Сравнительный анализ дискретных институциональных альтернатив

В этом разделе мы обобщим результаты рассмотрения отдельных дискретных институциональных альтернатив.

411

В табл. 17.1 представлена возможность достижения целей равно­доступности или экономической эффективности в зависимости от выбора той или иной дискретной контрактной альтернативы функ­ционирования естественной монополии.

Таблица 17.1 Цели субъекта естественной монополии

	Экономическая эффективность	Равнодоступность
Монополия в собственности госу­дарства
Без контракта суправляющим	+	+++
При заключении контракта с управ­ляющим	+(+)	++
Государственная корпорация	++	++
Монополия в собственности госу­дарства, управляемая частной компа­нией
Заключение менеджерского контракта	+	+
Заключение договора аренды	++	+
Заключение договора концессии	+++	+
Естественная монополияв частной соб­ственности (приватизация)
Нерегулируемая	+++
Регулируемая
Метод установления эффективной (справедливой) цены	+	+++
Метод установления нормы рента­бельности	+(+)	++
Метод установления потолка цен	++	++

О означает наименьший потенциал достижения указанной цели, +, (+) и ++ означает возможность достижения при соблюдении ряда условий, а +++ означает, что есть все предпосылки для достижения целей.

Кратко поясним выводы, представленные в табл. 17.1.

Субъект естественной монополии будет работать тем эффек­тивнее, чем больше у него будет к этому стимулов. Систему стимулов следует создавать, прежде всего, для лиц, фактически принимающих решения по направлениям использования ресурсов. Стимулиру­ющий эффект оказывается тем сильнее, чем больше правомочий сконцентрировано в руках данных лиц. Прежде всего речь идет о праве на контроль и праве на остаточный доход. В этой связи наи­большие значения потенциала достижимости показателей экономи-

ческой эффективности имеют место в условиях нерегулируемой ес­тественной монополии, договора концессии, а также при использо­вании метода установления потолка цен. Заметим, что права имеют реальную ценность, только будучи защищенными. В то же время при предоставлении субъекту естественной монополии свободы действий вряд ли можно ожидать добровольного перераспределения выгод от повышения эффективности в пользу потребителей, что отражено в виде снижения в перечисленных случаях потенциала достижимости равнодоступности услуг.

На противоположном полюсе располагается субъект естественной монополии, находящийся в собственности государства. Отсутствие у участников контрактной альтернативы четко специфицированных правомочий само по себе является причиной снижения эффектив­ности. Кроме того, именно в этих условиях возможно принятие необоснованных популистских решений, поэтому теоретически со­здаются предпосылки для достижения целей обеспечения экономи­ческой доступности услуг. Вместе с тем следует уточнить приоритет­ность достижения экономической эффективности, поскольку в про­тивном случае, как правило, возникают проблемы с обеспечением потребителей физически доступными качественными услугами.

Промежуточное значение показателя свидетельствует о том, что достижение вышеозначенных целей зависит от ряда условий, прежде всего от возможности устранения асимметричного распределения информации между контрагентами, четкости спецификации целей, указанных в контракте, обеспечения достоверности обязательств органов законодательной и исполнительной власти, а также досто­верности угроз наказания за невыполнения взятых обязательств. Все эти условия снижают риск проявления различных видов оппорту­нистического поведения.

При выборе той или иной контрактной альтернативы необходимо руководствоваться целями, достижение которых признано приори­тетным. В то же время некоторые контрактные альтернативы могут оказаться недоступными ввиду высокого уровня коммерческого и политического риска.

В табл. 17.2 суммированы выводы об уровне коммерческого риска, ложащегося на управляющего (собственника) субъекта есте­ственной монополии в рамках той или иной контрактной альтерна­тивы, а также о чувствительности осуществляемого выбора к уровню политического риска.

Уровень коммерческого риска зависит, в первую очередь, от не­обходимости осуществления инвестиций в специфические активы. На окупаемость инвестиций влияет уровень платежеспособного спроса, состояние оборудования, а также стоимость используемых ресурсов и комплектующих.

412

413

Уровень коммерческого риска варьируется от 0 (очень низкий) до +++ (очень. высокий), а вероятность выбора контрактной альтернативы от 0 (низкая) до +++ (возможна и чрезвычайно вероятна).

Чем выше уровень коммерческого риска, тем ниже должен быть уровень политического риска, в противном случае ряд контрактных альтернатив окажется недоступен. Иными словами, в странах с нестабильным политическим режимом, слабыми, неразвитыми ин­ститутами, плохой экономической конъюнктурой и низким уровнем платежеспособного спроса, уровень политического риска настолько высок, что в них проблематично использование контрактных альтер­натив, предполагающих переложение на управляющего (соб­ственника) субъекта естественной монополии существенного ком­мерческого риска.

В то же время при выборе той или иной контрактной альтерна­тивы повышается вероятность проявления различных форм оппор­тунистического поведения. Выводы представлены в табл. 17.3. Пред-

полагается, что со стороны государства основная угроза заключается в вымогательстве квазиренты у субъекта естественной монополии при осуществлении последним инвестиций в специфические активы. Оппортунизм субъекта естественной монополии проявляется в со­крытии информации о производственном потенциале, прежде всего об издержках, шантаже и отлынивании.

Оппортунистическое поведение в виде сокрытия релевантных данных проявляется на предконтрактной стадии. Со стороны госу­дарства оно выражается в предоставлении ложных или недоста­точных сведений о состоянии системы, а также особенностях спроса. Подобное поведение имеет тем более негативные последствия, чем выше уровень коммерческого риска, ложащегося на управляющего (собственника) субъекта естественной монополии. Основной способ предотвращения проявления данного типа оппортунизма — прове­дение независимого аудита, позволяющего получить лучшее пред­ставление о техническом состоянии сетей, прочих сооружений и оборудования. Возможным способом является также выбор менее чувствительной к недостоверности информации контрактной аль­тернативы с передачей управляющему дополнительных функций в дальнейшем.

Управляющий, в свою очередь, может предоставить ложные све­дения о собственной квалификации. Негативные последствия дан­ного типа оппортунизма возрастают по мере увеличения стоимости заключения контракта. Уволить менеджера, некомпетентность ко­торого становится со временем очевидной, сравнительно легко, а смена управляющей компании требует существенных временных и материальных затрат. Эффективно выявить информацию на пред­контрактной стадии позволяет конкурсный отбор претендентов. Корректно сформулированные условия конкурса и требование вы­платы большой суммы преквалификационного взноса создают ба­рьер на пути некомпетентных претендентов. Вместе с тем при чрез­мерной жесткости условий существует опасность значительного сокращения количества конкурентов, что также является нежела­тельным.

Оппортунистического поведения в форме вымогательства можно ожидать со стороны государства. В рамках ряда контрактных альтер­натив субъект естественной монополии осуществляет инвестиции в специфические активы. Если в этих условиях обязательства, данные представителями власти, оказываются недостоверными, то управ­ляющая компания понесет существенные убытки. Органы исполни­тельной власти могут ввести новые правила, офаничивающие право субъекта монополии на доход (например, ужесточить режим регули­рования) и (или) на управление (экспроприировать систему в целом). Существует ряд условий, при которых накладываются ограничения

на дискреционность властных структур. К ним относятся законода­тельное закрепление статуса и функций контрагентов; создание не­зависимого регулирующего органа, укомплектованного квалифици­рованным персоналом, применяющего обоснованные, прозрачные процедуры установления регулируемых параметров; и наконец, су­ществование независимой, компетентной судебной системы. Также важны политические институты, предотвращающие спонтанную смену власти и обеспечивающие взаимный контроль властных структур.

Шантаж осуществляется собственником специфических активов. В первую очередь подобное поведение характерно для субъекта ес­тественной монополии, находящегося в частной собственности. Если контракт с государством, отражающий регулируемые пара­метры, отсутствует, монополист максимизирует прибыль, повышая цену, и офаничивает потребление некоторых фупп потребителей. Проблема может возникнуть и при использовании договоров кон­цессии, поскольку в рамках данной контрактной альтернативы управляющий субъектом монополии получает значительную авто­номию и приобретает идиосинкразические навыки. Механизмом предотвращения и пресечения данного вида оппортунизма является утверждение в рамках контракта процедуры регулирования, препятс­твующей необоснованному повышению цены на услуги, снижению их качества, ограничивающей внешние эффекты. Ясная, прозрачная, стабильная процедура помогает согласовать ожидания контрагентов. Органы, следящие за соблюдением регулируемых условий, должны быть укомплектованы квалифицированным персоналом, иметь до­статочно властных полномочий, чтобы получать релевантную ин­формацию о функционировании субъекта монополии и принуждать его к исполнению предписаний в случае выявления нарушений. В противном случае более эффективным решением является сосре­доточение всех правомочий в руках государства.

Отдельная проблема, не являющаяся специальной темой анализа, но в то же время существенная, — шантаж, осуществляемый по от­ношению к потребителям услуг, если предприятие, предоставляющее их, находится в государственной собственности и управление также осуществляется государственным служащим. Как было показано, цели представителей властных структур не всегда совпадают с це­лями собственников (граждан страны). В этих условиях большое значение приобретают организации, защищающие права потреби­телей, их представителей необходимо привлекать к составлению контрактов и наблюдению за выполнением его условий.

Государственные органы могут также шантажировать управ­ляющих субъекта естественной монополии, заставляя под угрозой увольнения и разрыва контракта выполнять задачи, направленные

27-3752

на обеспечение равнодоступности, зачастую в ущерб экономи­ческой эффективности. Основным механизмом защиты в этом случае является развитая, независимая судебная система либо спе­циализированная комиссия, созданная для разрешения спорных вопросов.

Оппортунизм в форме отлынивания характерен для управляющих субъектом естественной монополии, независимо от того, являются ли они наемными служащими или наделены соответствующими пол­номочиями. Менее затратным является правильно построенный ме­ханизм стимулирования. Наиболее сильные стимулы создаются при объединении права на доход и права на контроль. Во многих случаях это оказывается невозможным, но при этом все равно желательна привязка системы штрафов и вознаграждений к показателям функ­ционирования субъекта монополии. Мощным стимулирующим фак­тором снижения издержек и ресурсосбережения является правильно разработанная процедура тарификации, а также учет объемов пре­доставляемых ресурсов и услуг.

Используемые методы предотвращения/пресечения оппортунис­тического поведения снижают уровень неопределенности и по­зволяют выбрать из широкого спектра дискретных контрактных альтернатив ту, в рамках которой можно создать наиболее сильные стимулы к достижению целей повышения экономической эффек­тивности при обеспечении доступности услуг. В противном случае круг альтернатив сужается.

ВЫВОДЫ

• В области функционирования естественных монополий существует набор дискретных инсти­туциональных альтернатив, имеющих свои сравнительные преимущества и недостатки.

• Направление реформирования контрактных отношений должно соответствовать целевым приоритетам работы субъекта естественной монополии.

• Широта выбора институциональных альтернатив зависит от уровня коммерческого и полити­ческого риска, т.е. неопределенность в отношении ключевых параметров институциональной среды, сопровождаемая нестабильностью экономической конъюнктуры, сужает круг доступ­ных альтернатив.

• Для успешного проведения реформ контрактных отношений в условиях естественной моно­полии необходимо в рамках выбранной альтернативы создать механизмы предотвращения и пресечения наиболее вероятных форм оппортунистического поведения.

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ

1. Каковы основные критерии выбора дискретных институциональных альтернатив в условиях ес­тественной монополии?

2. Каким образом выделяются институциональные альтернативы в данной главе? Приведите при­меры других классификаций дискретных институциональных альтернатив? Каковы основания их выделения?

3. Сформулируйте кратко сравнительные преимущества и недостатки перечисленных в главе дис­кретных институциональных альтернатив.

4. Какие трансакционные издержки, помимо перечисленных, следует учитывать при выборе дис­кретных институциональных альтернатив?

5. Выбрав одну из статей, предложенных в списке дополнительной литературы или воспользовав­шись другими дополнительными материалами, проанализируйте реформы, проводимые в отно­шении субъекта естественной монополии.

ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Кудряшова Е.Н. Институциональные соглашения в условиях есте­ственной монополии: Учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2004.

2. Милгром П., Роберте Дж. Экономика, организация и менеджмент: В 2 т. СПб.: Экономическая школа, 2001.

3. Уильямсон О,И. Экономические институты капитализма. Фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация. СПб.: Лениздат, 1996.

4. Шаститко А.Е. Альтернативные формы экономической организации в условиях естественной монополии. М.: ТЕИС, 2000.

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Локальные монополии и реформирование ЖКХ: перспективы при­менения механизма концессии / Под. ред. П.В. Крючковой, Е.Н. Кудряшовой. М.: ТЕИС, 2005.

2. Averch Н., Johnson L.L. Behavior of the Firm Under Regulatory Con­straint //American Economic Review. 1962. Vol. 52. P. 1053-1069.

3. Klein M, Bidding for Concessions // Washington, DC: World Bank Discus­sion Paper. 1998. May.

4. Levy В., Spiller P. Eds. Regulations, Institutions and Commitment: Compara­tive Studies of Telecommunications. N. Y: Cambridge University Press, 1996.

5. Shaw L.N., Gwilliam KM., Thompson L.S. Concessions in Transport // TWUDiscussion Paper Series. 1996. No. 27. The World Bank. November.

6. Shirley MM., Xu L.X. Information, Incentives and Commitment: An Em­pirical Analysis of Contracts Between Government and State Enterpri­ses // Journal of Law, Economic and Organization. 1998. Vol. 14. No. 2. P. 137-151.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключение рассмотрим несколько важных вопросов.

1. Каковы основные положения новой институциональной эко­номической теории? В чем преимущества данной исследовательской программы?

2. Каковы основные области применения новой институцио­нальной экономической теории? В чем состоит ее вклад в исследо­вание экономических процессов и решение задач смежных дис­циплин?

3. Какие вызовы стоят перед новой институциональной эконо­мической теорией? Какие недостатки предстоит преодолеть, для того чтобы более точно выполнять описательную и предсказательную функции?

Новая институциональная экономическая теория может рассмат­риваться как особая исследовательская программа в рамках дисцип­линарной области «экономическая теория». В этом качестве она опирается на следующие системообразующие положения:

• институты имеют значение как с точки зрения эффективности размещения ресурсов, так и с точки зрения устойчивости эко­номического развития;

• институты имеют значение не сами по себе, а в связи с их влиянием на (и зависимостью от) действия лиц, принимающих экономические решения (например, как ограничения в си­туации индивидуального выбора);

• все общественные явления рассматриваются на основе дей­ствий отдельных людей (презумпция методологического инди­видуализма);

• все взаимодействия между людьми могут быть представлены в терминах контрактных отношений;

• разные институты могут использоваться в одинаковых, при прочих равных, условиях выбора (индивидуального или коллек­тивного) с различными результатами (с точки зрения суммарного выигрыша и его распределения между заинтересованными сторо­нами), что является основанием для сравнительного анализа данных институтов как дискретных структурных альтернатив. Сравнение новой институциональной экономической теории

с другими подходами, а именно старым институциональным и неок­лассическим, позволяет отметить следующее.

Во-первых, в отличие от неоклассической теории для новой ин­ституциональной теории, как и для традиционного институциона-

лизма, институты имеют значение для объяснения поведения эко­номических агентов. Вместе с тем новая институциональная теория в исследовании институтов делает акцент на аспекты, связанные с эффективностью, объясняя их (институтов) формирование на основе модели рационального выбора, с точки зрения создания и использо­вания возможностей взаимовыгодного обмена.

Во-вторых, в отличие от традиционного институционального под­хода в рамках нового институционализма институты рассматрива­ются не столько как таковые, сколько через их влияние на решения, которые принимают экономические агенты. Институты в виде на­бора правил и норм не определяют всецело поведение человека (что делало бы достаточным изучение самих норм), а лишь ограничивают набор альтернатив, из которых индивид может выбирать в соответ­ствии со своей критериальной функцией. Более того, индивид может выбирать между правилами, что вполне естественно приводит к идее институционального рынка, позволяющей рассматривать данный вопрос в динамике.

В-третьих, в отличие от неоклассической экономической теории в новой институциональной экономической теории многие объекты уже не рассматриваются как «черные ящики». Это означает, что ор­ганизации (государство, фирмы, домашние хозяйства) не опреде­ляются только так, как будто они ведут себя подобно отдельному экономическому агенту с собственными целями, интересами. Ин­струментарий новой институциональной экономической теории позволяет изучать домашнее хозяйство, фирму как упорядочива­ющие взаимодействие между людьми структуры, что требует специ­ального исследования процессов обработки информации, получения и использования знания, структуры стимулов и контроля в раз­личных формах экономической организации (в частности, форми­рования обещаний, заслуживающих доверия). Раскрытие «черных ящиков» посредством использования инструментов новой институ­циональной экономической теории означает не только описание, но и объяснение того, что принималось в рамках неоклассической теории как данность.

В-четвертых, институциональные альтернативы сравниваются друг с другом, а не только с идеальным положением вещей, как в неоклассике (где точка отсчета для анализа рыночных структур — совершенная конкуренция). Это сравнение проводится через призму возможностей экономии на трансакционных и производственных издержках.

К наиболее важным достижениям новой институциональной эко­номической теории можно отнести компромисс между большей, чем в неоклассической теории, реалистичностью предпосылок и большей операциональностью используемых понятий и конструи-

420

421

руемых моделей, чем в рамках традиционной институциональной экономики. Указанный компромисс выражается в таких важнейших характеристиках новой институциональной экономики, как иссле­дование институтов с использованием логики рационального вы­бора; рассмотрение институтов как ограничений в ситуации выбора в рамках сравнительного анализа дискретных институциональных альтернатив; сопоставление альтернатив друг с другом, проведение сравнительного анализа только реально доступных, осуществимых альтернатив; выявление координационных и распределительных ха­рактеристик институтов.

Способность новой институциональной экономической теории структурировать и объяснять различные ситуации выбора и взаимо­действия между людьми, а также предсказывать результаты такого взаимодействия определяет сферы приложения этой теории.

Во-первых, это область практической хозяйственной деятель­ности. С помощью инструментов новой институциональной эконо­мической теории объясняется существование различных типов рынков и режимов собственности, выбор структуры внутрифирмен­ного управления и организационного дизайна, особенности функ­ционирования сетевых структур, сравнительные преимущества раз­личных механизмов стимулирования интеллектуальной деятельности и защиты ее результатов. Все это находит отражение в том числе в принятии конкретных хозяйственных решений.

Во-вторых, это сфера государственной политики и регулиро­вания. С помощью инструменов институционального анализа можно исследовать влияние институтов на экономическое развитие стран, проанализировать эффективность и действенность происходящих институциональных изменений, выработать рекомендации по вы­бору механизмов регулирования хозяйственной деятельности. Именно под влиянием новой институциональной экономической теории было изменено отношение антимонопольных органов к оценке вертикальных ограничений и согласованных действий.

В-третьих, результаты институционального анализа можно ис­пользовать для решения прикладных вопросов смежных дисциплин: политологии, социологии, психологии, правоведения, теории меж­дународных отношений. Например, выработать рекомендации по организации взаимоотношений между правительствами разных стран и разных уровней и международными финансовыми инсти­тутами.

Новая институциональная экономическая теория не является аб­солютно однородной. В ее рамках существуют различные исследо­вательские традиции, которые, обладая общими свойствами, пере­численными выше, используют различные аналитические инстру­менты. В качестве отдельных «подпрограмм» можно выделить

теорию прав собственности, теорию трансакционных издержек, теорию агентских отношений. Каждое из этих направлений по-своему отвечает на вопрос, каким образом институты влияют на эф­фективность распределения ресурсов, экономический рост и эконо­мическое развитие.

Если в теории прав собственности и теории управления поведе­нием исполнителя роль институтов объясняется через настройку стимулов действующих лиц, то в теории трансакционных издержек важным дополняющим компонентом является настройка меха­низмов адаптации к непредвиденным обстоятельствам. Именно в теории трансакционных издержек особое значение имеют такие ка­тегории, как неполные контракты, частный порядок улаживания конфликтов.

В теории прав собственности институты сопряжены с решением вопроса интернализации внешних эффектов, в теории трансакци­онных издержек — с выбором механизмов координации и примене­нием различных инструментов контрактных предосторожностей, в теории управления поведением исполнителя — с механизмами сиг­нализирования о существенных для неинформированной стороны характеристиках.

Несмотря на те преимущества, которые имеет инструментарий новой институциональной экономической теории при исследовании проблем экономической организации, прав собственности и т.п., существует ряд проблем, которые в рамках данной теории пока не решены. Отметим следующие из них:

• незавершенным является анализ дискретных институцио­нальных альтернатив в силу того, что не решена проблема меха­низмов, алгоритмов выработки и принятия компромиссных ре­шений;

• поведение людей исследуется в терминах индивидуалисти­ческой интеллектуальной традиции. Соответственно ограничи­вается понимание их мотивации и могут возникать трудности с корректностью интерпертации действий индивидов;

• выработка рекомендаций по выбору наиболее предпочти­тельной в данных условиях институциональной альтернативы затруднена сложностью измерения рентабельности трансакций, ввиду недостаточной квантифицируемости трансакционных из­держек;

• в недостаточной степени исследован вопрос о влиянии на ин­ституциональные изменения процессов получения и обработки информации, обучения экономических агентов, а также о вза­имном влиянии нововведений и трансакционных издержек;

• существуют значительные сложности включения в формализо­ванные модели трансакционных издережек (учитывая, как

422

423

трудно дать их количественную оценку), отражения ограни­ченной рациональности экономических агентов и неполноты контрактов. Модели носят частный, а не общий характер. На­пример, отдельно исследуются предконтрактные и постконт­рактные трансакционные издержки. В моделях часто использу­ются несовместимые предпосылки (в частности в отношении уровня рациональности); • применение результатов исследований новой институцио­нальной экономической теории в смежных областях знаний ос­ложняется различиями в понятийном аппарате. Новая институциональная экономическая теория — развива­ющаяся исследовательская программа. Поиск ответов на эти вызовы, расширение поля исследования продолжаются.

ГЛОССАРИЙ

Внешние экстерналии — такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отно­шению, но и по отношению к группе субъектов, участвующих в кон­тракте.

Внешние эффекты (экстерналии) — расхождение между частными и социальными издержками и выгодами.

Внутренние экстерналии — такие эффекты, которые являются внешними по отношению к данному контрактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте.

Государственная собственность — режим собственности, при ко­тором члены организации «государство» имеют право исключать других из пользования ресурсом, принимать регламентированные решения об использовании ресурса, но (так же как и все остальные) не имеют права на доход.

Государство — это организация со сравнительными преимуще­ствами в осуществлении насилия в течение длительного периода времени, распространяющимися на географический район, границы которого устанавливаются его способностью облагать налогом под­данных.

Действие — целенаправленное поведение, сознательное изме­нение состояния индивида от менее предпочтительного к более предпочтительному.

Денежный внешний эффект — экстерналия, возникающая вслед­ствие влияния на величину дохода или издержек одного экономиче­ского агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции другого экономического агента.

Доверительные блага — блага, свойства которых сложно измерить как до, так и в процессе потребления.

Иерархия — структура соподчинения индивидов, взаимодействие которых происходит посредством команд.

Имплицитный контракт — ожидания индивида (или индивидов), находящегося во взаимодействии с кем-либо, относительно будущих действий партнера.

Институт — правило или совокупность правил, имеющее вне­шний механизм принуждения индивидов к его исполнению.

Институциональная инерция (зависимость от траектории предше­ствующего развития) — в каждый данный момент времени в эконо­мике могут произойти не любые (произвольные) институциональные изменения, а лишь те, которые оказываются осуществимыми в сло­жившихся ранее условиях.

425

Институциональная среда — совокупность основополагающих со­циальных, политических, юридических и экономических правил, определяющих рамки человеческого поведения.

Институциональное изменение — изменение одного или не­скольких компонентов института.

Институциональное проектирование — формирование целенаправ­ленных институциональных изменений.

Институциональное равновесие — такая ситуация, в которой при данном соотношении сил игроков и данном наборе контрактных отношений, образующих экономический обмен, ни один из игроков не считает для себя выгодным тратить ресурсы на реструктуризацию соглашений.

Институциональное соглашение — договоренности между индиви­дами и (или) их группами, определяющие способы кооперации и конкуренции.

Институциональный анализ — исследование структуры суще­ствующих институтов и выполняемых ими функций методами эко­номической теории, направленное на оценку эффективности их функционирования с точки зрения как отдельных индивидов и их групп, так и влияния изучаемых институтов на условия создания стоимости в экономике (условия роста общественного благосо­стояния).

Интеллектуальная собственность — институт, основанный на за­креплении исключительных прав на результаты интеллектуальной и творческой деятельности за автором/создателем.

Интеллектуальная услуга — услуга, производимая в единственном экземпляре для конкретного заказчика; не является тиражируемой и требует для своего производства высококвалифицированного труда.

Исследуемые блага — блага, качество которых может сравни­тельно легко быть оценено до потребления.

Команда — одностороннее ограничение набора допустимых дей­ствий, которые могут предпринимать подчиняющиеся агенты.

Коммунальная собственность — режим собственности, при ко­тором исключительными правами обладает группа людей.

Конституционный социальный контракт — эксплицитный договор о структуре прав собственности и свобод, заключенный полити­ческим путем.

Контракт — соглашение, добровольно заключаемое его сторонами и координирующее их действия путем определения взаимных прав, обязательств и механизмов их соблюдения.

Методологический индивидуализм — принцип исследования об­щественных явлений, основанный на формуле «только люди прини­мают решения».

Неопределенность — состояние внешней и внутренней по отно­шению к индивиду среды, обусловленное ограниченными возмож­ностями по получению информации и использования ее для выра­ботки и реализации решений.

Неформальная экономика — совокупность хозяйственных дей­ствий экономических агентов, сознательно скрываемых от госу­дарства.

Неформальный институт — институт, в роли гаранта которого может выступать любой индивид, полагающий, что правило должно выполняться.

Общественные блага — блага, для которых отсутствуют как исклю­чительность доступа, так и конкуренция при потреблении.

Общественный договор (социальный контракт) — обмен ожида­ниями по поводу содержания и принменения конституционных правил.

Ограниченная рациональность — ограниченность возможностей экономических агентов по переработке информации.

Оппортунизм — поведение, нацеленное на обман контрагента с целью повышения собственной выгоды.

Опытные блага — блага, качество которых можно оценить только в процессе потребления.

Параметрическая неопределенность — вид неопределенности, при котором известно множество возможных исходов развития событий и допустимо приписывание каждому из возможных исходов опреде­ленной вероятности.

Постконституционный социальный контракт — как правило, имп­лицитный договор о производстве общественных благ в рамках по­литического цикла (или политического режима).

Потребительский внешний эффект — экстерналия, при которой дей­ствия одного экономического агента влияют на полезность другого.

Права собственности — санкционированные поведенческие отно­шения между экономическими агентами, касающиеся использо­вания ограниченных ресурсов.

Правила — модели поведения, за нарушение которых налагаются санкции.

«Проблема безбилетника» — затрудненность осуществления вза­имовыгодных коллективных действий из-за возможности получения экономическими агентами выгоды без участия в общих издержках.

Режим собственности — совокупность правил, определяющих условия доступа к тому или иному ресурсу, порядок выбора вари­антов его использования и получения дохода от использования.

Рынок — множество симметричных избирательных обменов (трансакций сделки), пропорции в которых регулируются меха­низмом цен.

426

427

Саморегулирование — это институт, в рамках которого: 1) группой экономических агентов создаются, адаптируются и изменяются ле­гальные (не противоречащие установленным государством) правила, регулирующие хозяйственную деятельность этих агентов; 2) объекты регулирования имеют возможность легально управлять поведением регулятора.

Свободный доступ — режим собственности, при котором ни один из индивидов не обладает исключительными правомочиями в отно­шении данного ресурса.

Селективные (избирательные) стимулы — стимулы, которые при­меняются к индивидам избирательно, в зависимости от того, вносят ли они вклад в обеспечение общественным или коллективным благом или нет.

Сетевой внешний эффект — экстерналия, при которой полезность блага для потребителя зависит от количества потребителей данного блага.

Сеть — долгосрочная кооперация автономных участников, взаи­модействие которых происходит на основе переговоров.

Спецификация прав собственности — определение объекта права, субъекта права, набора правомочий, которыми располагает данный субъект, а также механизма, обеспечивающего их соблюдение.

Специфичность активов — соотношение выгоды от использования актива в рамках данной трансакции и выгоды от альтернативного использования.

Спонтанные институциональные изменения — институциональные изменения, которые осуществляются, — возникают и распространя­ются, — без чьего-либо предварительного замысла и плана.

Структурная неопределенность — вид неопределенности, оставля­ющий множество возможных исходов развития событий открытым.

Теорема Коуза — при нулевых трансакционных издержках и четкой спецификации прав собственности окончательное распре­деление ресурсов оказывается эффективным (Парето-оптимальным) вне зависимости от первоначального распределения прав собствен­ности, если отвлечься от эффекта дохода.

Технологический внешний эффект — экстерналия, возникающая на основе существования технологической зависимости выпуска од­ного экономического агента от выпуска другого.

Траектория институциональных изменений — последовательность изменений, которые претерпевает некоторый рассматриваемый (ба­зовый) институт.

Трансакционные издержки — издержки, возникающие при осуще­ствлении трансакций.

Трансакция — обмен, отчуждение и присвоение прав собствен­ности и свобод, принятых в обществе.

Формальный институт — институт, в котором принуждение к ис­полнению правила является специализированной деятельностью гаранта, осуществляемой только им (или устойчивой группой инди­видов).

Целенаправленные институциональные изменения — институцио­нальные изменения, которые возникают и распространяются в большем или меньшем соответствии с некоторым осознанно разра­ботанным планом.

Частная собственность — режим собственности, при котором ис­ключительными правами обладает только один индивид.

Эвристики — осознаваемые или не осознаваемые способы осуще­ствления интеллектуальных операций выбора, заменяющих полный перебор и сравнение вариантов обнаружением приемлемого вари­анта.

Эксплицитный (явный) контракт — взаимные обязательства (или обещания) сторон друг другу, определяющие их будущие действия в течение периода исполнения договоренности.

Эффект блокировки — создание препятствий изменению правил организациями, получающими распределительные выгоды от ис­пользования действующих правил.

428

206. SpenceA. Market Signalling: Information Transfer in Hiring and Related Pro­cesses. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1973.

207. Stephen F, Love J. Regulation of the Legal Profession. In: Bouckaert В., De Geest G. (eds.) Encyclopedia of Law and Economics. Cheltenham, Ed­ward Edgar, 2000.

208. Tanzi V. and Davoodi H. Roads to Nowhere: How Corruption in Public Investment Hurts Growth // Economic Issues, IMF. 1998. No. 12.

209. Ullmann-Margalit E. The emergence of Norms. Oxford Clarendon Press, 1977.

210. Umbeck J.R. A Theory of Contractual Choice and the California Gold Rush // Journal of Law and Economics. 1978. No. 2. P. 421-437.

211. Umbeck J.A. A Theory of Property Rights with Application to the California Gold Rush. Iowa: Iowa State University Press, 1981.

212. Varian H.R. Markets for Information Goods, April 1998 (revised: October 16, 1998) http://www.sims.berkeley.edu/~hal/Papers/japan/index.html

213. Wallace J., Ironfield D., OrrJ. Analyses of Market Circumstances Where Industry Self-Regulation is Likely to be Most and Least Effective. Tasman Asia Pasific, Canberra, 2000.

214. WallisJ. J. and North D.C. Measuring the Transaction Sector in the Amer­ican Economy, 1870-1970. In: Stanley Engermann and Robert Gallman (eds.). Long-term factors in American Economic Growth. Chicago: University of Chicago Press, 1986.

215. Weber M. Economy and Society. Vol. I. Berkeley: University of California Press, 1978.

216. Werin L., WijkanderH. Introduction. In: Contract Economics. Eds. Werin L., WijkanderH. Blackwell, 1992. P. 5-11.

217. Williamson O.E. Transaction-Cost Economics: The Governance of Contractual Relations // Journal of Law and Economics. 1979. Vol. 22. No. 2 (Oct.).

218. Williamson 0. Legal Implication of Imperfect Information in Consumer Mar­ket // Journal of Institutional and Theoretical Economics. 1995. Vol. 151. No. 1.

219. Williamson O.E. Hierarchies, Markets and Power in the Economy: An Economic Perspective // Industrial and Corporate Change. 1995. No. 4(1). P. 21-49.

220. Wodhead R. Tipping — a Method for Optimizing Compensation for Intellectual Property (2000); available at http://tipping.selfpromotion.com

221. World Bank. The Growth Report, 2008.

222. Yu T. F-L. An Entrepreneurial Perspective of Institutional Change // Constitutional Political Economy. 2001. Vol. 12. No. 3. P. 217-236.

223. Zerbe R., Bauman Y. and Finkle A. An Aggregate Measure for Benefit-Cost Analysis. AEI Brookings Joint Center for Regulatory Studies // Working Paper. 05-13. 2005. August.

224. Zerbe R.O. Jr. Efficiency in Law and Economics. Aldershot, England: Edward Elgar, 2001.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ.................................................................................................................. 3

Раздел I. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ НОВОЙ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ....................................................................... 11

Глава 1. ИНДИВИДЫ, ДЕЙСТВИЯ И РЕШЕНИЯ....................................... 11

1.1. Принятие решений об использовании ограниченных ресурсов: центральная роль индивида и

1.2. Ограниченная рациональность..................................................................... 17

1.3. Принятие решений....................................................................................... го

1.4. Индивидуальные и коллективные решения................................................. гз

Выводы.............................................. 27

Вопросы для самопроверки................................. 28

Основная литература....................................... 28

Дополнительная литература.................................... 29

Глава 2. ИНСТИТУТЫ.............................................................................................. ЗО

2.1. Правила и институты............................................................................... зо

2.2. Функции институтов................................................................................. 37

2.3. Формальные и неформальные институты.............................................. 41

2.4. Институциональная среда и институциональные соглашения............. 45

2.5. Контракты................................................................................................ 48

Выводы........................................................................................................... 52

Вопросы для самопроверки............................................................................ 53

Основная литература..................................................................................... 53

Дополнительная литература........................................................................... 53

Глава 3. ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ....................................................................... 55

3.1. Правила и права. Определение и экономическое значение прав собственности 55

3.2. Расщепление прав собственности................... 57

3.3. Спецификация и размывание прав собственности.......... 60

Выводы.............................................. 67

441

Вопросы для самопроверки............................................................................ 67

Основная литература...................................................................................... 68

Дополнительная литература............................................................................ 68

Глава 4. ТРАНСАКЦИИ И ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ 69

4.1. Понятие и виды трансакций.......................................................................... 69

4.2. Понятие трансакционных издержек. Трансакционные издержки

и издержки производства....................................................................... 72

4.3. Виды трансакционных издержек.......................................................... 77

4.4. Издержки поиска информации и выявления альтернатив........................... 79

4.5. Издержки измерения............................................................................... 81

4.6. Издержки ведения переговоров и заключения контрактов............................ 85

4.7. Издержки спецификации и защиты прав собственности.............................. 86

4.8. Издержки оппортунистического поведения................................................... 88

Выводы.......................................................................................................... 102

Вопросы для самопроверки........................................................................... 102

Основная литература.................................................................................... 103

Дополнительная литература.......................................................................... 103

Ечава 5. ВНЕШНИЕ ЭФФЕКТЫ. ТЕОРЕМА КОУЗА.

ТЕОРЕМА ПОЗНЕРА...................................................................................... 104

5.1. Определение и классификация внешних эффектов................................... 104

5.2. Традиционный подход к решению проблемы внешних эффектов............. Ю7

5.3. Теорема Коуза.............................................................................................. та

5.4. Значение теоремы Коуза............................................................................. из

5.5. Правило Познера......................................................................................... 11 1

Выводы......................................................................................................... 118

Вопросы для самопроверки.......................................................................... 119

Основная литература.................................................................................... 119

Дополнительная литература......................................................................... 120

Раздел II. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ СОГЛАШЕНИЯ:
МЕХАНИЗМЫ КООРДИНАЦИИ................................................................ 121

Глава 6. РЫНОК.................................................................................................. 121

6.1. Понятие и виды механизмов координации................................................. 121

6.2. Рынок — особый механизм координации................................................... 124

6.3. Издержки и выгоды рыночного взаимодействия и границы рынка............... 127

6.4. Виды рынков.................................................................................................. 1зо

Выводы.......................................................................................................... 136

Вопросы для самопроверки........................................................................... 136

Основная литература..................................................................................... 137

Дополнительная литература.......................................................................... 137

Глава 7. ИЕРАРХИИ.................................................................................................. 138

7.1. Почему и как возникают иерархии................................................................. 138

7.2. Рост иерархии.........................-................................................................!..... 141

7.3. Проблемы, возникающие в иерархических структурах................................ 143

7.4. ТИПЫ фирм..................................................................................................... 145

7.5. Государство как иерархия............................................................................ 152

Выводы.......................................................................................................... 157

Вопросы для самопроверки........................................................................... 158

Основная литература..................................................................................... 158

Дополнительная литература.......................................................................... 158

Глава 8. СЕТИ........................................................................................................... 159

8.1. Сеть как механизм координации................................................................... 159

8.2. Преимущества и недостатки сетевого взаимодействия.............................. 164

8.3. Основные типы межорганизационных сетей.............................................. 170

Выводы.......................................................................................................... 176

Вопросы для самопроверки........................................................................... 177

Основная литература..................................................................................... 177

Дополнительная литература.......................................................................... 177

Раздел III. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ СРЕДА: РЕГУЛИРОВАНИЕ
МЕХАНИЗМОВ КООРДИНАЦИИ...................................................................... 178

Глава 9. КОЛЛЕКТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ................................................................ 178

9.1. «Проблема безбилетника» и проблема коллективных действий................ ш

9.2. Типология экономических благ..................................................................... 182

9.3. ТИПОЛОГИЯ Групп........................................................................................ 187

9.4. Параметры групп и благ как факторы проблемы коллективных

ДеЙСТВИЙ...................................................................................................... 188

442

443

9.5. Решение проблемы коллективных действий: уровень институциональных соглашений igo

9.6. Решение проблемы коллективных действий: уровень институциональной среды — социальный капитал 195

9.7. Отсутствие решения проблемы коллективных действий............................ гоз

Выводы.......................................................................................................... 204

Вопросы для самопроверки.............................................................................. 205

Основная литература....................................................................................... 205

Дополнительная литература.............................................................................. 205

Глава 10. НОВАЯ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ТЕОРИЯ
ГОСУДАРСТВА................................................................................................... 206

10.1. Насилие и власть в экономической теории.................................................. 206

10.2. Экономическая теория анархии — случай равномерного распределения потенциала насилия 208

10.3. Неравномерное распределение потенциала насилия — генезис государства 212

10.4. Теории общественного договора................................................................. 216

10.5. Функционирование государства, стимулы правителя и агентские

Проблемы....................................................................................................... 223

Выводы.......................................................................................................... 230

Вопросы для самопроверки.............................................................................. 230

Основная литература....................................................................................... 230

Дополнительная литература............................................................................. 230

Глава 11. НЕФОРМАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА........................................................ 232

11.1. Экономическая природа неформального сектора...................................... 232

11.2. Институциональные соглашения в неформальной экономике................... гзэ

11.3. Гаранты правил в неформальной экономике.............................................. 247

11.4. Неформальная экономика в эмпирических исследованиях........................ 251

ВЫВОДЫ.......................................................................................................... 255

Вопросы для самопроверки.............................................................................. 255

Основная литература....................................................................................... 256

Дополнительная литература.............................................................................. 256

Глава 12. АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ РЕЖИМЫ СОБСТВЕННОСТИ 257

12.1. Понятие режима собственности........................................................ 257

444

12.2. Возникновение исключительных прав.......................................................... 260

12.3. Режим частной собственности..................................................................... 266

12.4. Режим коммунальной собственности........................................................... 269

12.5. Режим государственной собственности....................................................... 275

Выводы...... '..........................................,........................................................ 280

Вопросы для самопроверки.............................................................................. 281

Основная литература....................................................................................... 281

Дополнительная литература.............................................................................. 281

Глава 13. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ................................ 283

13.1. Понятие институциональных изменений..................................................... 283

13.2. Схемы институциональных изменений........................................................ 284

13.3. Механизмы возникновения институтов

и институциональных изменений................................................................ 287

13.4. Механизмы распространения институциональных изменений.................. 294

13.5. Обобщенная классификация институциональных изменений................... гээ

13.6. Проблема преодолимости институциональной инерции............................ зоб

Выводы.......................................................................................................... 312

Вопросы для самопроверки............................................................................... 313

Основная литература....................................................................................... 314

Дополнительная литература.............................................................................. 314

Раздел IV. ПРИМЕНЕНИЕ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО АНАЛИЗА.... 315

Глава 14. ЭКОНОМИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ ИНСТИТУТОВ..................................... 315

14.1. Институциональный анализ и его типы....................................................... 315

14.2. Базовые процедуры анализа....................................................................... 319

Выводы........................................................................................................... ззз

Вопросы для самопроверки.............................................................................. 334

Основная литература....................................................................................... 334

Дополнительная литература.............................................................................. 335

Глава 15. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ АЛЬТЕРНАТИВЫ
ПРОИЗВОДСТВА РЕЗУЛЬТАТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ............................................................................................. 336

15.1. Общие и специфические результаты интеллектуальной

деятельности................................................................................................ ззб

15.2. Проблема недопроизводства общих результатов интеллектуальной деятельности ззэ

15.3. Альтернативные институты стимулирования производства РИД............. 343

15.4. Факторы, влияющие на сравнительные преимущества и недостатки альтернативных институтов 356

ВЫВОДЫ........................................................................................................ 359

Вопросы для самопроверки.......................................................................... 360

Основная литература.................................................................................... 361

Дополнительная литература......................................................................... 361

Шва 16. ДИСКРЕТНЫЕ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ
АЛЬТЕРНАТИВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКОВ...................................... 362

16.1. Виды экономического регулирования.......................................................... 362

16.2. Выбор между дискретными институциональными альтернативами регулирования 368

16.3. Формализованные процедуры выбора дискретных

институциональных альтернатив регулирования...................................... 381

Выводы......................................................................................................... 387

Вопросы для самопроверки.......................................................................... 3S7

Основная литература................................................................................... 387

Дополнительная литература......................................................................... 388

Глава 17. ДИСКРЕТНЫЕ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ
АЛЬТЕРНАТИВЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
И РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ........................ 389

17.1. Критерии сравнения дискретных институциональных альтернатив функционирования естественных монополий 389

17.2. Институциональные альтернативы функционирования субъекта естественной монополии 394

17.3. Сравнительный анализ дискретных институциональных

альтернатив................................................................................................ 411

Выводы......................................................................................................... 418

Вопросы для самопроверки.......................................................................... 418

Основная литература................................................................................... 419

Дополнительная литература......................................................................... 419

ЗАКЛЮЧЕНИЕ..................................................................................................... 420

ГЛОССАРИЙ......................................................................................................... 425

ЛИТЕРАТУРА........................................................................................................... 430

По вопросам приобретения книг обращайтесь: Отдел продаж «ИНФРА-М» (оптовая продажа):

127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в, стр. 1

Тел. (495) 380-4260; факс (495) 363-9212

E-mail: [email protected]

•

Отдел «Книга-почтой»:

тел. (495) 363-4260 (доб. 232, 246)

Учебное издание

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА-НОВАЯ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ

Учебник Второе издание

Оригинал-макет подготовлен в Издательском Доме «ИНФРА-М»

Подписано в печать 25.08.2010.

Формат 60 х 90/16. Бумага офсетная. Гарнитура Newton

Усл. печ. л. 28,0. Уч.-изд. л. 30,24.

Тираж 1500 экз. Заказ № 3752.

Издательский Дом «ИНФРА-М»

127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в

Тел.: (495) 380-05-40, 380-05-43. Факс: (495) 363-92-12.

E-mail: [email protected]

http://www.infra-m.ru

Отпечатано с готовых диапозитивов в ОАО ордена «Знак Почета»

«Смоленская областная типография им. В. И. Смирнова».

214000, г. Смоленск, проспект им. Ю. Гагарина, 2.