Тема 8. Осмотр документов

1. Значение осмотра документов.

2. Основные задачи осмотра документов.

3. Особенности осмотра документов.

4. Предварительное исследование документов.

1. Значение осмотра документов

Осмотр документов осуществляется как в гражданском, так и уголовном судопроизводстве. При рассмотрении гражданских дел большое значение придается письменным доказательствам. В п. 1 ст. 71 ГПК РФ перечислены основные письменные доказательства - это акты, договоры, справки, деловая корреспонденция. Эти доказательства подлежат осмотру и исследованию (п. 1 ст. 58 ГПК РФ), для участия в котором могут быть в соответствии с п. 2 данной статьи приглашены специалисты.

Учитывая, что нередко в качестве письменного доказательства в суд представляются копии документов и иных письменных доказательств, в гражданском процессе п. 6 ст. 67 ГПК РФ предусмотрена проверка этих копий для установления, не произошло ли при копировании изменение содержания копии документа по сравнению с его оригиналом, с помощью какого технического приема выполнено копирование, гарантирует ли копирование тождественность копии документа и его оригинала. Очевидно, что как и при осмотре подлинного документа, так и в особенности его копии использование специальных знаний необходимо.

В уголовном процессе осмотр документов является как разновидностью следственного осмотра (ст. 176 УПК РФ), так и составной частью основного следственного действия: обыска (п. 10 ст. 182 УПК РФ), личного обыска (ст. 184 УПК РФ), выемки (ст. 183 УПК РФ), наложения ареста на почтово-телеграфные отправления (ст. 185 УПК РФ).

Помимо этого документы могут представляться следователю сторонами. И если такие документы помогают установить обстоятельства, подлежащие доказыванию (ст. 73 УПК РФ), то следователь в соответствии со ст. 84 "Иные документы" УПК РФ приобщает их к материалам уголовного дела. Такому приобщению предшествует осмотр документов, в ходе которого может потребоваться и помощь специалиста.

Следственный осмотр документов - это действия следователя, производимые на основании и с соблюдением норм уголовно-процессуального закона, заключающиеся в изучении документов с помощью необходимых приемов и средств в целях выявления и фиксации общих данных документов, а также имеющихся признаков и особенностей, могущих свидетельствовать о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Осмотр документов должен носить исследовательский, творческий характер как в смысле необходимого использования надлежащих научно-технических средств и приемов, так и в смысле необходимого логического осмысления всего обнаруженного в ходе осмотра в совокупности и с учетом обстоятельств расследуемого дела.

Необходимо подчеркнуть, что при осмотре документов не следует ограничиваться изучением их невооруженным глазом или использованием простейших приемов: осмотра в косопадающем или проходящем свете и с помощью лупы. Следует применять различные увеличивающие приспособления (лупы и др.), осветители, в том числе в невидимых лучах света (УФ), чтобы выявить, например, следы травления, подчистки и т.д. В этом помощь суду и следователю оказывает специалист.

Документы, представляемые сторонами по гражданским делам, могут быть копиями. И в связи с этим требуется помощь специалиста для выяснения. Не произошло ли при копировании изменение содержания документа, если произошло, то каким образом. Наиболее часто фальсифицированные документы являются копиями подлинных документов, полученных по факсу, на аналоговых копировально-множительных аппаратах или посредством их сканирования с последующей обработкой и распечатыванием на цифровых печатающих устройствах <1>. При этом для фальсификации документа может быть использовано свободное поле между текстом и подписью, которые уже имелись на документе, причем верхняя часть листа с первоначальным текстом отрезается.

--------------------------------

<1> Торопова М.В. Новые возможности экспертного исследования документов, изготовленных путем монтажа // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы. Минск, 2008.

Специалист, осматривая такой документ, обращает внимание на такие признаки, как необычное размещение текста, наличие в месте расположения подписи или рядом с ней фрагментов печатного текста, изучает микроструктуру текста, параметры форматирования и размещения частей текста относительно друг друга. Изучается свободное поле листа для выявления так называемого фона - хаотично разбросанных микрочастиц тонера, что свидетельствует об изготовлении документа на лазерном, светодиодном принтере, копировально- множительном аппарате. Наличие таких частиц, которые находятся в месте расположения подписей, является достаточным основанием для суждения о том, что документ мог быть изготовлен путем монтажа. Растровая структура текста и оттисков печатей (штампов) может свидетельствовать о том, что документ, с которого получена копия, не являлся оригиналом, а был копией, изготовленной на цифровом копировально-множительном устройстве <1>.

--------------------------------

<1> Плинатус А.А. Современные возможности технико-криминалистического исследования копий документов, изготовленных путем монтажа // Экспертная практика. 2006. N 61.

Естественно, речь идет прежде всего о документах на бумажном носителе информации, аудио- и видеодокументы такому специальному осмотру не подвергаются. Это будет делать специалист в лабораторных условиях, чтобы не повредить эти вещественные доказательства. Значительная часть документов, с которыми приходится работать суду и следователю, - это письменные документы, различные документы финансового назначения, платежные; документы, удостоверяющие личность и т.д.

Такой характер осмотра необходим потому, что при необходимости предпринять меры к поиску других объектов, которые использовались, например, для изменения документа (поддельные печати, штампы, клей, красители, другие документы, части которых использовались для подделок осматриваемых документов), выяснить, не повлияли ли способы копирования документа на его содержание (п. 6 ст. 67 ГПК РФ).

Наряду с непосредственным осмотром документов осуществляется также осмотр предметов, которые так или иначе использовались для изготовления документов, - это персональные компьютеры, периферийные устройства к ним, в том числе и принтеры.

2. Основные задачи осмотра документов

Первая основная задача - определить общую характеристику документа: письмо, чек, накладная и т.д. Это устанавливается по виду документа, его содержанию, реквизитам. Иногда обстоятельства обнаружения уже могут дать возможность высказать суждение о предназначении документа, что позволит определить направления его дальнейшего осмотра, например заполненный бланк документа среди чистых бланков.

Вторая основная задача - установление признаков и выявление особенностей, позволяющих судить о фактах и об обстоятельствах, важных для дела. Например, принадлежность документа определенному лицу, наличие признаков, указывающих на способ изготовления документа или его реквизитов (например, весь документ выполнен на ксероксе, принтере и т.д.). На основе обнаружения таких признаков следователь и суд могут сделать вывод, что они могут являться вещественными доказательствами по делу (например, чужие паспорта при обыске; поддельные оттиски печатей на документе удостоверяющем личность, и т.д.).

С учетом такого вывода следователь и суд должны обеспечить возможность использования документов в качестве вещественных доказательств. Поэтому третьей основной задачей является индивидуализация и описание документов в соответствующем протоколе так, чтобы исключить сомнение в том, что обнаружены или представлены и прилагаются к делу именно данные документы и именно в данном состоянии. В протоколе должны быть описаны признаки, в достаточной степени индивидуализирующие документ.

Четвертой основной задачей осмотра документа является выявление признаков, способствующих поиску исполнителя документа или средств его изготовления.

В ходе осмотра могут возникать и частные задачи, которые сводятся к выяснению тех или иных вопросов, сопутствующих решению основных задач. Например, частной задачей наряду с обнаружением поддельных денежных знаков может являться выявление среди них тех, которые изготовлены определенным, уже известным способом.

3. Особенности осмотра документа

Следователь и суд вправе привлечь к участию в осмотре потерпевшего, его представителя, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого. Они приглашаются в том случае, если ими, например, были представлены осматриваемые объекты или обнаружены с их помощью.

В случаях, когда осматриваются документы, относящиеся к числу специальных (технические, медицинские, бухгалтерские) следователю целесообразно пригласить специалиста. Специальные знания необходимы, чтобы определить значение документов, содержание используемых терминов, выяснить, соответствуют ли они правилам изготовления, заполнения подобных документов. Специалист выполняет функцию консультанта и технического помощника. Он не проводит экспертного исследования при осмотре документа. Участие специалиста в осмотре документов позволяет следователю, суду более быстро и точно разобраться в их сущности, содержании, значении, выявить и правильно описать признаки, индивидуализирующие документы и признаки изменения их реквизитов.

Необходимо участие специалиста при осмотре документов, изготовленных с помощью компьютерных средств <1>. Его задачей является выявление файлов, связанных с изготовлением и изменением документов, определением, какие периферийные устройства использовались при получении твердой копии документа. Специалист сможет обнаружить, сканировать изображения документов, резервные копии документов, если сам документ был удален его автором. Осмотру подлежат дискеты, лазерные диски и другие предметы, являющиеся продуктом производства компьютерно-технических средств.

--------------------------------

<1> Подволоцкий И.Н. Осмотр и предварительное исследование документов. М., 2004. С. 36, 37.

Специалист полезен при производстве выемки, обыске, когда среди большой массы документов необходимо отыскать именно те, которые интересуют следствие, особенно по делам об экономических преступлениях. Так, для сокрытия действительных данных о финансовой стороне работы предприятия и уменьшения налогооблагаемой массы часто применяется метод "двойной бухгалтерии". При этом используется копия одной из программ автоматизации бухгалтерского учета, которые позволяют сохранять, математически обрабатывать и передавать необходимую информацию, в том числе и ту, которую пытаются скрыть. Специалист с помощью поисковой системы самой программы может осуществить поиск файлов, связанных с работой бухгалтерии предприятия. Содержание финансовых документов на экране монитора должно изучаться с участием специалиста в области бухгалтерского учета, который поможет обнаружить информацию о действительно выполненных хозяйственных операциях.

Осмотр документа может быть зафиксирован не только в виде отдельного протокола, но и в протоколе таких следственных действий, как осмотр места происшествия, обыск, освидетельствование, в ходе которых обнаруживаются какие-либо документы.

Помощь специалиста необходима при обнаружении и осмотре электронных документов, передаваемых с помощью электронной почты, которые помимо текста могут содержать также визуальную и звуковую информацию. С этой целью для обнаружения электронных документов осуществляется осмотр системного оборудования и других средств хранения и передачи информации <1>.

--------------------------------

<1> Подволоцкий И.Н. Указ. соч. С. 40, 41.

Специалист необходим при дополнительном следственном осмотре документов, когда выяснились какие-либо обстоятельства, которые требуется выяснить и отразить в протоколе. Например, отразить отсутствие определенных реквизитов, других обстоятельств, которые не были выявлены в ходе первичного осмотра.

При осмотре могут применяться только такие технико-криминалистические средства и методы, которые при правильном их использовании не могут привести к изменению документа или его уничтожению. Однако в ряде случаев при расследовании уголовного дела на документе могут быть следы пальцев рук, которые можно выявить только с помощью соответствующих методов и средств, например, использование раствора нингидрина или применяя дактилоскопические порошки. В таких случаях эту работу целесообразно поручить эксперту уже после завершения осмотра, назначив соответствующую экспертизу.

Если уголовное дело уже возбуждено и выявить необходимую информацию можно только с помощью методов, оказывающих определенное воздействие на документ, или требуется применение лабораторного оборудования, следователю целесообразно сразу же назначать экспертизу и на ее разрешение ставить соответствующие вопросы. Экспертиза может быть назначена и судом, если необходимо выяснить способы изготовления копии документа, подлинник которого утрачен.

Сущность манипуляций с техническими средствами должна быть понятной для всех участников осмотра, а получаемые результаты доступны для наблюдения неспециалистом. Специалист поясняет, какие средства, с какой целью он применяет, какие результаты при этом достигаются. Например, использование ультрафиолетового освещения позволяет видеть люминесценцию отдельных реквизитов или участков документа, подвергавшихся травлению. Участникам осмотра необходимо продемонстрировать такие явления.

4. Предварительное исследование документов

Одной из форм изучения документов является их предварительное исследование, в процессе которого признаки не только воспринимаются и фиксируются, но и определенным образом объясняются. Выявляются связи, отношения, а результат изучения оформляется в виде вывода, суждения об установленном факте, его значении при определении существенных для следствия обстоятельств.

Предварительное исследование документов может производиться в ходе следственного действия на месте осмотра и в рамках его, а также вне следственного действия. Оно может производиться и в ходе судебного производства. Если оно проводится во время осмотра документов, то в протоколе подробно описываются обнаруженные признаки и способы их выявления. Однако в протокол не вносятся выводы об установленных связях с событием преступления.

Результаты предварительного исследования не обладают силой судебных доказательств. Они могут использоваться для определения дальнейшего хода расследования, рассмотрения дела, в известной мере предопределять необходимость, содержание, последовательность выполнения и направленность оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, ориентировать на познание события преступления, определять необходимость назначения экспертизы, в том числе и по гражданским делам.

Следует отметить известные правила обращения с документами - источниками доказательств. Запрещено: каким-либо образом изменять внешний вид документа, делать на нем какие-либо пометки, надписи; в ходе осмотра применять способы и методы выявления невидимых текстов, следов дописки, травления, если они не видны невооруженным взглядом; складывать документ (при необходимости используют уже имеющиеся линии сгиба, складки); ветхие, разорванные документы наклеивать на листы бумаги, покрывать пленкой на липкой основе (такие документы обычно кладут между стеклами требуемого размера и окантовывают полосками бумаги, ткани); разделять обугленные документы друг от друга (испепеленные документы следует помещать в коробку на мягкое основание); подшивать к делу документы - их помещают в конверты большего размера с необходимыми подписями.

Литература

1. Зинин А.М. Проверка документов, удостоверяющих личность. М., 2002.

2. Подволоцкий И.Н. Осмотр и предварительное исследование документов. М., 2004.

3. Проверка подлинности документов // Иванов Н.А., Зинин А.М. Проверка подлинности документов и идентификация личности по фотографии в нотариальной практике. М., 2008.