Проведении процессуальных действий

1. Понятие и цели предварительного исследования следов и других объектов при проведении процессуальных действий.

2. Методы предварительного исследования.

3. Технико-криминалистические средства и методы предварительного исследования микрообъектов.

4. Особенности предварительного исследования документов, проводимого в процессе осуществления процессуальных действий.

5. Порядок оформления результатов проведения предварительного исследования.

6. Использование результатов предварительного исследования для выявления признаков лица, совершившего преступление, и обстоятельств расследуемого события.

1. Понятие и цели предварительного исследования следов

и других объектов при проведении процессуальных действий

Одной из целей участия специалиста в следственных и судебных действиях является применение специальных знаний для исследования объектов, которые несут значительный объем информации о событии преступления, механизме и лице, его совершившем, о признаках изменения свойств объектов в результате каких-либо противоправных действий. Однако большей частью эта информация имеет латентный (скрытый) характер и может быть выявлена только в результате исследования ее носителя.

Как правило, такая информация становится очевидной после проведения исследования в рамках судебной экспертизы. В то же время практика раскрытия преступлений и рассмотрения дел в судах показывает, что потребность в ней актуальна уже в ходе проведения следственного действия, а также в ходе судебного разбирательства. Она необходима для определения дальнейшего хода расследования, судебного разбирательства, доказательственной перспективы изучаемых объектов, решения вопроса о назначении той или иной экспертизы. Данная информация позволяет организовать розыск преступников по горячим следам и принять другие меры по раскрытию преступления и выявлению преступника. Подобное изучение объектов получило наименование - "предварительные исследования".

В процессе производства процессуальных действий самые различные объекты могут представлять интерес для следователя и суда в связи с обстоятельствами расследуемого события. Вместе с тем наибольшее значение имеют такие объекты, которые являются вещественными доказательствами, содержащими информацию о личности преступника, средствах достижения преступного результата, механизме следообразования и т.д. И задачей предварительного исследования таких объектов является ускорение процесса получения информации об их свойствах и предполагаемом доказательственном значении.

Криминалистика накопила большой опыт получения розыскной и доказательственной информации путем предварительного исследования следов и других объектов <1>. Этот вид использования специальных знаний нашел свое отражение и в нормативных актах.

--------------------------------

<1> Деятельность экспертно-криминалистических подразделений отдела внутренних дел в раскрытии и расследовании преступлений. М., 1990. § 2.3.

В Наставлении по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России, утвержденном Приказом МВД России от 11 января 2009 г. N 7, в разделе, посвященном порядку организации экспертно-криминалистической деятельности по применению экспертно-криминалистических средств и методов в оперативно-разыскной деятельности, указано, что к числу основных видов участия сотрудников экспертно-криминалистических подразделений (ЭКП) в оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел относится в том числе "участие в проведении исследований предметов (веществ) и документов в целях выявления преступлений" (п. 37.1). С этой целью сотрудники ЭКП осуществляют проведение предварительных исследований этих объектов (п. 39). В п. 53 раздела IV "Участие сотрудников экспертно-криминалистических подразделений в качестве специалистов в проверке сообщений о преступлениях" указано, что сотрудники ЭКП применяют экспертно-криминалистические средства и методы при проверке сообщений о преступлениях на основании письменных поручений органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа. Для этого они осуществляют "проведение исследований объектов" (п. 55).

В новой редакции ч. 1 ст. 144 УПК РФ, принятой Федеральным законом от 9 марта 2010 г. N 19-ФЗ "О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации", указано, что при осуществлении проверки сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе привлечь специалистов для производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов. Результаты таких действий специалистов необходимы для принятия решения о возбуждении уголовного дела или в отказе в его возбуждении. По своему содержанию они являются предварительными исследованиями и после возбуждения уголовного дела потребуется экспертное исследование вышеназванных объектов.

Определение понятия предварительного исследования содержится в работах ряда криминалистов: А.И. Дворкина, П.П. Ищенко, Н.А. Корниенко <1>, В.А. Снеткова, С.М. Сыркова и др. <2>. При этом можно отметить две точки зрения. Одна из них наиболее четко выражена С.М. Сырковым <3>, который считает, что "под предварительным исследованием на месте происшествия понимается внепроцессуальное исследование обнаруженных материальных следов, проводимое в условиях осмотра на основе специальных познаний, соответствующих методов и технических средств, для получения ориентирующих данных о механизме, обстоятельствах, условиях совершения преступления и личности преступника" <4>.

--------------------------------

<1> Ищенко П.П. Получение розыскной информации в ходе предварительного исследования следов преступления. М., 1994.

<2> Махов В.Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. М., 2000. С. 134, 135. Снетков В.А. Основы деятельности специалиста экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел. М., 2001. С. 51 - 55.

<3> Сырков С.М., Фефилатьев А.В. Проведение предварительных исследований материальных следов на месте происшествия. М., 1986. С. 6.

<4> Сырков С.М., Фефилатьев А.В. Указ. соч.

Другая точка зрения содержится в работе П.П. Ищенко, посвященной получению розыскной информации в ходе предварительного исследования следов преступления. Он полагает, что "предварительное исследование следов - это применение специальных познаний для определения относимости обнаруженных следов к расследуемому событию, получения данных о механизме их образования, установление признаков следообразующего объекта и сбора сведений о возможных приметах, привычках и других данных, характеризующих преступника" <1>.

--------------------------------

<1> Ищенко П.П. Указ. соч. С. 7.

П.П. Ищенко отмечает, так же как и С.М. Сырков, непроцессуальный характер предварительных исследований на месте происшествия, но добавляет, что предварительное исследование следов для получения розыскной информации может носить и процессуальный характер, если оно осуществляется экспертом при проведении экспертизы, предваряя идентификационное исследование следов. Процессуальный характер, вероятно, могут иметь и результаты предварительных исследований специалиста в случае их соответствующего документального закрепления (заключение специалиста, сведения о проведенном исследовании в протоколе осмотра).

Представляется, что при определении понятия данных исследований следует акцентировать внимание не на их правовой природе, а на предварительном характере, обусловленном условиями процессуального действия, на том, что они предваряют основательное исследование объектов, осуществляемое, как правило, при производстве судебной экспертизы. Предварительные исследования могут быть как непроцессуальными (в условиях доследственной проверки, проведения оперативно-разыскного мероприятия), так и процессуальными (в условиях проведения процессуального действия).

Основным для понимания их сущности, как было выше сказано, является предварительный характер исследований, проводимых специалистом по получению ориентирующей (розыскной) информации <1>. В.А. Снетков подчеркивает экспрессный характер таких исследований, позволяющих выделить их в "особую форму исследований, проводимых специалистом" и уточняет, что они направлены на получение информации о существенных для следствия объектах, их сущности, возможности использования в розыске и установлении преступников и других объектов <2>. Исследования проводятся тогда, когда "для установления конкретных обстоятельств дела необходимы специальные знания (прежде всего о свойствах и связях объектов). Исследования предварительны, поскольку носят ориентировочный характер; суждения (выводы) специалиста по их результатам могут доводиться до сведения следователя в произвольной форме, в том числе устно". Для их проведения характерно использование средств и методов, имеющих экспрессный характер, позволяющих быстро получать результат и не допускающих изменения, повреждения или уничтожения объектов исследования.

--------------------------------

<1> Снетков В.А. Указ. соч. С. 52.

<2> Там же.

Таким образом, предварительное исследование применительно к рассматриваемой проблеме может быть определено как исследование, осуществляемое специалистом в условиях процессуального действия, носящее экспрессный характер и направленное на получение ориентирующей информации о субъектах, обстоятельствах, интересующих правоприменительные органы, средствах и методах, которые при этом использовались.

Как следует из вышеприведенных определений, общей целью предварительных исследований, проводимых в процессе осуществления процессуальных действий, является получение информации ориентирующего характера. Причем эта информация может содержать данные о личности предполагаемого правонарушителя, личности потерпевшего (в ситуации обнаружения неопознанного трупа); обстоятельствах происшествия или другого события, его механизме; особенностях использованных орудий, инструментов, технических средств; природе, сущности следов и иных объектов, обнаруживаемых в ходе процессуального действия и имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.

Наибольшее значение предварительные исследования имеют для осмотра места происшествия с учетом его неотложного характера и дефицита информации о расследуемом событии. Существенную роль они могут сыграть и при проведении других следственных действий для проверки выдвигаемых версий о происхождении и характере обнаруживаемых, изучаемых доказательств, направлениях их дальнейшего исследования и использования.

Наряду с предварительными исследованиями, выполняемыми при проведении процессуальных действий, такие исследования проводятся также вне рамок уголовного процесса по поручению органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность. Цель таких исследований - выявление признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц <1>. Например, отнесение проверяемого вещества к наркотическим средствам, объектов к холодному оружию, боеприпасам. При этом специалист осуществляет такое исследование либо непосредственно при проведении соответствующего оперативно-разыскного мероприятия, либо по месту своей работы - в лабораторных условиях.

--------------------------------

<1> Исаева Л.М. Специалист в уголовном судопроизводстве. М.: ВНИИ МВД России, 2004. С. 56.

Результаты таких исследований имеют оперативное значение, позволяя органу дознания решить вопрос о возбуждении уголовного дела по соответствующему составу преступления. После возбуждения уголовного дела может быть назначена судебная экспертиза, на которую направляются такие объекты.

Таким образом, предварительные исследования как изучение специалистом каких-либо объектов в целях выявления содержащейся в них информации, представляющей интерес для рассматриваемого дела, преимущественно выполняются при осуществлении оперативно-разыскной деятельности и в уголовном судопроизводстве при проведении предварительного расследования.

Выше шла речь о предварительных исследованиях в уголовном процессе и в непроцессуальных мероприятиях. Что же касается других видов процесса, то исходя из сущности таких исследований, носящих ориентирующий (что это за объект), экспрессный характер (тестирование какого-либо свойства простым методом), они могут выполняться и в гражданском судопроизводстве. Так, давая пояснения по результатам осмотра письменных или вещественных доказательств (ст. 188 ГПК РФ), специалист по существу проводит их предварительное экспресс-исследование, результаты которого сообщает в устной или письменной форме (п. 2 ст. 188 ГПК РФ), указывая, например, на признаки изменения реквизитов документов. По результатам такого сообщения специалиста суд либо исключает документ из числа доказательств, либо назначает необходимую судебную экспертизу.

Участвуя в производстве по делу об административном правонарушении, специалист, беря образцы почерка, пробы и образцы товаров и иных предметов (ч. 1 ст. 26.5 КоАП РФ), также проводит их предварительное исследование, определяя их пригодность для последующей экспертизы, выявляя признаки, которые затем будут анализироваться в процессе экспертного исследования.

2. Методы предварительного исследования

В процессе производства следственных действий самые различные объекты могут представлять интерес для следователя в связи с обстоятельствами расследуемого преступления.

В предварительном, как и в возможном последующем экспертном, исследовании этих объектов применяются прежде всего общепознавательные методы: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, сущность которых была рассмотрена в предшествующей теме.

При проведении предварительного исследования эксперимент заключается в том, что строится гипотеза о причинно-следственной связи двух явлений. Затем искусственно вызывается одно из них и наблюдаются полученные результаты. Если действие данной причины вызывает именно то следствие, которое предполагает гипотеза, то значит, сама природа познаваемого явления определена правильно <1>. Эксперимент применяется в тех случаях, когда необходимо определить структуру и состав объектов, их свойств (твердость клинка ножа, растворимость вещества и др.); проверить возможность проявления в изучаемых условиях того или иного явления (короткое замыкание как причина пожара, слипание эритроцитов в сыворотке при определении группы крови); выявить латентные следы (обработка парами йода при выявлении следов рук, перекисью водорода - при выявлении следов крови).

--------------------------------

<1> Дворкин А.И. Предварительное исследование вещественных доказательств. М., 1979.

Для выяснения характеристик изучаемых в ходе предварительного исследования объектов может применяться также метод моделирования. Этот метод используется путем применения его частного случая - реконструкции <1>. Осуществляется восстановление первоначального вида объекта с использованием его частей, компонентов, обнаруживаемых при проведении следственного действия.

--------------------------------

<1> Сырков С.М., Фефилатьев А.В. Указ. соч. С. 20.

Наряду с вышеперечисленными методами при проведении предварительных исследований используются некоторые физические, химические и физико-химические, биологические, а также органолептические (наряду с визуальными исследуются тактильные, акустические, ольфакторные свойства) методы. Во избежание негативных последствий для специалиста (отравление, летальный исход) из органолептических методов в предварительном исследовании объектов категорически исключен вкусовой.

Из числа физических методов используются те, которые не связаны с повреждением объекта исследования (освобождение объекта от механических загрязнений, просушка, взвешивание, микроскопия, исследование в поляризованном свете, косопадающих, инфракрасных, ультрафиолетовых, рентгеновских лучах). Изучается также растворимость исследуемого вещества в воде, других растворителях, используются различные способы поиска и сбора предметов и микрочастиц, обладающих ферромагнитными свойствами.

Если же без ущерба для объектов можно использовать определенную их часть, то применяются химические и физико-химические методы. Чаще всего к таким объектам относят так называемые следы-вещества (остатки веществ), представляющие собой различные количества сыпучих, вязких, жидких, газообразных веществ, не имеющих устойчивой пространственно-фиксированной физической формы и стабильных границ (грунт, сыпучие строительные материалы, ГСМ, объекты биологического происхождения - кровь, сперма) <1>. Химические методы применяются и для выявления, например, невидимых глазом следов рук (обработка предполагаемых следоносителей парами йода, нингидрином, аллоксаном).

--------------------------------

<1> Предварительные криминалистические исследования следов на месте происшествия. М., 1987. С. 6.

Среди химических методов используются такие как метод цветных капельных реакций; метод определения pH среды исследуемого объекта и продуктов его превращения (индикаторный метод выявления кислот и щелочей); метод хемилюминесценции; метод, связанный с появлением осадка или газообразования в результате воздействия на вещество объекта какими-либо реактивами (например, выделение кислорода при взаимодействии перекиси водорода с кровью); изучение способности вещества гореть на воздухе.

К физико-химическим методам относятся такие, как люминесцентный анализ в ультрафиолетовых лучах, в том числе и после воздействия на вещество объекта некоторыми реактивами. Для предварительного исследования объектов используются различные портативные приборы изучения люминесцентного анализа, электронно-оптические преобразователи и др.

Реализация вышеперечисленных методов возможна посредством использования различных научно-технических средств, которые, как было отмечено выше, обычно имеются в разрабатываемых для специалистов унифицированных чемоданах либо комплектуются в наборы целевого назначения. Так, на практике используются наборы для экспресс-анализа наркотических веществ, приборы для выявления подделок денежных знаков серии "Ультрамаг", комплект для осмотра места пожара, взрывотехнический комплект, средства для обнаружения факта изменения маркировки кузова автотранспортного средства и др. <1>.

--------------------------------

<1> Скорченко П.Т. Криминалистика. Технико-криминалистическое обеспечение расследования преступлений. М., 1999. § 3.5. Гл. II.

Как применяемые методы, так и используемые средства должны отвечать ряду требований, а именно: научности, безопасности, этичности и достоверности полученных результатов <1>.

--------------------------------

<1> Предварительное криминалистическое исследование следов на месте происшествия. М., 1987. С. 6.

Требование научности означает базирование методов и средств научных данных, основанных на изучении природы свойств объектов и сущности методов, используемых для их изучения. Иногда это смежные разработки разных наук: например, ольфакторный метод базируется на данных биологии и химии; ДНК-анализ - на данных биологии и физической химии. Оно же включает и положение о том, что методы и средства должны быть апробированы, т.е. выдержать испытание практикой, показать их надежность и достоверность получаемых результатов. При этом предполагается, что полученные разработки испытаны в работе нескольких специалистов, одобрены и рекомендованы к применению научным сообществом, выдержали испытания практикой, показали надежность и достоверность получаемых результатов.

Безопасность для жизни и здоровья - это обязательное требование, предъявляемое ко всем методам и средствам, используемым при проведении процессуальных действий, а этичность подразумевает, чтобы их использование не унижало достоинства участников таких действий, например при получении сравнительных образцов биологического происхождения.

3. Технико-криминалистические средства и методы

предварительного исследования микрообъектов

Важным этапом работы на месте проведения такого следственного действия, как осмотр места происшествия, является поиск и предварительное исследование микрообъектов. Задачей такого исследования является получение исходных данных о природе микрообъектов. Главная цель предварительных исследований микрообъектов состоит в получении розыскной и отчасти доказательственной информации, в том числе о личности предполагаемого преступника или потерпевшего, орудиях и средствах совершения преступления, его механизме <1>.

--------------------------------

<1> Обнаружение, изъятие, исследование и использование микрообъектов в доказывании по уголовным делам. М., 1998. С. 73.

Предварительное исследование микрообъектов также позволяет построить следственные версии, определить направления их проверки, определить, какие первоочередные следственные действия необходимо проводить (например, обыск, выемку). В процессе оперативно-розыскных мероприятий такая информация может служить ориентиром для розыска скрывающегося преступника по его приметам (особенностям внешности, одежды, личным и профессиональным качествам).

Предварительные исследования микрообъектов используются для решения вопроса об относимости обнаруженных на месте происшествия предметов к исследуемому событию, для организации розыска по горячим следам (например, по результатам исследования частиц грунта в следах обуви).

Определение относимости микрообъектов к изучаемому событию осуществляется путем выяснения их взаимосвязи с обстановкой происшествия, имеющимися объектами, на которых выявляются следы происшествия, механизмом самого происшествия. Так, при осмотре, связанном с кражей со взломом, микрообъекты могут быть обнаружены на месте проникновения в помещение, в хранилище ценностей, на путях подхода и отхода к месту происшествия. Микрообъекты могут быть выявлены в местах непосредственного применения орудия взлома и по пути перемещения преступника. Это могут быть частицы краски с рабочей части инструмента, металлические опилки при перепиливании, например, решетки. Они могут быть на грунте возле окна (если помещение расположено на первом этаже), на полу возле двери и т.д.

Среди различных микрообъектов, в том числе бытового происхождения, нужно выявить те, которые имеют отношение к происшествию, предполагаемому преступнику. Для этого необходимо выяснить природу этих микрообъектов - частицы металла, стекла, почвы и растений, окраски поверхности предметов, самих предметов, следы крови, образовавшиеся вследствие саморанения преступника, отдельные волосы, волокна одежды и т.д.

Для проведения предварительного исследования микрообъектов на месте их обнаружения используются несложные экспресс-методы, причем они должны обеспечивать сохранность микрообъектов для последующих экспертиз.

Можно кратко сформулировать основные требования, которые предъявляются к процессу предварительного исследования микрообъектов. Используемые методы, методики и средства должны быть просты и доступны, по возможности не должны разрушать микрообъекты; желательно, чтобы предварительное исследование могло быть выполнено вне лаборатории, так как одним из основных условий эффективности использования результатов предварительного исследования является экспрессность.

Исследование в полевых (внелабораторных) условиях предполагает использование не полного арсенала современных научно-технических методов и средств, имеющегося в распоряжении специалистов, а только той его части, которую несложно доставить и реально использовать в условиях места проведения следственного действия. Естественно, этот комплекс включает в себя относительно простое, малогабаритное оборудование, обеспеченное автономным экономичным энергопитанием, приспособленное к транспортировке и не предъявляющее особых требований к окружающим условиям.

В России и за рубежом для целей внелабораторного предварительного исследования с успехом используются передвижные криминалистические лаборатории, которые, помимо основных технических средств, применяемых специалистом и следователем для работы на месте происшествия, должны содержать специальный набор принадлежностей, включающий физические, химические и физико-химические средства для предварительного исследования микрообъектов.

В связи с этим для предварительного исследования микрообъектов применяются следующие методы и средства <1>:

--------------------------------

<1> Обнаружение, изъятие, исследование и использование микрообъектов в доказывании по уголовным делам. М., 1998. С. 74.

- оптическая микроскопия - для изучения внешнего строения, оптических свойств микрообъектов;

- тонкослойная хроматография - для изучения химического состава объектов органической природы (данный метод применим, если можно использовать частицу или пробу вещества для исследования);

- капельный химический анализ (проверка на растворимость, наличие кислоты или щелочи, выявление замытой крови);

- метод цветных реакций в растворе, используемый, в частности, для предварительной экспресс-диагностики наркотических и сильнодействующих лекарственных веществ;

- экспресс-метод иммунохроматографических тестов для установления наличия на предполагаемых следоносителях спермы, гемоглобина крови (например, тесты фирмы SERATEC).

При поиске следов-наслоений на предметах-носителях микрообъектов и в ходе предварительного исследования в случае их обнаружения специалист, как правило, применяет специальные источники обычного или ультрафиолетового освещения; 4 - 10-кратные лупы, в том числе имеющие подсветку от встроенного осветителя; наборы светофильтров для выявления и изучения слабовидимых пятен веществ и единичных волокон; различные типы оптических микроскопов, оснащенных осветителями с автономным электропитанием и обеспечивающих различные способы освещения: проходящий, отраженный, поляризованный (исследование волокон, стекла, ГСМ) и ультрафиолетовый (исследование следов крови) свет, освещение под различными углами к объекту (исследование материалов документов, микротрасс). При исследовании следов выстрела для выявления копоти используется электронно-оптический преобразователь с источником инфракрасного света.

Однако если определить природу микрообъектов на месте происшествия не удалось, но имеются веские основания предполагать их наличие на данном предмете, то их последующее предварительное исследование переносится в лабораторные условия <1>.

--------------------------------

<1> Обнаружение, изъятие, исследование и использование микрообъектов в доказывании по уголовным делам. С. 41.

Результаты предварительных исследований микрообъектов могут отображаться в протоколе осмотра с указанием примененных для этого методов и средств. При этом отражаются результаты применения вышеуказанных средств. Если их изучение осуществлялось в лабораторных условиях, результаты фиксируются в справке специалиста или в его заключении в зависимости от того, какими были условия проведения предварительных исследований - непроцессуальными или процессуальными.

4. Особенности предварительного исследования

документов, проводимого в процессе осуществления

процессуальных действий

В качестве объекта предварительных исследований документы встречаются как на стадии доследственной проверки каких-либо фактов, так и в процессе проведения следственных действий, таких как осмотр, обыск.

При проведении оперативно-разыскных мероприятий и прежде всего такого, как "исследование предметов и документов" (п. 5 ст. 6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" в редакции Федерального закона от 20 марта 2001 г. N 26-ФЗ), осуществляется изучение документов, которые, вероятно, сохранили на себе следы преступления, являлись или могли явиться орудием совершения преступления или результатом преступной деятельности <1>. К проведению такого исследования может привлекаться специалист, чтобы выявить признаки изменения документа, его фальсификации и способы, с помощью которых это осуществлено. Результаты предварительного исследования документов в рамках оперативно-розыскного мероприятия оформляются справкой, в которой дается описание объекта исследования, использованные методы и результаты исследования. Применяемые методы исследования в основном те же самые, что и при проведении других следственных действий.

--------------------------------

<1> Шумилов А.Ю. Комментарий к Федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности". М., 2001. С. 70.

Предварительное исследование документов, проводимое в процессе осуществления следственного действия, способствует решению вопросов, связанных с определением особенностей тех или иных способов изготовления документов, установления технических средств и оборудования, которые использовались для изготовления и подделки документов, установлением данных о лице, причастном к изготовлению или подделке документов <1>.

--------------------------------

<1> Подволоцкий И.Н. Осмотр и предварительное исследование документов. М., 2004. С. 71.

Документ сначала изучается визуально, и при этом, на основе знания о его реквизитах, видимых средствах защиты документа от подделки делается попытка установить вид и способы изменения первоначального содержания документа. Затем осуществляется его визуальное исследование с применением приборов увеличения от 4 до 50 крат. Это позволяет выявить месторасположение и способы выполнения подчисток, дописок, травления.

Поскольку изменение документа оставляет следы, которые не всегда можно выявить визуально и даже с помощью приборов увеличения, то используется исследование документов с применением ультрафиолетовых и инфракрасных источников излучения. При осмотре документа в ультрафиолетовых лучах устанавливается наличие или отсутствие люминесценции при изучении его поверхности, таких средств защиты, как водяные знаки, защитные волокна, надписи и виньетки, выполненные специальным красителем. Различие в люминесценции соседних участков документа или ее отсутствие в месте расположения определенного реквизита свидетельствует о внесении изменений в документ. Источники инфракрасных лучей позволяют дифференцировать красители на отражающие и поглощающие лучи и таким образом выявлять следы подделки документа.

При предварительном исследовании подписи решается вопрос об использовании традиционных средств письма или о воспроизведении ее с применением технических средств копирования.

Изучение оттисков печатей и штампов позволяет предположить тип устройства, которым они выполнены. При этом сравниваются размеры и гарнитуры знаков, исследуется микроструктура красящего вещества в штрихах, его блеск и распределение по площади знака, конфигурация краев, наличие ореолов по границам штриха, рельеф поверхности материала документа в месте расположения реквизита, характер взаимодействия красителя штриха и растворителей, которые использовались для подделки документа. Исследование данных реквизитов позволяет ответить на вопросы: каким способом изготовлено клише, которым нанесен оттиск; каким способом нанесено изображение оттиска печати на документе; одним ли клише нанесены оттиски на исследуемых документах.

Процедура предварительного исследования документов обычно заканчивается после выявления признаков их изменения, а также установления примененных для этих целей способов и средств.

С помощью предварительного исследования документов можно также получить криминалистически значимую информацию о человеке, который осуществил фальсификацию документа, необходимую для его розыска и установления. Так, следы, оставленные на исследуемых документах от орудий или приспособлений, которые использовались для его фальсификации, указывают на область профессиональных знаний этого человека. Они позволяют высказать суждение, что человек, изготовивший документ, знаком с определенными технологиями, имеет отношение к предприятиям, связанным с изготовлением бланков документов, или исследуемый документ изготовлен в кустарных условиях.

Таким образом, результаты предварительного исследования документов позволяют получить информацию о способе изготовления документов и их отдельных реквизитов, наличии признаков подделки, механизме следообразования использованных средств, их особенностях, профессиональных навыках лиц, участвовавших в совершении преступлений с использованием документов.

5. Порядок оформления результатов проведения

предварительного исследования

Результаты предварительного исследования устно сообщаются участникам следственных действий, так как специалист обязан давать пояснения по поводу всех манипуляций, которые он осуществляет со следами и другими объектами.

Результаты предварительного исследования имеют значение для последующего хода расследования, поэтому они должны быть не только восприняты инициаторами их проведения, но и соответствующим образом оформлены. Оформление результатов предварительного исследования определяется, во-первых, тем, в каких рамках оно проводилось, во-вторых, каков был в тот момент правовой статус лица, его выполнявшего.

Как было выше отмечено, предварительные исследования могут осуществляться в процессуальном и непроцессуальном порядке.

В процессуальном порядке - это проведение предварительных исследований в ходе следственных действий (ст. 58 УПК РФ), по результатам следственных действий (ч. 3 ст. 80 УПК РФ), в ходе судебного разбирательства (ст. 251 УПК РФ).

В непроцессуальном порядке - это проведение предварительных исследований в ходе оперативно-разыскных мероприятий (ч. 5 ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности") и по результатам этих мероприятий, когда специалист осуществляет проверку объектов по различным видам учетов. К данному порядку относятся исследования, выполняемые при проверке сообщений о совершенном или готовящемся преступлении, которые проводятся по поручению дознавателя, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа в соответствии положениями ч. 1 ст. 144 УПК РФ (в редакции Федерального закона Российской Федерации от 9 марта 2010 г. N 19-ФЗ). В непроцессуальном порядке проводятся предварительные исследования объектов, обнаруженных и изъятых в результате следственных действий. Данные объекты до назначения экспертизы изучаются с целью извлечения из них информации ориентирующего характера (например, проверки следов пальцев рук по картотеке следов, изъятых с мест нераскрытых преступлений).

В процессуальном порядке специалист, реализуя свои функции, предусмотренные ст. 58 УПК РФ и участвуя в данном статусе в следственном действии, сообщает устно следователю о результатах осмотра и исследования обнаруженных и изымаемых объектов. Эти сведения заносятся в протокол следственного действия. Так, по результатам осмотра места происшествия в протоколе делается запись об обнаружении, изъятии объектов, которые признаются вещественными доказательствами. Это касается следов рук, обуви, инструментов, орудий взлома, других предметов и их фрагментов, различных следов, включая следы применения огнестрельного оружия, и т.п.

Предварительные исследования материальных объектов на месте происшествия - одна из форм получения ориентирующей информации о личности предполагаемого преступника и обстоятельствах происшествия для принятия неотложных мер к раскрытию преступления <1>.

--------------------------------

<1> Деятельность экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел по применению экспертно-криминалистических методов и средств в раскрытии и расследовании преступлений: Учеб. пособие / Под ред. В.А. Снеткова. М.: ЭКЦ МВД России, 1996. С. 32.

Помимо этого следователь или представитель стороны защиты может поручить специалисту подготовить заключение в соответствии с ч. 3 ст. 80 УПК РФ, содержанием которого могут быть и результаты предварительного исследования каких-либо объектов, материалов дела. И хотя такое заключение является доказательством по делу, его результаты могут стать поводом назначения судебной экспертизы, поскольку выводы специалиста все же будут иметь ориентирующий характер.

Наряду с вышеуказанным оформлением результатов предварительных исследований специалисты - сотрудники экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел в соответствии с требованиями нормативного документа, регламентирующего их деятельность, составляют ряд документов, не имеющих процессуального значения, хотя они отражают работу с объектами, являющимися вещественными доказательствами. Это справки и записи в журнале регистрации участия сотрудников экспертно-криминалистических подразделений в следственных действиях, в журнале регистрации материалов, поступивших в экспертно-криминалистическое подразделение на исследование.

В справке кратко излагаются действия специалиста, примененные методы и полученные результаты. Без специального постановления следователя или решения суда она не приобщается к материалам уголовного дела.

Помимо справок, специалист отражает факт и результаты проведения предварительного исследования в журнале регистрации участия сотрудников экспертно-криминалистических подразделений в осмотрах мест происшествий и других следственных действиях.

В.А. Снетков, рассматривая формы закрепления результатов проведения предварительного исследования, обращает внимание на то, что такие справки не следует смешивать со справками по лабораторным исследованиям, проводимым по заданиям оперативных подразделений, хотя они по своему существу являются ориентирующими, производимыми на одинаковой методической основе. Тем не менее они существенно различаются по условиям и порядку их производства <1>.

--------------------------------

<1> Снетков В.А. Указ. соч. С. 53.

Справки по предварительному исследованию составляются специалистом по его инициативе или поручению следователя на основе и в результате действий, осуществленных с помощью выездной техники и на месте следственного действия в отношении обнаруженных при этом объектов. Справки же по лабораторному исследованию составляются не специалистом в его процессуальном статусе, а любым компетентным сотрудником экспертного учреждения в случаях, когда исследование выполняется не по постановлению следователя или решению суда. Обычно такая работа осуществляется сотрудником экспертно-криминалистического подразделения по поручению оперативного работника по материалам, полученным в ходе оперативно-розыскной деятельности.

6. Использование результатов предварительного исследования

для выявления признаков лица, совершившего преступление,

и обстоятельств расследуемого события

Предварительные исследования позволяют решить многие вопросы криминалистического характера <1>: определение пригодности следов рук, ног, обуви, транспортных средств, орудий взлома и других объектов для идентификации; установление принадлежности обнаруженных следов потерпевшему; отождествление личности, орудий взлома, транспортных средств и других объектов; установление целого по частям; определение направления и места выстрела, а также выяснение иных обстоятельств совершенного преступления. Во многих случаях решение данных вопросов не требует производства сложных исследований, а выводы по ним носят очевидный и бесспорный характер <2>.

--------------------------------

<1> Предварительные криминалистические исследования следов на месте происшествия. М., 1987. С. 8.

<2> Там же.

Результаты предварительного исследования могут быть использованы для: а) решения вопроса о возбуждении уголовного дела; б) построения и проверки следственных версий; в) разработки оперативно-розыскных мероприятий; г) решения вопроса о приобщении объекта к делу в качестве вещественного доказательства; д) построения тактики отдельных следственных действий; е) назначения экспертизы и оценки заключения эксперта <1>.

--------------------------------

<1> Дворкин А.И. Предварительное исследование доказательств при расследовании преступлений: Автореф. канд. дис. М., 1974. С. 17.

Решение о возбуждении уголовного дела принимается по результатам предварительного исследования, проводимого в таких ситуациях, как задержание лица при продаже наркотиков, сбыте денег, оказывающихся при их предварительном исследовании фальшивыми. Результаты предварительных исследований орудий преступления могут послужить основанием для построения версии о способе его совершения.

Исследования следов рук, ног, обуви, транспортных средств, объектов, позволяющих получить данные о личности предполагаемого преступника, дают возможность организовать его преследование по горячим следам, проведение других оперативных мероприятий по розыску подозреваемого.

Велика роль предварительных исследований для решения вопроса о приобщении объекта к делу в качестве вещественного доказательства. Следы преступления на объекте не всегда очевидны и именно в результате предварительного его исследования удается их выявить (например, среди обнаруженных на месте происшествия инструментов выявлять по следам взлома то, которое использовалось для его совершения).

При проведении обыска, выемки, ряда других следственных действий осуществляется предварительное исследование обнаруживаемых, изымаемых объектов, чтобы повысить эффективность выполняемого следственного действия (например, обнаружение следов замытой крови определяет направление поиска других объектов и следов, связанных с совершенным в данном помещении убийством).

По результатам предварительного исследования может быть сформулирован предположительный вывод. Для решения вопроса по существу назначается судебная экспертиза, на которую направляется исследованный специалистом объект (например, для установления того факта, что гильза могла составлять часть патрона, использованного для стрельбы из пистолета, обнаруженного недалеко от места убийства).

Литература

1. Дворкин А.И. Предварительное исследование вещественных доказательств. М., 1979.

2. Деятельность экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел по применению экспертно-криминалистических методов и средств в раскрытии и расследовании преступлений: Учеб. пособие / Под ред. В.А. Снеткова. М.: ЭКЦ МВД России, 1996.

3. Ищенко П.П. Получение розыскной информации в ходе предварительного исследования следов преступления. М., 1994.

4. Обнаружение, изъятие, исследование и использование микрообъектов в доказывании по уголовным делам. М., 1998.

5. Предварительные криминалистические исследования следов на месте происшествия. М., 1987.

6. Снетков В.А. Основы деятельности специалиста экспертно- криминалистических подразделений органов внутренних дел. М., 2001.

7. Сырков С.М., Фефилатьев А.В. Проведение предварительных исследований материальных следов на месте происшествия. М., 1986.