Трансфер технологий

В рыночных условиях новые технологии, know-how, а также патенты и лицензии как их носители, могут выступать в качестве предмета самостоятельной коммерческой деятельности. Методы и инструменты осуществления такой деятельности (патентоведение, регистрация заявок на изобретение, управление интеллектуальной собственностью и т.п.) заслуживают отдельного рассмотрения вне рамок данного учебного пособия. Предметом дальнейшего рассмотрения будет являться процесс вовлечения технологических новшеств в рыночные отношения. Этот процесс принято называть трансфером технологий. Процесс трансфера технологий - это частный случай процесса внедрения научно-технического достижения, отличающийся тем, что объектом внедрения является не просто некий прибор или иной материальный объект, полученный в ходе научной деятельности, а технология как формализованная совокупность инвариантных воспроизводимых приемов и этапов решения определенного класса задач.

Что же такое трансфер технологий? В литературе существуют различные толкования данного определения. Ниже приведены три определения трансфера технологий, которые были даны достаточно крупными американскими организациями.

Национальный центр трансфера технологий (NTTC): «Трансфер – это процесс использования технологии, экспертных знаний, ноу-хау или оборудования для цели, которая изначально не определялась организацией-разработчиком. Трансферы технологий могут иметь результатом коммерциализацию или усовершенствование продукта/процесса».

Консорциум федеральных лабораторий (FLC): «Трансфер – это процесс, при котором имеющиеся знания, производственные средства или мощности, полученные при федеральном финансировании НИОКР, используются для удовлетворения общественных или частных потребностей».

Ассоциация технических менеджеров университетов (AUTM): «Трансфер- это формальная передача открытий и инноваций, полученных в результате научных исследований вузов и некоммерческих исследовательских учреждений, коммерческому сектору во имя общественного блага».

Нетрудно заметить достаточно существенные различия в акцентах, расставляемых разными авторами, когда они дают определение процессу трансфера. Тем не менее, во всех этих определениях присутствует главное – в понятие трансфера, как обязательное условие, вкладывается передача технологий от тех, кто их создал, к тем, кто их использует. Все эти определения соответствуют схеме основных этапов жизненного цикла технологии, представленной на рис. 4.3.

Рис. 4.3. Основные этапы жизненного цикла технологии

Конечно, данная схема дает лишь самое общее представление о жизненном цикле технологии. В реальности процесс реализации инноваций редко носит линейный характер. Как и для любого проекта, жизненный цикл технологии имеет линейно-циклический характер, что вызвано необходимостью своевременного учета изменяющихся требований рынка [ ]. Однако, при дальнейшем рассмотрении будем считать, что требования рынка не изменяются в процессе реализации проекта создания технологии, и он имеет строго линейный характер. Следует различать процессы развития технологий и процессы трансфера (передачи) технологий. В жизненном цикле технологии могут быть эволюционные шаги, направленные на улучшение отдельных ее характеристик, могут появляться революционные технологии, заменяющие данную технологию и прекращающие ее существование как объект рыночных отношений, между этапами могут возникать циклические повторы и т.д. В жизненный цикл технологии оказываются вовлеченными различные участники: ученые и специалисты, которые разрабатывают технологию, и апробируют ее; те, кто реализует технологию в полезном продукте и те, кто принимает ее, коммерциализирует и, в конечном счете, использует технологию.

Трансфер технологий представляет собой один из способов коммерциализации промышленных технологий, основанный на поиске новой рыночной ниши для выпуска товаров на основе данной технологии.

Развитие технологий, включая создание принципиально новых промышленных технологий, предполагает проведение научно-исследовательских работ (НИР), которые могут включать в себя целый комплекс исследований, начиная от поисковых НИР и заканчивая опытно-конструкторскими разработками, результатом которых будут опытно-промышленные технологии, воплощенные в соответствующих установках, опытных образцах оборудования или новых изделиях. Результатом одной из промежуточных стадий данного процесса являются лабораторные технологии. Они служат для доказательства принципиальной возможности получения новых свойств материалов, создания изделий с качественно новыми потребительскими характеристиками т.п. Результатом использования лабораторных технологий являются новые знания, но не новые товары. В этом смысле процессы развития технологий от идеи до стадии лабораторной технологии нельзя отнести к инновационным процессам. Как правило, лабораторная технология представляет собой один из возможных результатов процесса получения новых научно-технических достижений.

Результатом использования опытно-промышленных или промышленных технологий являются новые товары (сырье, изделия, услуги). Поэтому процессы развития технологий от стадии лабораторных исследований до их применения в промышленности могут рассматриваться как начальная фаза процесса управления инновациями. Для того чтобы довести лабораторные технологии до стадии промышленной готовности требуются соответствующее ресурсное обеспечение (инвестиции, время, интеллектуальный капитал), а сам этот процесс представляет собой частный случай процесса внедрения научно-технических достижений, который рассмотрен выше. Особенностью процесса внедрения в данном случае является то, что предметом внедрения является не какой-либо материальный объект в виде прибора или изделия, а технология производства некоторого класса изделий.

При анализе жизненного цикла технологий необходимо выделить проблему коммерциализации технологий, т.е. получения финансовых средств за поставку заказчику не товаров или услуг, а технологий их производства. Процесс коммерциализации технологий может осуществляться в одной из двух основных форм:

· прямые сделки на рынке технологий (отделенные от других видов сделок сделки по продаже технологий как формализованного и исчерпывающего описания необходимой совокупности воспроизводимых этапов и приемов производства);

· продажа технологий как отдельного товара при поставке заказчику материальных объектов, воплощающих эти технологии. Как правило, такие продажи осуществляются при поставках «под ключ» новых производств, сложных технологических комплексов или технологических линий, которые предоставляют заказчику возможность производить и поставлять на рынок принципиально новые виды продукции. Подобного рода комплексные поставки предполагают не только поставку необходимого оборудования, но и организацию поставщиком технического обслуживания, обучение и консультирование персонала заказчика, предоставление комплементарных, т.е. дополняющих товаров или услуг (отдельные виды сырья или комплектующих, инструмента и т.п.).

В неявном виде коммерциализация технологий по второму виду операций может проявляться при поставках материальных объектов за счет повышения цены:

· продажи оборудования, реализующего новую технологию;

· поставок комплектующих изделий для сборки ключевых продуктов, воплощающих новую технологию;

· проектных и строительно-монтажных работ на объектах, где будут использоваться новые технологические процессы или выпускаться новые продукты.

Именно поэтому типичной является ситуация, когда суммарная цена комплектующих, из которых состоит сложная система, оказывается существенно выше, чем цена готовой системы: продавая ключевые комплектующие, владельцы технологии включают в их цену определенную часть цены технологии, которая содержится в этих комплектующих.

Очевидно, что трансфер (передача от разработчика к пользователю) технологий, как процесс реализации технологических инноваций, представляет собой особый вид инновационной деятельности, который сам должен подчиняться основным законам управления инновациями и быть поддержан соответствующими методами и приемами.

Можно выделить два основных вида трансфера технологий.

Процесс внедрения технологий от идеи до готовой продукции иногда называют вертикальным трансфером.

Процесс расширения сферы применения технологии принято называть горизонтальным трансфером. Этот вид трансфера технологий, в свою очередь, можно разделить на:

· внутриотраслевой (его еще называют территориальным) трансфер технологий;

· межотраслевой трансфер.

Внутриотраслевой трансфер представляет собой процесс реализации технологической инновации путем приобретения технологии и организации на ее основе выпуска новой продукции. При этом сама приобретаемая технология может быть новой лишь для ее покупателя, но не для ее поставщика. Типичным примером такого рода трансфера может служить процесс приобретения за рубежом технологии и оборудования для производства каких-либо товаров, которые не производятся в стране, но спрос на национальном рынке на эти товары имеется.

Рассмотрим возможные стратегические цели участников внутриотраслевого трансфера технологий.

Целью покупателя новой технологии является повышение эффективности его бизнеса путем реализации технологической инновации. При этом получаемый эффект может состоять не только в прямом увеличении объемов выпуска и продаж товаров или снижения себестоимости их производства. Немаловажным фактором является возможность занятия новой ниши рынка путем выпуска какой-то принципиально новой продукции, т.е. возможность повысить устойчивость бизнеса к колебаниям рыночной конъюнктуры.

Цели продавца технологии в общем случае также не следует сводить к получению максимума прибыли от единичной сделки. В общем случае продажа технологии может преследовать следующие дополнительные цели.

Торговаяэкспансия, т.е. формирование дополнительного устойчивого канала сбыта комплектующих изделий и материалов, необходимых для выпуска товаров по продаваемой технологии. По сути дела, данная задача может рассматриваться как модифицированная задача расширения числа постоянных клиентов, которая характерна для любого бизнеса.

«Снятие последних сливок» с технологии путем ее продажи. Данная цель может появиться, например, у крупной компании, которая проводит собственные научно-исследовательские разработки и уже подготовила к выходу на рынок новое поколение продукции или технологических процессов. Это достаточно опасная для покупателя технологии ситуация, поскольку, втянувшись в процесс инвестиций в покупаемую технологию и ее освоение, он может довольно скоро обнаружить неконкурентоспособность своего продукта из-за появления на рынке нового поколения данной продукции. Как исключение можно рассматривать ситуацию, когда существует ниша рынка, где старый продукт остается конкурентоспособным по критерию «цена/качество», например, из-за низкой покупательской способности населения. Нетрудно заметить аналогию между рассматриваемой ситуацией и продажей подержанного технологического оборудования, которое освобождается из-за замены его на новое в ходе проектов по модернизации производства.

Разделение рынка сбыта с покупателем технологии и переключение потенциальных конкурентов на собственные конструктивно-технологические решения целесообразно в тех случаях, когда продавец не в состоянии самостоятельно охватить все рынки сбыта. Полученные в результате продажи технологии дополнительные финансовые ресурсы позволят ему создать необходимую финансовую основу для освоения рынка и занятия там лидирующего положения. Продажа технологии в этом случае позволяет продавцу получить определенное конкурентное преимущество и оказывать влияние на действия потенциального конкурента, поскольку конкурент будет вынужден тратить свое время и финансовые ресурсы на адаптацию собственного производственного процесса под приобретенную технологию, «догоняя» продавца технологии.

Основной целью покупателя технологии является экономия временных и финансовых затрат на собственные исследовании и разработки по технологическому обеспечению производства для преодоления технологического отставания от конкурентов в данной предметной области. Учитывая влияние фактора времени на эффективность инноваций (см. п. 1.1), покупка готовой технологии часто является единственным средством создания конкурентоспособной продукции в период роста ее рынка.

На рисунке 4.4 представлена упрощенная графическая модель процесса принятия новой технологии различными категориями предпринимателей, различающимися своим отношениям к нововведениям.

Рис. 4.4. Распределение категорий предпринимателей, принимающих новую технологию

После появления новой технологии на рынке первой с ней имеет дело относительно небольшая группа предпринимателей, которых принято называть «инноваторы». Они составляют около 2,5% от числа предпринимателей, для которых данная технология представляет потенциальный интерес, поскольку может служить источников нововведений в бизнесе. Обычно основным мотивом их действий служит интерес к новизне, даже если эффективность нововведения не является очевидной. По складу мышления инноваторы близки к венчурным капиталистам.

После того, как эффективность новой технологии будет подтверждена рынком, ей начинает интересоваться более крупная группа предпринимателей, относящаяся к категории «первые принявшие». Как отмечают аналитики, довольно часто процесс распространения новой технологии на этом заканчивается, поскольку лишь немногие предприниматели готовы «ввязываться» в процесс ее освоения, относясь настороженно к необходимым для этого изменениям.

Таким образом, серьезным барьером на пути рыночного распространения новой технологии является переход от категории «первых принявших» к следующей ступени – завоевания доверия категории «первое большинство». Этот барьер может быть пройден с помощью успешного маркетинга, основными элементами которого является распространение информации о положительных результатах использования данной технологии конкурентами или партнерами, тестовая эксплуатация, активное воздействие продавцов технологии по ее продвижению с акцентом на ее преимущества.

После принятия технологии первым большинством к процессу использования технологии подключается «последнее большинство», которое соглашается идти на неизбежные для этого затраты только тогда, когда технология прочно утверждается на рынке и имеет там положительную репутацию.

Последними используют новую технологию «копуши», которые менее всех приемлют нововведения. Они полагают, что их бизнес идет достаточно хорошо и при старых технологиях, поэтому незачем что-либо менять. Как правило, они вынуждены идти на освоение новой технологии лишь под давлением обязательных правил и стандартов, которые вынуждают вводить технологические новшества. Примером такого давления могут служить экологические нормы и правила, которые вынуждают автомобилестроителей применять новые технологи для сокращения содержания СО и других вредных веществ в выхлопных газах автомобилей.

Следовательно, стратегия выхода на рынок новой технологии должна быть построена таким образом, чтобы она была ориентирована на третью и четвертую категории предпринимателей, т.е. необходимо найти такую нишу рынка для технологии, которую занимали бы категории «большинство».

Например, выпуск на рынок новых плейеров DVD вполне возможно позволит найти заказчиков, заинтересовавшихся этим плейером, даже если у фирмы-изготовителя нет своего установившегося рынка, и она не планирует введения какого-то существенного улучшения параметров плейера, которое выделило бы его из ряда многочисленных аналогов. Однако новая модель вряд ли принесет серьезный коммерческий успех, поскольку коммерциализация технологии требует определения своей ниши рынка, разработки стратегии выхода на этот рынок и принятия целенаправленных мер для того, чтобы продукт был принят большинством, а не только инноваторами.

Следует отметить, что чисто технические параметры технологии далеко не всегда являются ключевым фактором успеха. Классическим примером, подтверждающим данное положение, является исход конкурентной борьбы между двумя технологиями видеозаписи: Betamax и VHS. Известно, что Betamax обеспечивает более четкое изображение, чем VHS, тем не менее, VHS быстро захватила рынок и сегодня находится вне конкуренции. Принятие рынком менее совершенной технологии в ущерб более развитой показывает, что для процесса коммерциализации технологий экономические факторы являются не менее важными, чем технические параметры качества.

Межотраслевой трансфер представляет собой процесс реализации инновации (т.е. выпуска на рынок новой продукции) в совершенно иной предметной области по отношению к той отрасли, где создавалась данная технология. Многочисленные примеры межотраслевого трансфера технологий можно привести из истории мирного использования военных разработок. Классическим образцом такого трансфера может служить история появления бытовых микроволновых печей, начало которой было положено в годы второй мировой войны, когда создатели радиолокационной техники случайно обнаружили эффект разогрева продуктов под воздействием микроволнового излучения антенны радиолокатора. Успехи в технологиях производства силовых полупроводниковых приборов позволили создать компактное устройство, пригодное для использования в быту. Работы по технологии «Стелс» для обеспечения невидимости военных объектов в микроволновом диапазоне спектра привели к созданию относительно дешевых материалов с высоким коэффициентом поглощения радиоволн, что сделало возможным обеспечить эффективную защиту пользователя от вредного микроволнового излучения. Результатами всех этих инноваций на основе комплексного межотраслевого трансфера технологий стали бытовые микроволновые печи, рынок которых сегодня достаточно объемен и продолжает развиваться.

Развитые страны справедливо рассматривают трансфер технологий как средство обеспечения устойчивого развития национального бизнеса, повышения стоимости его интеллектуального капитала. Именно этот фактор был использован послевоенной Японией для осуществления ею знаменитого технологического скачка. Целенаправленная политика государства на привлечении в страну новых перспективных технологий из развитых стран путем создания разного рода льгот и привилегий компаниям, реализующим технологические инновации, в достаточно короткие сроки вывела Японию в мировые лидеры технологического развития.

Основным спонсором технологического развития Японии являлись промышленно развитые европейские страны и США, которые на первых этапах создавали благоприятные условия для приобретения японскими компаниями передовых технологий и предоставляли свои внутренние рынки для сбыта японских товаров.

Успешное освоение передовых опробованных технологических процессов, а также успехи, достигнутые в совершенствовании процессов организации труда позволили японским фирмам существенно сократить затраты на производство единицы продукции за счет высокой производительности труда. Большое внимание, уделяемое дизайну продукции в сочетании с высокими показателями надежности и качества, обеспечили конкурентоспособность японских товаров на мировом рынке.

Основное внимание государства в послевоенный период было сосредоточено на развитии стратегических отраслей, которые обеспечивали выпуск массовой стандартизированной продукции, ориентированной на масштабные рынки США и Европы. В результате роста доходов японских компаний и постепенного повышения доходов населения увеличились инвестиции в материально-техническую базу, и внутренний рынок Японии стал также расширяться. Для поддержания роста внутреннего рынка и использования его преимуществ национальными производителями Япония использовала протекционистские меры. В результате доходы японских компаний направлялись на внутренний рынок, создавая дополнительный финансовый импульс для развития инновационной деятельности.

Таким образом, основными причинами японского технологического скачка явились:

· целенаправленная политика на горизонтальный трансфер передовых технологий из наиболее развитых стран;

· упор на качество продукции и непрерывное совершенствование производственных процессов;

· создание масштабного внутреннего рынка и разумный протекционизм.

В настоящее время Япония по-прежнему уделяет серьезное внимание вопросам государственной поддержки процессов трансфера технологий. В 1998 г. принят новый закон о механизмах поддержки трансфера технологий. Большое значение в нем отводится специально созданным Технологическим лицензионным организациям (Technology Licensing Organizations TLO), которые должны брать на себя роль посредника между университетами и рынком по коммерциализации технологий (получение патентов, маркетинг и лицензирование технологий). Законом также предусмотрены налоговые льготы для этих организаций, а также вводятся специальные инвестиционные программы для малых предприятий, которые будут коммерциализировать свои научно-технологические разработки через TLO.

Европейские страны также реализуют меры государственной поддержки процесса привлечения в страну передовых зарубежных технологий. Примером может служить французский государственный фонд ANVAR, задачей которого является содействие процессу трансфера передовых зарубежных технологий во французскую промышленность. ANVAR имеет свои представительства в 24 регионах Франции. Упрощенно схема работы фонда состоит в следующем.

Фонд предоставляет французским фирмам беспроцентный кредит для реализации инновационных проектов, направленных на использование технологических инноваций, основанных на зарубежных технологиях (в частности – российских). В том случае, если проект оказывается для французской фирмы коммерчески выгодным, фирма погашает кредит из прибыли от реализации проекта. Если же по каким-либо причинам проект оказывается убыточным – кредит не возвращается, а убытки берет на себя государство. Таким способом государство реализует политику стимулирования привлечения в страну новых технологий, осуществляя своего рода страхование риска технологических инноваций.

США также оказывают поддержку на государственном уровне процессов трансфера технологий. В 1980 озабоченность снижающейся конкурентоспособностью предприятий США в мире и особенно конкуренция со стороны японских компаний побудили Конгресс США принять специальный законодательный акт – закон Бэйя-Доула, направленный на содействие коммерциализации результатов университетских исследований. До принятия это закона интеллектуальная собственность, полученная в ходе исследований, финансируемых из федерального бюджета, оставалась федеральной собственностью, поэтому у разработчиков отсутствовали прямые экономические стимулы для коммерциализации своих научных результатов. Рынки капитала при этом также оставались в стороне, что затрудняло получение необходимых инвестиций для разработки прототипов и привлечения компаний для выпуска коммерческой продукции.

После принятия в 1980 г. соответствующих законодательных актов ситуация существенным образом изменилась, поскольку университетам и национальным лабораториям было предоставлено право собственности на патенты, что стимулировало процесс коммерциализации результатов исследований, финансировавшихся из государственного бюджета. Решение вопроса о праве собственности на патенты сделало инвестиции в процесс коммерциализации более прозрачными и безопасными, поскольку снизился риск потери своих инвестиций для компаний, которые могли претендовать на право собственности товаров, созданных на основе разработанной технологии.

Под общим именем закона Бэйя-Доула по сути дела понимается совокупность двух законов с последующими поправками к ним одного правительственного постановления: закон о выдаче патентов университетам и малому бизнесу от 1980 г.; закон о торговых марках от 1984 г. и постановление правительства №12591 от 1987 г. Цель этих актов – предоставить нефедеральным исполнителям НИОКР возможность коммерциализировать научные результаты, полученные за счет финансирования из федеральных источников.

Закон от 1980 г. о выдаче патентов университетам и малому бизнесу разрешает малым и некоторым некоммерческим организациям, в том числе университетам, сохранять патентные права на изобретения, которые были сделаны в ходе НИОКР, финансируемых из федеральных средств. Закон также предоставляет исполнителям таких НИОКР право претендовать на интеллектуальную собственность в отношении объектов, не подлежащих патентованию, например, коммерческих тайн и ноу-хау.

Закон от 1984 г. о торговых марках внес изменения в первоначальный закон Бэйя-Доула, расширив действие основных положений о трансфере технологий на федеральные лаборатории, которыми владеет федеральное правительство. Закон разрешает этим лабораториям патентовать и лицензировать разрабатываемые технологии, а также использовать вознаграждения от лицензий для финансирования дополнительных НИОКР, проводимых в этих лабораториях.

Распоряжение правительства № 12591 от 1987 г. «Об облегчении доступа к науке и технологиям» распространяет положения закона Бэйя-Доула на крупные предприятия, осуществляющие НИОКР за счет федеральных средств. Этим же постановлением правомочность федеральных лабораторий лицензировать свои изобретения переводится из разрешительной в обязательную.

Таким образом, комплекс законов Бэйя-Доула создает условия, при которых научные результаты, полученные различными организациями в рамках НИОКР, финансируемых за счет государства, вовлекались бы в коммерческий оборот с целью развития национального научно-технического потенциала и использования его для поддержания высоких темпов роста американской экономики.