Характеристика брокерской и дилерской деятельности

Брокерская деятельность это совершение сделок на РЦБ за счет клиента. Сделки могут осуществляться как от имени клиента так и от имени брокера.

За эту деятельность брокер получает от клиента комиссионной вознаграждение. Брокером может быть юридическое лицо и индивидуальный предприниматель. Чаще всего совмещают свои деятельность с финансовым консультирование на РЦБ на основании договор: договора поручения, договора комиссии, договор агентирования. Сделки могут совершаться от имени клиента или от имени брокера. Заключение договора предполагает открытие необходимых для работы счетов. У брокера могут быть собственные счета и клиентские. Клиентские счета могут быть кассовые, маржинальные и доверительные (размещаются суммы для распоряжения).

Клиент отправляет брокеру поручения или приказы по указанным операциям: рыночный приказ, лимитные приказы, стоп-приказ или приказ стоп лост, стоп лимитный приказ.

Приказы по срокам действия относятся к срочным и открытым. В срочном приказе указывается конкретный срок его исполнения, к ним относятся: дневные (выполняются днем), приказы с фиксированным сроком (подлежит определенному сроку), приказ с немедленным исполнением (связаны на работе с биржей), открытые приказы (остаются на рынке до исполнения приказа).

Дилерская. Дилером может быть только Юрид лицом являющаяся коммерческой организацией, он осуществляет сделки от своего имени и за счет собственных средств путем публичного объявления цен, купли продажи ценной бумаги с обязательством произвести операции по указанным ценам. Поскольку объявление носит публичный характер, его называют Афертой. Доходом дилера является разница между ценами покупки и продажами ценных бумаг. Основные отличия дилера в том, что он покупает ЦБ за свой счет и по заранее объявленной цене. Дилер занимается не всеми бумагами, а которые имеются на РЦБ, определенными видами, поэтому у него всего должен быть всегда собственный портфель, чтобы принимать необходимые действия на рынке, когда меняется спрос и цена на данную бумагу.