![]() |
Главная Случайная страница Контакты | Мы поможем в написании вашей работы! | |
|
2. Стратегии управления рисками во внешней торговле
В быстроменяющемся мире все инструменты управления направлены на предвидение рисков, их предвосхищение, смягчение последствий при их возникновении. Бизнес всегда связан с рисками. Риск - это своеобразная плата за свободу принимать решения. При выходе на внешний рынок риски возрастают. Управление рисками, их качественная характеристика — компетенция работников отдела ВЭД.
Риск — это угроза того, что предприниматель понесет потери в виде дополнительных расходов или получит доходы ниже тех, на которые он рассчитывал, или ему будет причинен ущерб, который он сам должен компенсировать.
Риск выражается количественно. Количественная мера может быть абсолютной: риск определяется величиной возможных потерь (материальных, стоимостных). При относительном выражении количественной меры риска величина возможных потерь относится к какой-то базе: к затратам по данной сделке, к имуществу, к затратам по данному виду деятельности или к ожидавшемуся доходу.
При выходе на внешний рынок риски возрастают. ВЭД характеризуется повышенной степенью риска по сравнению с рисками на национальном рынке. Во-первых, это обусловлено вероятностью возникновения валютных рисков. Во-вторых — с более жесткой конкуренцией. В-третьих, степень надежности исполнения сделки меньше в связи с недостаточностью информации.
Итак, риск — это возможная опасность потерь, снижение степени риска — это сокращение вероятностей потерь, а также их объема.
Управление риском представляет собой использование различных мер, позволяющих в определенной степени прогнозировать наступление нежелательных событий и снижение степени риска, снижение потерь.
В теории и практике риски классифицируют, т. е. группируют, по определенным признакам. В зависимости от причин возникновения различают следующие виды рисков: (по среде возникновения)
По территории возникновения – за рубежом, на границе, на национальном рынке
По Возможности предвидения и контроля – полностью предсказуемые и контролируемы предприятием, частично контролируемые, непредсказуемые и неконтролируемые
По сфере проявления – внутренние (зависимые от деятельности предприятия) и внешние (независимые от деятельности предприятия)
На степень рисков влияют различные факторы:
Сферы, в которых существует потенциальная: вероятность понести убытки, называют зонами возможных потерь. Эти зоны делятся на три категории: потеря собственности; потеря дохода; юридическая ответственность перед другими лицами.
Правовая, коммерческая» и хозяйственная практика вырабатывает различные меры, применяя которые можно ограничить или нейтрализовать нежелательные последствия.
К мерам по предотвращению или смягчению рисков относятся слёдующие:
Профессионалы дают следующие советы по предотвращению и снижению степени риска:
Рассмотрим, что следует учитывать, например, при риске неплатежа. Выявляем возможные причины неплатежа — отсутствие денежных средств у партнера, сбои в системе банковского обслуживания, которые могут привести к нарушению сроков. Помимо перечисленных причин на неплатежи могут повлиять такие факторы, как экономическая ситуация, несовершенное законодательство и др.
Какие меры для смягчения или предотвращения риска неплатежа может применить экспортер? Ими могут быть осуществление экспортной операции на бартерной основе; требование предоплаты; наличие банковской гарантии, предоставляемой импортером; использование залога и т. д.
Полностью исключить риск практически невозможно, но участник ВЭД должен использовать все средства для смягчения его последствий при планировании любой экспортно-импортной операции.
Выбор стратегии управления рисками подразумевает либо возможность выбора одной из используемых в риск-менеджменте, либо использование оригинальной, формируемой на основе нескольких методов снижения степени риска во внешней торговле. Стратегии управления рисками подразделяются на упреждающие — не допускающие реализации рисков и компенсационные, позволяющие компенсировать последствия реализации рисков.
Основные стратегии управления рисками:
· отказ от конкретного риска;
· уклонение от риска;
· локализация риска;
· диссипация риска;
· компенсация риска.
Охарактеризуем особенности каждой из них. Стратегия уклонения состоит в попытке риск на какое-то третье лицо. С этой целью прибегают к страхованию своих действий или поиску «гарантов», полностью перекладывая на них свой риск. Страхование внешнеэкономических рисков— это комплекс видов страхования, обеспечивающих защиту интересов отечественных и зарубежных участников тех или иных форм международного сотрудничества. При использовании услуг специальных страховых компаний страхователь получает ряд выгод от страхования, в том числе возмещение убытков в случае неожиданных потерь; уменьшение неопределенности; высвобождение денежных средств для более эффективного использования; использование специалистов службы управления рисками, обеспечиваемой страховщиком. Во внешнеэкономической деятельности особое место занимает государственная поддержка экспорта путем страхования внешнеэкономических рисков и гарантий внешнеэкономических кредитов.
К инструментам кредитно-страховой политики государства в области уменьшения внешнеторговых рисков относятся:
• содействие коммерческому и банковскому кредитованию экспорта путем переучета векселей экспортеров в Центральном банке;
• рефинансирование среднесрочных и долгосрочных банковских кредитов государственными или полугосударственными учреждениями;
• предоставление льготных кредитов экспортерам;
• субсидирование процентных ставок по экспортным кредитам иностранным покупателям;
• поиск подходящего кредитора по инициативе экспортера;
• страхование фирменных и банковских экспортных кредитов государственными страховыми агентствами, берущих на себя обязательство покрыть в определенном размере убытки, которые могут возникнуть по кредитным операциям.
К страхуемым экономическим рискам относятся: повышение стоимости товара в период изготовления, неблагоприятные изменения валютных курсов, отказ от платежа или принятия товара покупателем, неплатежеспособность заемщика и др.
Распространенной мировой практикой в мире является предоставление государственных гарантий погашения экспортных кредитов или риска неплатежа. Страхование кредитных рисков защищает интересы экспортера или банка на случай неплатежа и предполагает страхование валютных рисков, рисков инфляции, страхование расходов по вступлению экспортера на новые рынки.
Страхование экспортных рисков, как правило, осуществляется специализированными учреждениям, которые обычно принадлежат государству или в которых государство имеет контрольный пакет акций.
Одной из специфических форм страхования имущественных интересов во внешнеэкономической деятельности является хеджирование — система мер, позволяющих исключить или ограничить риск финансовых операций в результате неблагоприятных изменений курса валют, цен на товары, процентных ставок и т.п. в будущем. Такими мерами являются: валютные оговорки, форвардные и фьючерсные операции, опционы, сделки спот, аутрайт и другие.
Основополагающее различие между хеджированием и страхованием заключается в следующем: в случае хеджирования предприниматель устраняет риск понести убытки и отказывается от возможности получить доход, в случае страхования предприниматель платит за устранение убытков, но сохраняет возможность получить доход.
Еще одним методом уклонения от риска может служить перенос на контрагента. Во внешнеэкономической деятельности данный метод используется в основном для минимизации валютных и транспортных рисков. Перенос риска на контрагента, как правило, закрепляется в контракте. Транспортные риски переносятся на контрагента путем установления условий перевозки в контракте согласно ИНКОТЕРМС-2010.
Уклониться от риска также можно путем его продажи — трансферт на контрактной основе. Одним из вариантов является перепродажа внешнеторговой операции конкурентам. Существуют, по крайней, три возможные причины, по которым трансферт риска может выгоден для обоих его участников:
1. потери, которые значительны для стороны, передающей экономический риск (трансферер), могут быть относительно малозначительными для другой стороны (трансфери), принимающей покрытие возможных потерь на себя;
2. трансфери знает лучшие способы и имеет лучшие возможности сокращения возможных потерь, чем трансферер;
3. трансфери может обладать возможностями для сокращения потерь, которыми трансферер вообще не обладает, хотя при этом существует возможность, что покупатель риска неправильно его оценил.
Стратегию локализации рисков используют в тех сравнительно редких случаях, когда удается достаточно четко и конкретно вычленить и идентифицировать источники риска. Выделив экономически наиболее опасный этап или участок деятельности, можно сделать его контролируемым и таким образом снизить уровень финального риска предприятия. Для реализации высокорискованных проектов создают те, так называемые венчурные (рисковые) предприятия. Наирискованная часть проекта локализуется в пределах вновь созданной и сравнительно небольшой автономной фирмы, одновременно создаются условия для эффективного подключения научного и технического потенциалов «материнской» компании. В менее сложных случаях можно вместо самостоятельного юридического лица образовать в структуре предприятия специальное подразделение.
Стратегия диссипации рисков — это распределение общего риска с объединения с другими участниками, заинтересованными в успехе общего дела. Для этого могут создаваться акционерные общества, финансово-промышленные группы. Интеграция может быть либо вертикальной (или диагональной) — это объединение нескольких предприятий одного подчинения или одной отрасли для проведения согласованной ценовой политики и достижения других целей; либо горизонтальной — по последовательности технологических переделом, операций снабжения и сбыта. К этой же группе методов управлении риском относятся различные варианты диверсификации.
Диверсификация выражается в исполнении многих различных внешнеэкономических операций с различными уровнями рисков вместо концентрации всей деятельности только в одном направлении. Она представляет собой использование в хозяйственной практике экономико-математического понятия «отрицательная корреляция», когда выбираются несколько направлений деятельности с прямо противоположным вектором прибыльности. Средства распределяются между различными операциями, сделками, объектами вложения капитала, которые непосредственно не связаны между собой. Диверсификации могут быть подвержены рынки сбыта (региональная мировая диверсификация), предприятия, внешнеэкономические операции во времени, сырьевое обеспечение и т.д.
Практика применения стратегий управления рисками показывает, что во внешнеэкономической деятельности необходима инструментарная комбинация различных стратегий с адаптацией к конкретным условиям хозяйствования.
При этом для управления специфическими внешнеэкономическими рисками, в частности страновыми, транспортными и валютными, наиболее приемлема стратегия уклонения, для таможенных рисков - стратегия локализаций, риски международного маркетинга, а также контрактные риски должны управляться с помощью стратегии компенсации. Отраслевые риски и риски международной конкуренции наиболее эффективно управляются с помощью объединения методом локализации и компенсации. Для минимизации негативного эффект а от рисков, непосредственно связанных с иностранным контрагентом, необходимо применять активный риск-менеджмент. В случае если существует вероятность существенных негативных последствий от реализации рисков во ВЭД необходимо применять либо комбинированные методы различных стратегий, либо стратегию отказа от рисков.
Тема 9. Интеграционные процессы в международном предпринимательстве
При формировании целей и задач предпринимательской деятельности предпринимателю необходимо взвесить все «за» и «против» выхода на международный рынок. Преимущества (возможности) интернационализации связаны с получением дополнительной выгоды, чему способствует ряд факторов или главных причин мотивации международного предпринимательства. Интернационализация предпринимательской деятельности предоставляет следующие возможности:
· сохранить и приумножить объемы продаж в случае снижения спроса на внутреннем рынке;
· сгладить резкие колебания спроса и продлить жизненный цикл товара;
· получить признание за рубежом и завоевать международный престиж для фирмы и ее товаров;
· окупить издержки на рыночные исследования и инновации быстрее и эффективнее, чем это может быть сделано на внутреннем рынке;
· освоить передовой опыт ведения международного бизнеса, обучить и повысить компетентность персонала фирмы;
· улучшить ликвидность активов предприятия за счет использования зарубежных источников получения наличной валюты.
Как показывает мировая практика, основными источниками преимуществ выхода на международный рынок, в том числе зарубежного инвестирования, являются следующие:
Однако осуществление деятельности в новой непривычной предпринимательской среде сопровождается повышенными рисками, дополнительными материальными и временными затратами и трудностями. Важнейшими видами риска интернационализации являются:
· риски, связанные с совершенно новыми условиями осуществления предпринимательской деятельности: успех в той или иной сфере деятельности в своей стране вовсе не означает автоматического достижения успеха в других странах;
· риски политического характера, связанные с изменением социально-политической обстановки в принимающей стране, переориентацией ее экономической политики, осложнением межгосударственных отношений;
· риски финансового характера, связанные не только с изменением режима перевода капиталов и прибылей, но и с колебаниями курсов валют, повышением уровня процентных ставок по займам и кредитам, различиями в темпах инфляции по разным странам.
К трудностям, связанным с выходом на внешние рынки, относятся:
Вследствие этого возникает необходимость предварительного анализа и оценки как особенностей принимающей страны в целом, так и деятельности отдельных иностранных предпринимателей — потенциальных партнеров. Например, при выборе страны пребывания для осуществления международной предпринимательской деятельности нужно учитывать темпа ее реального экономического роста, так как даже при сохранении стабильной доли фирмы на рынке этой страны, увеличение прибыли происходит теми же темпами, что и рост экономики страны в целом. Развивающиеся страны отличаются более быстрыми темпами экономического роста, но осуществление здесь инвестиций связано с большим риском, чем в промышленно развитых странах.
Выбор внешнего рынка предполагает, с одной стороны, оценку требований предпринимательской среды, запросов потребителей в конкретной зарубежной стране, а с другой стороны, — анализ производственно-сбытовых (прежде всего экспортных) возможностей (потенциала) фирмы. При выборе целевого зарубежного рынка при прочих равных условиях предпочтение, как правило, отдается рынку:
Работа по изучению внешних рынков и оценке их возможностей может проводиться непосредственно предприятием-экспортером (инвестором), совместно с информационно-консультационными фирмами, силами консультационных и информационных фирм.
Изучение мирового или зарубежного рынка предполагает:
Перед тем как начать работать в чужой предпринимательской среде, предприятие нуждается в получении ответов на следующие вопросы:
Интернационализация предпринимательской деятельности, как правило, связана с расширением и развитием фирмы. К основным факторам (критериям), влияющим на выбор моделей и методов выхода предпринимателя на внешние рынки, относятся следующие:
1. Правовые аспекты. Правовые аспекты связаны с ограничениями, которые вводят различные страны в отношении отдельных методов интернационализации: прямое запрещение некоторых форм деятельности или косвенное противодействие определенным формам деятельности (например, путем воздействия на прибыльность).
В этих случаях фирма может быть ограничена в выборе режима деятельности независимо от ее предпочтений. В частности, законодательство Мексики запрещает иностранным инвесторам иметь 100 %-ный контроль над своими операциями.
На выбор метода интернационализации и типа инвестиций влияет, в частности, отношение принимающей страны к внешней торговле. Например, такие страны, как Южная Корея и Сингапур, используют политику, которая стимулирует деятельность фирм по выпуску продукции на экспорт. Аргентина и Филиппины ввели торговые барьеры и стимулы для поощрения производства на внутренний рынок.
К косвенным методам регулирования иностранного присутствия могут относиться: применение повышенных ставок налогов, определение величины репатриируемых средств, требование соблюдения условий антимонопольного законодательства, выдвижение условий, при которых возможна национализация активов иностранных компаний.
2. Величина издержек. Международная деятельность фирмы различается по объемам ресурсов, требуемых для зарубежных операций, а также по соотношению средств, затраченных внутри страны и за рубежом. Например, экспорт может быть сопряжен с меньшим количеством ресурсов, чем прямые иностранные инвестиции, в том случае, когда в собственной стране фирма располагает избыточными мощностями. Если выход фирмы за рубеж требует увеличения производственных мощностей, то сделать это можно посредством инвестиций как в собственной стране, так и за границей. В первом случае приходится значительно расширять объемы экспорта, но при этом активы фирмы остаются в стране базирования. А в случае прямых зарубежных инвестиций фирма может снизить потребность в дополнительных капиталовложениях, предложив, к примеру, владение международным предприятием на долевых началах.
Производство за границей или продажа продукции на внешних рынках связаны в большой степени с дополнительными постоянными издержками, поэтому при небольшом объеме производства выгоднее прибегнуть к услугам фирм, специализирующихся на ведении международных операций. Они, в свою очередь, могут распределить возрастающие постоянные издержки на услуги, предоставляемые нескольким фирмам. Когда производство достигает значительных объемов, менее дорогостоящим вариантом может стать осуществление экспортных операций своими силами.
Подключение по контракту сторонней фирмы может обойтись дешевле, если она располагает избыточными мощностями в сферах производства или сбыта, и эти мощности легко использовать. Такой вариант означает сокращение времени подготовки к ведению международных операций и ускорение начала поступления наличных средств. Более того, местная фирма-подрядчик может иметь необходимые знания о рынке, например, о том, как действовать в условиях национального законодательства и предпринимательской среды. Получение таких знаний собственными силами может обойтись фирме-заказчику очень дорого.
В то же время создание совместного предприятия иногда сопряжено с повышением издержек, обусловленных ведением переговоров с фирмой-партнером, появлением дополнительной штаб-квартиры и неизбежными расходами для поддержания отношений с партнером. Дополнительные расходы могут быть" также вызваны необходимостью составлять отчетность, которая должна удовлетворять потребностям более чем одной фирмы.
3. Наличие опыта. На начальном этапе интернационализации лишь немногие фирмы готовы расходовать значительную часть ресурсов на международные операции: фирмы могут просто не располагать средствами, достаточными для быстрого развертывания деятельности за рубежом. Такие фирмы, как правило, наращивают свое участие в международном бизнесе поэтапно. На начальных этапах они стараются сберечь свои ресурсы и сосредоточивать их в первую очередь в стране базирования, а не за границей. Этим обусловливается выбор таких способов выхода на внешние рынки, которые связаны с перекладыванием бремени собственно международных операций на другие фирмы. С расширением зарубежной деятельности фирма начинает рассматривать свою международную деятельность отдельно от внутренней. Затем появляется тенденция к обслуживанию международных операций собственными силами и к росту доли ресурсов, размещаемых за границей.
4. Уровень конкуренции. Чем ниже уровень конкуренции на внешнем рынке, тем выше свобода выбора способа интернационализации. Когда фирма обладает дефицитными, уникальными, трудно воспроизводимыми ресурсами, ей гораздо проще выбрать желаемую сферу деятельности за границей. Если велика вероятность острой конкуренции, фирма может быть вынуждена выбрать не самую эффективную сферу бизнеса. Если она этого не сделает, конкурент может захватить рынок быстрее. Возможность конкуренции может заставить фирму выбирать стратегию ускоренного расширения заграничных операций, но только (из-за ограниченности ресурсов) путем заключения соответствующих соглашений с другими фирмами.
5. Уровень риска. Предпринимательская деятельность связана с многочисленными рисками. Однако риск, связанный с вероятностью политических или экономических изменений, которые могут снизить защищенность активов фирмы и получаемых доходов, для международного предпринимательства ставится на первое место. Один из способов сведения к минимуму потерь от национализации в подобных ситуациях состоит в минимизации активов за границей. Опасения такого же рода могут обусловить выбор соглашений, основанных на разделении активов с другими (чаще всего местными) фирмами. Эти обстоятельства вынуждают правительства стран-реципиентов более осторожно вводить ограничения каких-либо операций, чтобы избежать противодействия более чем одной фирмы. Следовательно, чем выше оцениваемый уровень риска, тем сильнее стремление фирмы к участию в стратегических альянсах.
Один из способов распределения риска — осуществление внешнеэкономических операций сразу в нескольких странах. Подобная стратегия снижает вероятность одновременного воздействия на все активы таких негативных событий, как конфискация, введение валютного контроля или даже сокращение сбыта из-за спада производства в стране-реципиенте. Путем рассредоточения операций можно снизить возможные убытки, а также сезонные колебания совокупных доходов. Для компаний, еще не освоивших в полной мере международные рынки, те формы деятельности, которые позволяют минимизировать расходование собственных ресурсов, могут одновременно способствовать ускорению выхода фирмы на большее число рынков.
6. Распределение контроля. Осуществление международных операций собственными силами обеспечивает более жесткий контроль над ними и отсутствие необходимости делить прибыль. Чем больше соглашений фирма заключает с другими фирмами, тем больше вероятность, что она утратит контроль над принятием решений, и это может отразиться на оптимизации ее деятельности на глобальном уровне, включая такие вопросы, как география расширения производства, освоение новых видов продукции или обеспечение качества. Соглашения с внешними организациями предусматривают также распределение доходов, что имеет большое значение для видов деятельности, связанных с высокой потенциальной прибылью. Фирма при этом рискует и тем, что ее конфиденциальная информация станет известной конкурентам. Утрата контроля над гибкостью бизнеса, доходами и поведением в конкурентной среде — это одна из важнейших переменных, влияющих на выбор того или иного режима международных операций.
7. Сложность продукции. Чем сложнее используемая технология, тем более вероятно, что фирма осуществит выход на внешние рынки путем создания своего предприятия в другой стране, а не заключения контракта с посторонней заграничной фирмой на производство продукции от своего имени (лицензионного договора). Это связано с тем, что передача технологии, как правило, обходится дешевле внутри семейства фирм, например от головной фирмы — филиалу, нежели другой компании. С возрастанием сложности технологии различия в издержках особенно ощутимы, поскольку персонал филиала хорошо знаком с подходами, которые использует фирма в целом.
8. Присутствие в стране. Когда фирма уже имеет опыт ведения операции в какой-либо стране, использование посредников теряет смысл. Фирма получает представление о том, как действовать в чужой предпринимательской среде, кроме того, она может располагать в этой стране мощностями, достаточными для наращивания объема производства. Если специализация действующего зарубежного филиала соответствует тому виду продукции или услуг, который материнская фирма планирует внедрять на данный рынок, то велика вероятность того, что новое производство будет освоено собственными силами. Если речь идет о диверсификации и новая продукция, передаваемая из центральной штаб-квартиры, сильно отличается от той, что могут выпускать заграничные предприятия, то проще будет иметь дело с опытной сторонней фирмой.
9. Схожесть стран. Языковые и культурные различия затрудняют коммуникации и обусловливают рост расходов на координацию деятельности различных фирм, особенно в случаях передачи технологии. Легче работать со сторонними организациями в тех странах, которые воспринимаются как схожие со страной базирования. В противном случае может возникнуть потребность в прямых инвестициях, сопряженных с переездом персонала фирмы за границу для облегчения движения межнациональных информационных потоков.
Организация и развитие хозяйственной деятельности за рубежом требуют тщательной подготовки, изучения большого объема справочно-информационных материалов, разработки соответствующей стратегии и конкретной программы действий, привлечения экспертов-специалистов и посредников (в том числе зарубежных), знающих особенности страны, рынка и отрасли, в которых придется действовать предпринимателю. Каждое предприятие разрабатывает стратегию выхода на внешний рынок исходя из своих целей, отраслевой принадлежности, размеров, наличия тех или иных преимуществ или факторов производства.
Основные этапы разработки стратегии интернационализации:
Процесс международного стратегического планирования включает четыре стадии:
1.Подготовительная стадия: определение основных целей предприятия.
2. Стадия исследования и анализа:
3. Стадия разработки стратегии:
4. Стадия реализации:
Основным инструментом, позволяющим оценить реалистичности и эффективность проекта интернационализации, является бизнес-план. Для его разработки необходимо предварительно провести детальные исследования, т. е. «проверку осуществимости» проекта. Поскольку первые насколько лет работы на внешнем рынке обычно не являются прибыльными, предпринимателю очень важно тщательно оценить и долгосрочные, и краткосрочные перспективы проекта.
Развитие интеграционных процессов является важнейшей характеристикой современного мирового хозяйства. Процессы экономической интеграции заметно активизировались во второй половине XX в. в различных регионах земного шара. В настоящее время резкое усиление межфирменной и межгосударственной конкурентной борьбы, новые сферы конкуренции и более жесткое соперничество на традиционных рынках становятся не под силу отдельному государству или, тем более, отдельным предпринимателям. Это обусловливает необходимость кооперации как материально-финансовых, так и производственных усилий территориально сопряженных стран. Такая кооперация позволяет укрепить свои позиции в глобализирующейся экономике, использовать потенциал крупного экономического пространства, выступать единой силой против общих конкурентов.
Термин «экономическая интеграция» возник в 1930-е гг. в работах немецких и шведских экономистов. Особенно известной в это время стала «теория больших пространств», которая была выдвинута видным германским историком и правоведом К. Шмидтом. Он указал на ослабление роли традиционных национальных государств в связи с процессом экономического развития в XX в. и выступил с идеей создания больших геопространств в качестве новых, более совершенных и полномасштабных субъектов международных отношений.
В переводе с латыни «интеграция» («integratio») означает сращивание, объединение частей в единое целое. Следовательно, под международной экономической интеграцией понимается процесс объединения элементов национальных экономик, высшая на современном этапе ступень интернационализации хозяйственной жизни, при этом происходит межгосударственное развитие, действующее в соответствии со специальными соглашениями и обладающее своей организационной структурой, представленной различными руководящими учреждениями и наднациональными независимыми образованиями.
Нобелевский лауреат, голландский экономист Ян Тинберген, определял экономическую интеграцию как «создание наиболее желательной структуры мировой экономики, снятие искусственных барьеров в ее функционировании и введение необходимых элементов координации и унификации». Это определение подчеркивает две важные идеи. Во-первых, прежде чем осуществлять какие-либо интеграционные процессы, необходимо четко сформулировать цели и понимать структуру той системы внешнеэкономических и внешнеторговых связей, которая будет оптимальна для интегрирующейся страны. Во-вторых, любой интеграционный процесс состоит из двух видов мер: «негативных», которые заключаются в упразднении старых и неэффективных институтов, снятии ограничений и запретов в торговле или перемещении производственных факторов; и «позитивных», связанных с созданием новых единых правил и порядков.
В ходе протекания интеграционных процессов происходит углубление международного разделения труда и специализации предпринимательской деятельности, оптимизируется использование ограниченных ресурсов и обеспечивается наиболее эффективное производство на интегрируемых территориях. Также происходит более интенсивный обмен товарами, услугами, капиталами и paбочей силой. Сближаются национальные и региональные экономические системы отдельных стран.
В различных частях земного шара интеграционные процессы протекают различно: с разными по характеру отношениями между странами-участницами, с разными организационными структурами, с различающимися между собой результатами интеграционной деятельности. Вместе с тем существуют общие черты и этапы интеграции. С ростом международных экономических интеграционных тенденций появилась и объективная необходимость изучения и подведения теоретической базы этого явления. Следует отметить, что первые попытки создания такой теоретической базы были впервые предприняты еще классиками экономической теории Адамом Смитом и Давидом Рикардо. Они в целом были сторонниками свободной торговли (фритредерства). В их подходе к внешней торговле лежал классический принцип выгоды страны от специализации производства и обмена товарами на базе международного разделения труда. Этот подход и сегодня лежит в основе теории экономической интеграции, хотя в ней и существуют разные направления.
Данные направления отличаются, прежде всего, разными оценками интеграционного механизма. Так, сторонники раннего неолиберализма, к которым следует отнести, к примеру, В. Репке и М. Аллэ, представляли полную интеграцию как единое рыночное пространство в масштабе нескольких стран, где действуют стихийные рыночные силы независимо от политики государств и национальных и международных законодательных актов. Представители позднего либерализма (Б. Баласса) большее внимание уделяли эволюции интеграции, базирующейся на развитии экономических и политических процессов в разных странах.
Сторонники корпорационализма (С. Рольф, У. Ростоу) считали, что интегрирование экономики способны обеспечить не столько рыночный механизм и государственное регулирование, сколько международные предпринимательские структуры, функционирование которых способствует рациональному и сбалансированному развитию мирохозяйственных связей.
Представителями структурализма (Г. Мюрдаль) экономическая интеграция рассматривалась как процесс структурных преобразований в экономике стран с центрами развития интеграции, к которым они относили крупные фирмы и целые отрасли промышленности. Результатом этих преобразований становится качественно новое интегрированное пространство с более совершенным хозяйственным механизмом функционирования национальных предпринимательских структур.
Неокейнсианцы (Р. Купер) считали, что для использования многообразных выгод экономического взаимодействия с сохранением в то же время максимальной для каждой страны степени свободы необходимо, прежде всего, согласование внутренней и внешней политики интегрирующихся сторон с целью достижения оптимального сочетания двух возможных вариантов развития экономической интеграции. Первым таким вариантом при этом считалось объединение государств с последующей утратой ими суверенитета и взаимным согласованием экономической политики, а вторым — интеграция с максимальным сохранением национальной автономии.
Теоретики дирижизма (Я. Тинберген, Р. Санвальд, И. Штолер), отрицая решающую роль в интеграционных процессах рыночного механизма, полагали, что функционирование международных интегрированных структур возможно на основе разработки их участниками общей экономической политики и согласованного социального законодательства с целью создания оптимальной структуры международного хозяйства, устраняющей искусственные преграды и сознательно вводящей желательные элементы координации и унификации.
Существенный вклад в теорию международной экономической интеграции внесли и отечественные ученые — М. М. Максимова, Н. П. Шмелев, Ю. В. Шишков и др. В 1950-е гг. проблемой построения целостной теории международной экономической интеграции стали заниматься также Р. Шуман, В. Хальштейн, М. Панич, Е. Бенуа, Л. Клохаш. В результате возникло несколько основных теорий международной экономической интеграции.
Представители первой традиционной теории исходили только из экономических предпосылок в рамках таможенного союза. Особое место они уделяли созданию товарных потоков, появляющихся при расширяющемся рынке. Создание таких потоков между предпринимателями интеграционной группы позволяет устранить производство более дорогих аналогичных товаров. Параллельно происходит постепенное замещение товарами, произведенными внутри группировки, товаров, которые импортируются из третьих стран. Это позволяет повысить эффективность предпринимательской деятельности, поднять конкурентоспособность товаров, произведенных внутри интеграционного объединения.
Тем не менее данная теория объясняет только часть явлений, происходящих во время интеграционного процесса. Поэтому возникла альтернативная теория, которая к главным факторам, влияющим на интеграционный процесс, стала относить факторы неэкономического характера. Действительно, объединение отдельных национальных и региональных экономик в единую интеграционную группировку существенно снижает риск вооруженных конфликтов между странами-членами и увеличивает общую обороноспособность данных стран. Также немаловажную роль при этом играет политический фактор объединения.
Но несмотря на то, что данные неэкономические факторы играют важную роль, утверждать, что международная экономическая интеграция основывается только на них, было бы неправильно. Некоторые из этих факторов являются не причиной, а следствием интеграционного процесса.
Наряду с вышеупомянутыми, достаточно широко известна и другая теория международной экономической интеграции, представители которой считают, что интеграционные группировки создаются странами-членами для достижения общих целей.
К основным целям при этом относится снижение безработицы, рост эффективности производства, возможность наиболее удачного решения общих глобальных проблем. При этом подчеркивается особая роль государства, которое определяет производственную политику, играет ведущую роль в решении общих проблем в рамках интеграционной группировки. Но если учесть, что каждое государство преследует свои определенные цели, при совпадении которых, следуя данной теории, происходит объединение государств в интеграционные группировки, то можно увидеть, что данная интегрированная система обладает недостаточной устойчивостью, подвержена возникновению внутренних противоречий и конфликтов, которые, в свою очередь, выступают барьером на пути к оптимизации общих интеграционных процессов.
Позднее была выдвинута теория, по которой страны стремятся к интеграции по причине ограниченности факторов производства, иначе говоря, для преодоления «фактора ограниченности» в национальной экономике. Представители данной теории имеют в виду, что при преодолении национальными предпринимателями этого фактора происходит увеличение масштабов производства, развитие новых технологий, увеличение дифференциации товаров. При этом повышается уровень национальной конкуренции, что вынуждает производителей более эффективно организовывать производство (развивать и повышать эффективность, улучшать качество товаров, вкладывать деньги в новые научные разработки), что, в конечном итоге, делает интегрированную систему в целом более конкурентоспособной на мировом рынке.
Несмотря на существование разного рода теорий, невозможно выделить какую-то одну наиболее полную теорию международной экономической интеграции. Отдельные государства, в зависимости от того, в каком положении они находятся, какие предпосылки существуют, какие факторы оказывают на их экономику наиболее ощутимое влияние, определяют свои мотивы участия в интеграционных объединениях. Каждая теория и концепция международной экономической интеграции, таким образом, имеет право на существование.
Тем не менее существуют определенные общие черты и объективные предпосылки международной экономической интеграции.
Для успешного хода интеграционного процесса необходимо выполнение некоторых условий, которые способствуют скорейшему протеканию процесса объединения национальных экономик. Одним из таких условий является географическая близость стран-участниц. Это объясняется, прежде всего, минимизацией затрат на транспортные перевозки.
Также интеграционному процессу способствует примерно одинаковый уровень развития экономики стран-участниц. К примеру, в странах ЕС существует перечень критериев, которым должна соответствовать страна, желающая вступить в ЕС. Тем не менее в современной мировой экономике существуют интеграционные объединения, в которых участвуют страны с существенно различающимся уровнем развития. При этом для того, чтобы страна с наименьшими экономическими показателями стала равноправным партнером, требуется достаточно длительный период времени и существенные финансовые вливания для подтягивания менее развитых национальных экономик к общим показателям.
Не менее важен политический фактор, ведь именно политические режимы нередко становятся толчком к формированию интеграционных объединений. Необходимо политическое понимание выгод интеграции, выработка общего курса и этапов интеграции, а также постепенная передача отдельных полномочий общим руководящим структурам с определенными полномочиями и инструментами для их реализации, необходимыми для проведения коллективных действий по всему кругу вопросов с участием всех стран интеграционного объединения. Такие общие руководящие институты, или, другими словами, наднациональные институты, должны быть независимыми, а их решения обязательными. Само по себе появление таких институтов является показателем степени интеграционного развития.
Следует отметить, таким образом, что интеграция характеризуется некоторыми общими характеристиками, которые в совокупности отличают ее от других форм экономического взаимодействия стран. К таким общим характеристикам интеграции можно отнести:
Объективное содержание интеграции составляет, в конечном итоге, переплетение, взаимопроникновение и сращивание отдельных предпринимательских структур, протекающие в виде «частичной интеграции». Интеграционный процесс при этом охватывает отдельные звенья целостной системы:
Интеграция — сложный, противоречивый процесс. Противоречивость интеграции в значительной степени базируется на различиях интересов сторон, на неодинаковой способности отдельных звеньев воспроизводственных структур к участию в самом процессе. Интеграция сравнительно легко протекает в сферах рыночного (особенно товарного) обращения, менее поддается интегрированию производственная сфера, наиболее же сложной считается валютная интеграция.
Исторически и организационно этапу собственно интеграции предшествуют несколько иных этапов, которые последовательно проходят государства, вступающие в процесс тесного экономического взаимодействия.
Зона свободной торговли — обособленная часть территории страны, рассматриваемая как находящаяся вне ее таможенной территории, в пределах которой поддерживается свободная от таможенных и количественных ограничений международная торговля промышленными товарами. При образовании зоны свободной торговли происходит постепенное упразднение таможенных пошлин и других нетарифных барьеров, повышается степень либерализации международной торговли в целом. При создании зоны свободной торговли выявляется и ряд негативных моментов. В первую очередь — это возможность неблагоприятного воздействия импортных товаров на внутреннего производителя, его выхода из-за неконкурентоспособности из собственного внутреннего рынка и закрепление на его месте зарубежной фирмы. В этом случае национальный предприниматель нуждается в поддержке со стороны государства.
Таможенный союз — межгосударственное соглашение между двумя (и более) странами об установлении общего внешнего тарифа и отмене ограничений на торговлю для членов союза. На территории таможенного союза разрешается свободное, не облагаемое таможенными пошлинами перемещение товаров, рабочей силы и капитала. Главным отличием таможенного союза от зоны свободной торговли является то, что в таможенном союзе существует не только беспошлинная торговля, но и общий таможенный тариф по отношению к странам, не входящим в союз.
Единый (общий) рынок — это начальная часть стадии собственно интеграционного взаимодействия, когда вступающие в него государства договариваются о свободном перемещении через национальные границы не только товаров, но и других факторов производства (услуг, капиталов и рабочей силы), формируя таким образом общее рыночное пространство. Единый рынок подразумевает под собой устранение не только тарифных, но и нетарифных барьеров, что значительно упрощает торговую деятельность в рамках интеграционного объединения.
Экономический союз — межгосударственное соглашение между двумя (и более) странами, разрешающее свободное обращение капитала, рабочей силы, товаров и услуг, а также предполагающее унификацию социальной, фискальной и монетарной политики.
Валютный союз. Во время процесса международной экономической интеграции происходит подъем многих сфер жизнедеятельности на наднациональном уровне. В частности, при переходе от экономического союза к валютному союзу происходит подъем денежной системы и переход на единую денежную валюту. Это сложный многоуровневый процесс с различными подходами и средствами реализации. Переход от экономического союза к валютному союзу и формирование на основе последнего единой денежной системы интеграционной группировки позволяет улучшить организацию предпринимательской деятельности, снизить вероятность возникновения кредитных и валютных рисков, уменьшить задержки платежей, сделать сопоставимыми налоги и организовать единую валютную политику.
В целом переход от одного уровня интеграции к другому сопряжен для интегрирующихся экономических систем как с наличием определенных выгод, так и с рядом издержек. Например, переход от зоны свободной торговли к таможенному союзу, с одной стороны, существенно облегчает товарооборот между странами, позволяет предпринимателям избежать риска схем реэкспорта и сэкономить ресурсы, тратившиеся ранее на переход таможенной границы. С другой стороны, такой переход делает необходимым согласование между странами-членами единого уровня таможенных сборов и процедуры их дальнейшей коррекции. Дальнейшее же движение к общему рынку, повышая экономическую эффективность интеграционного сообщества, увеличивает объем таких необходимых согласований.
Следовательно, процессы глобального развития, охватившие в настоящее время большинство регионов и секторов мирового хозяйства, принципиально изменяют соотношение между внешними и внутренними факторами развития национальных хозяйств. Такое изменение соотношения происходит, прежде всего, в пользу внешних факторов. Ни одна страна не в состоянии рационально сформировать и осуществить экономическую политику, не учитывая требований современного глобализирующегося мирового хозяйства, норм поведения основных участников мирохозяйственной деятельности. При этом следует учитывать, что качество экономического развития, его темпы, отраслевая структура во многом задаются сейчас новыми условиями мировой экономики, которые предопределяют интеграция и глобализация. Активное использование преимуществ хозяйственной интеграции, открытость экономики наряду с многочисленными позитивными последствиями сопряжены и с серьезными рисками для безопасности страны: например, с формированием односторонней зависимости от международного финансового рынка.
В последние десятилетия международные экономические отношения в целом развиваются достаточно активно. Наиболее же динамичный характер развития они имеют внутри отдельных регионов и между соседними регионами. Более того, существует точка зрения, согласно которой такой бурный рост регионализации в современном мире является препятствием для протекания процессов глобализации.
Но если все-таки исходить из предположения, что в будущем мировое хозяйство превратится в единый рынок товаров, услуг, капитала, рабочей силы и информации, то современную регионализацию можно рассматривать, напротив, в качестве движения к этой цели, которое осуществляется пока в ограниченных масштабах, в рамках регионов и частично — между соседними регионами. С этой точки зрения, регионализация — не препятствие для глобализации, а, напротив, путь к ней.
Таким образом, региональные экономические комплексы следует рассматривать в качестве важнейших компонентов современной международной экономической интеграции. Регионализация создает дополнительные возможности, стимулы и механизмы для либерализации торговли, движения факторов производства в международной экономике.
Понятие «региональный» в данном случае означает не просто географические границы той или иной интеграционной организации. Имеется в виду исторически сложившаяся региональная общность, предполагающая сходство экономико-географических и хозяйственно-культурных комплексов, демографических структур, этнической истории. Следует отметить, что в понятие «региональный» также входит и уровень отдельных субъектов государства, и характер влияния интеграции государства на экономическое положение и характер экономической системы отдельных регионов.
Региональная экономическая интеграция имеет следующие цели:
В целом регионализация является заметным и все более важным явлением хозяйственной жизни современного мира. Но в отличие от 1920—1930-х гг. современная регионализация — это уже не только усиление экономических связей исключительно внутри отдельных регионов и региональных группировок, а, прежде всего, — ускоренное развитие региональных связей с другими странами и регионами мира.
Изучение проблем регионального развития долгое время не получало должного внимания ученых. Значительный импульс такие исследования получили лишь в последние несколько лет, что было связано с интенсивным развитием интеграционных процессов практически во всех странах мира. Созданный в результате таких исследований методологический инструментарий можно разделить на ряд основных направлений.
В соответствии с неоклассической теорией роста, темп роста региональной экономики определяется накоплением капитала, трудовых ресурсов и технологическим прогрессом. Помимо уровня накопления факторов производства рост региона также возможен за счет межотраслевых перемещений факторов производства. Неравенство между регионами объясняется отсутствием мобильности факторов производства. Соответственно региональная политика должна быть направлена на стимулирование мобильности факторов производства. Такая мобильность обеспечивается при интеграции отдельной страны в общую региональную (или мировую) экономическую группировку.
В противовес неоклассической теории, которая делает акцент на факторах предложения, теория экспортной базы подчеркивает важность факторов спроса и считает основным двигателем региональной экономики экспортное производство, которое должно развиваться при активном участии государства. В рамках данного направления региональных исследований также подчеркивается возможность неравномерного развития регионов, что опять же обусловливает вмешательство государства в процесс регионального развития.
Третье направление в региональных исследованиях основывается на эмпирических закономерностях в региональном размещении производства. В частности, интенсивность экономического взаимодействия между двумя регионами в значительной мере оказывается зависимой от численности регионального населения (прямо пропорциональная зависимость) и расстояния между регионами (обратно пропорциональная зависимость). Данная зависимость получила название «гравитационной м о д е л и». С данной моделью также тесно связана модель рыночного потенциала региона, которая с помощью индексного метода определяет потенциал регионов в двустороннем торговом взаимодействии на основе покупательной способности (доходов) региона (прямо пропорциональная зависимость) и расстояния между регионами (обратно пропорциональная зависимость).
Четвертым направлением в региональных исследованиях экономики называют теорией кумулятивного развития регионов. Данное направление в наибольшей степени было разработано шведским экономистом Г. Мюрдалем и американским исследователем А. Хиршманом. В соответствии с данной теорией отмечалась возможность кумулятивного увеличения преимуществ тех регионов, у которых заведомо было более благоприятное экономическое положение. Отсюда следовал вывод о возможности несбалансированного регионального развития. Основным же недостатком данной теории, сточки зрения большинства экономистов, было игнорирование проблем структуры рынка в моделировании экономических процессов.
Наиболее соответствующей современности является теория региональных внешних эффектов, разработанная А. Маршаллом. В соответствии с данной теорией такие факторы, как емкий рынок, способный поддерживать производителей промежуточных изделий, а также интенсивный обмен информацией в рамках региона, который происходит при региональной концентрации производителей одной отрасли, являются примерами внешних эффектов, которые способствуют концентрации производства в регионе. Если же определить факторы регионального рассеивания производства (высокие цены на землю и отрицательные внешние эффекты), то возникает возможность моделирования оптимального регионального распределения производства.
При рассмотрении региональных особенностей экономического развития следует также обратить внимание на работы В. Леонтьева, которым была разработана модель межотраслевого баланса «затраты-выпуск» и заложены основы для повышения эффективности регионального распределения производства. Несмотря на то, что модель В. Леонтьева с точки зрения возможности формализации взаимодействия региональных и отраслевых факторов выгодно отличалась от прочих направлений исследования, модель трудно применима для региональных исследований с точки зрения обеспечения детализации данных на региональном уровне.
Несмотря на многообразие направлений исследования региональных экономических процессов региональные исследования оставались в стороне от основного направления экономического анализа. Было сложно анализировать региональные аспекты развития экономики. Практически все направления регионального анализа сознательно уклонялись от использования формализованных теоретических моделей, основанных на обязательном применении инструментов экономико-математического моделирования. Для формализации региональных процессов в рамках конкретной модели исследователям необходимо было учитывать проблемы структуры рынка, увеличивающийся эффект роста масштаба производства. До недавнего времени большинство экономических моделей использовало в анализе региональных процессов модель совершенной конкуренции и постоянного эффекта масштаба производства. Неспособность современной экономической теории использовать такие составляющие регионального анализа, как несовершенная конкуренция и увеличивающийся эффект роста масштаба производства привела к тому, что региональные исследования были исключены из общего направления экономических исследований.
Для достижения оптимального характера развития региональных связей требуется соответствующее развитие организационно-экономических механизмов административного и экономического регулирования и в сфере внешнеторговых связей. Такое регулирование должно осуществляться в соответствии с курсом государства на поддержку реального сектора экономики в соответствии со следующими аспектами:
1)выработка и реализация политики развития предпринимательской деятельности в сфере внешнеэкономических связей, включая вопросы оптимизации структуры национального экспорта;
2)защита внутреннего рынка государства, опирающаяся на преимущественное применение общепринятых международных норм и правил и использующая всю совокупность предусмотренных национальным законодательством инструментов защиты перспективных производств;
3)формирование на основе международных приоритетов системы региональных интересов внешнеторговой политики государства;
4) обеспечение благоприятных торгово-политических и правовых условий для национальных предпринимателей и их равноправное участие в мировой торговле, усиление роли государства в создании условий для продвижения национальных товаров на внешние рынки. Созданию таких условий способствует участие государства в работе различных интеграционных формирований. Большинство стран мира входит в многосторонние системы торгово-политического регулирования. На протяжении долгого времени наиболее универсальной системой такого типа являлось Генеральное Соглашение по Тарифам и Торговле (ГАТТ), позже преобразованное во Всемирную торговую организацию (ВТО).
Дата публикования: 2015-04-10; Прочитано: 1002 | Нарушение авторского права страницы | Мы поможем в написании вашей работы!