Тема 17. Правовое регулирование валютного рынка

Понятие и сущность валютного регулирования и валютного контроля. Нормативные акты, регламентирующие регулирование валютного рынка.

Общие положения о валютных ценностях и валютных операциях. Классификация валютных операций: по содержанию, по форме. Текущие валютные операции. Валютные операции, связанные с движением капитала. Сделки с валютными ценностями и их виды. Сделки с драгоценными металлами. Металлические счета и их виды. Правовое регулирование операций российских инвесторов по вложению валютных ценностей в уставной капитал нерезидентов или в совместную с нерезидентами деятельность.

Вопросы для контроля знаний:

1. Что следует понимать под валютным рынком?
2. Какие виды и разновидности валютного рынка вам известны?
3. В чем сущность валютной системы?
4. Что такое валюта, иностранная валюта, валютный курс?
5. Кто может быть участником валютного рынка?
6. Какими правовыми актами (законодательством) регулируются отношения, связанные с валютным рынком?
7. Назовите цели и средства валютного контроля. Кто его осуществляет?
8. Каков статус Межбанковской валютной биржи?
9. Что понимается под валютной операцией?
10. Что такое валютные ограничения и в чем они проявляются в валютном законодательстве России?

Нормативные правовые акты:

1. Гражданский кодекс РФ (часть вторая): федер. закон: [принят Гос. Думой 22 дек. 1995 г., одобрен Советом Федерации 22 декабря 1995 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1996. – № 5. – Ст. 410.
2. О банках и банковской деятельности: федер. закон: [02 декабря 1990 г., № 395-1] // Собр. законодательства РФ. – 1996. – № 6. – Ст. 492.
3. О Центральном банке Российской Федерации (Банке России): федер. закон: [принят Гос. Думой 27 июня 2002 г.] // Собр. законодательства РФ. – 2002. – № 28. – Ст. 2790.
4. О рынке ценных бумаг: федер. закон: [принят Гос. Думой 20 марта 1996 г., одобрен Советом Федерации 11 апр. 1996 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1996. – № 17. – Ст. 1918.
5. О переводном и простом векселе: федер. закон: [принят Гос. Думой 21 февр. 1997 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1997. – № 11. – Ст. 1238.
6. О валютном регулировании и валютном контроле: федер. закон: [принят Гос. Думой 21 нояб. 2003 г., одобрен Советом Федерации 26 нояб. 2003 г.] // Собр. законодательства РФ. – 2003. – № 50. – Ст. 4859.
7. Об организации страхового дела в Российской Федерации: Закон РФ: [27 ноября 1992 г., № 4015-1] // Ведомости СНД и ВС РФ. – 1993 – № 2. – Ст. 56.
8. О структуре федеральных органов исполнительной власти: указ Президента РФ [12 мая 2012 г., № 636] // Собр. законодательства РФ. – 2012. - № 22. - Ст. 2754.
9. О порядке управления средствами Резервного фонда: Постановление Правительства РФ [29 декабря 2007 г., № 955] // Собр. законодательства РФ. – 2008. - № 1. - Ст. 13.
10. Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу Постановление Правительства РФ [23 июня 2004 г., № 307] // Собр. законодательства РФ. - 2004. - № 26. - Ст. 2676.
11. Об утверждении Положения о Федеральной службе финансово-бюджетного надзора Постановление Правительства РФ [15 июня 2004 г., № 278] // Собр. законодательства РФ. - 21 июня 2004. - № 25. - Ст. 2561.
12. Положение о безналичных расчетах в Российской Федерации: утв. ЦБ РФ: [03 октября 2002 г., № 2-П] // Вестник Банка России. – 2002. – № 74.
13. О правилах учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ: Письмо ЦБ РФ: [25 июня 1996 г., № 02-259] // Вестник Банка России. – 1996. – № 34.
14. Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами: Приказ ФСФР РФ [03 апреля 2007 г., № 07-37/пз-н] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2007. - № 26.
15. Об утверждении положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление ФКЦБ РФ: [14 августа 2002 г., № 32-пс] // БНА РФ. – 2002. – № 43.

Дополнительная литература:

1. Балабанов, И.Т. Деньги и финансовые институты / И.Т.Балабанов. – СПб., 2009.
2. Белов, В.А. Банковское право России: теория, законодательство, практика: Юридические очерки / В.А. Белов. – М.: «ЮрИнфор», 2009.
3. Белов, В.А. Вексельное законодательство России / В.А. Белов. – М., 2009.
4. Белов, В.А. Денежные обязательства / В.А. Белов. – М.: Центр «Юринфор», 2009.
5. Белов, В.А. Практика вексельного права / В.А. Белов. – М., 2009.
6. Белов, В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / В.А. Белов. – М., 2009.
7. Бердникова, Т.Б. Акционерное общество на рынке ценных бумаг / Т.Б.Бердникова. – М.: Норма, 2009.
8. Бердникова, Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело / Т.Б.Бердникова. – М.: ИНФРА-М, 2009.

9. Вильде, Л.В. Вопросы совершенствования нормы об административной ответственности за нарушение валютного законодательства и актов органов валютного регулирования / Л.В. Вильде // Налоги (газета). - 2011. - № 25.

10. Гараев, И.Г. К вопросу о либерализации уголовной ответственности за налоговые и валютные преступления / И.Г. Гараев // Финансовое право. - 2012. - № 7.

1. Гафарова, Г.Р. Некоторые особенности осуществления валютного контроля в РФ / Г.Р. Гафарова // Финансовое право. - 2009. - № 7.

12. Губарева, А.В., Сливкин, И.В. Валютно-правовые аспекты внешнеэкономических договоров между вузами / А.В. Губарева // Бизнес, менеджмент и право. - 2011. - № 1.

1. Губарева, Т.И. Валютное регулирование: динамика парадигмы в условиях новых вызовов / Т.И. Губарева // Финансовое право. - 2009. - № 6.

1. Джабиев, Э.С. Исторический и международный опыт правового регулирования валютных отношений / Э.С. Джабиев // Финансовое право. - 2009. - № 6.

6. Ерпылева, Н.Ю. Современное валютное регулирование в российском банковском праве / Н.Ю. Ерпылева // Законодательство и экономика. - 2011. - № 12.

1. Иванова, Е.В. Правовой статус валютной биржи на организованном рынке / Е.В. Иванова // Банковское право. - 2009. - № 1.
2. Канцеров, Р.Э. Механизм государственного принуждения в валютной сфере / Р.Э. Канцеров // Финансовое право. - 2009. - № 9.

9. Канцеров, Р.Э. Процессуально-правовое принуждение в валютной сфере / Р.Э. Канцеров // Налоги (журнал). - 2012. - № 1.

10. Куликов, А.С. Резиденты и нерезиденты как участники валютных правоотношений / А.С. Куликов // Финансовое право. - 2011. - № 4.

11. Мамедов, А.А. Специфические особенности квалификации преступлений в сфере валютных операций / А.А. Мамедов // Административное и муниципальное право. - 2012. - № 3.

1. Неверова, Н.В. Современное состояние и перспективы развития финансово-правовой науки в области валютных правоотношений / Н.В. Неверова // Финансовое право. - 2009. - № 2.
2. Олейник, О.М. Основы банковского права: курс лекций / О.М.Основы банковского права. – М.: Норма, 2009.

14. Паневина, Е. Валютные споры: судебные обереги / Е. Паневина // Юридическая газета. - 2011. - № 10.

15. Панов, А.Б. Валютные правонарушения: как же с ними быть? / А.Б. Панов // Российский судья. - 2012. - № 3.

1. Сатарова, Н.А. Меры процессуально-правового принуждения в сфере валютных отношений / Н.А. Саттарова // Финансовое право. - 2009. - № 1.
2. Семенкова, Е.В. Операции с ценными бумагами: российская практика: учебник / Е.В. Семенкова. – М.: Норма, 2009.

18. Смирникова, Ю.Л. Административная ответственность за нарушения валютного законодательства: коллизии правового регулирования и проблемы правоприменения / Ю.Л. Смирникова // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2012. - № 3.