Тема 15. Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Понятие, виды и функции рынка ценных бумаг. Нормативные акты, регламентирующие регулирование рынка ценных бумаг.

Правовой статус участника рынка ценных бумаг. Правовой статус профессионального участника рынка ценных бумаг. Брокерская деятельность. Дилерская деятельность, Деятельность по управлению ценными бумагами. Фондовая биржа.

Понятие, типы и виды инвестиционных ценных бумаг. Свойства основных видов инвестиционных ценных бумаг: долговых ценных бумаг, облигаций, банковских сертификатов, векселей, долевых ценных бумаг, акций, инвестиционных паев, производных ценных бумаг, фьючерсов, депозитарных расписок, варрантов.

Вопросы для контроля знаний:

1. Сформулируйте понятие «рынок ценных бумаг».
2. Каково место рынка ценных бумаг в рыночной экономике?
3. Перечислите основные функции рынка ценных бумаг.
4. Что входит в понятие «инфраструктура рынка ценных бумаг»?
5. Какие виды рынка ценных бумаг Вы знаете?
6. Охарактеризуйте субъектов рынка ценных бумаг.
7. Что такое эмиссионные ценные бумаги?
8. Какие ограничения установлены законодательством при эмиссии ценных бумаг?
9. Перечислите неэмиссионные ценные бумаги.
10. Охарактеризуйте кратко различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

11. Какие виды профессиональных участников рынка ценных бумаг вы знаете?

12. Охарактеризуйте правовое положение фондовой биржи.

Нормативные правовые акты:

1. Гражданский кодекс РФ (часть вторая): федер. закон: [принят Гос. Думой 22 дек. 1995 г., одобрен Советом Федерации 22 декабря 1995 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1996. – № 5. – Ст. 410.

2. О рынке ценных бумаг: федер. закон: [принят Гос. Думой 20 марта 1996 г., одобрен Советом Федерации 11 апр. 1996 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1996. – № 17. – Ст. 1918.

3. Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков: федер. закон: [принят Гос. Думой 03 июля 2009 г., одобрен Советом Федерации 7 июля 2009 г.] // Собр. законодательства РФ. – 2009. - № 29. - Ст. 3618.

4. Об ипотечных ценных бумагах: федер. закон: [принят Гос. Думой 14 окт. 2003 г., одобрен Советом Федерации 29 окт. 2003 г.] // Собр. законодательства РФ. – 2003. – № 46 (ч. 2). – Ст. 4448.

5. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: федер. закон: [принят Гос. Думой 15 июля 1998 г., одобрен Советом Федерации 17 июля 1998 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1998. – № 31. – Ст. 3814.

6. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: федер. закон: [принят Гос. Думой 12 февр. 1999 г., одобрен Советом Федерации 18 февр. 1999 г.] // Собр. законодательства РФ. – 1999. – № 10. – Ст. 1163.

7. Об инвестиционных фондах: федер. закон: [принят Гос. Думой 11 окт. 2001 г., одобрен Советом Федерации 14 нояб. 2001 г.] // Собр. законодательства РФ. – 2001. – № 49. – Ст. 4562.

Дополнительная литература:

1. Абдулкадыров, С.С. Законодательное обеспечение производных ценных бумаг в современной России / С.С. Абдулкадыров // Российский судья. - 2012. - № 2.

2. Абдулкадыров, С.С. Ценная бумага как объект гражданского оборота / С.С. Абдулкадыров // Российский судья. - 2009. - № 6.

3. Адыгеунов, З.А. Некоторые вопросы правового регулирования рынка внебиржевых деривативов в США / З.А. Адыгеунов // Банковское право. - 2012. - № 1.

4. Астапов, К.Л. Риски и конфликты интересов при совмещении видов деятельности на рынке ценных бумаг / К.Л. Астапов // Законодательство и экономика. - 2009. - № 10.

5. Балкаров, А.Б. Современные тенденции административно-правового регулирования рынка ценных бумаг / А.Б. Балкаров // Банковское право. - 2009. - № 4.

6. Вавулин, Д.А. Новые требования к раскрытию информации эмитентами ценных бумаг / Д.А. Вавулин // Право и экономика. - 2012. - № 2.

7. Вавулин, Д.А. Предоставление информации отдельными категориями лиц на рынке ценных бумаг / Д.А. Вавулин // Право и экономика. - 2012. - № 3.

8. Вавулин, Д.А., Федотов, В.Н. О новых нормативах достаточности собственных средств организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг / Д.А. Вавулин, В.Н. Федотов // Право и экономика. - 2009. - № 11.

9. Вавулин, Д.А., Федотов, В.Н. Об усилении административной ответственности за нарушение законодательства об акционерных обществах / Д.А. Вавулин, В.Н. Федотов // Право и экономика. - 2009. - № 4.

10. Габов, А.В. Неимущественные элементы в содержании ценной бумаги / А.В. Габов // Адвокат. - 2009. - № 4.

11. Габов, А.В. О проблеме определения момента возникновения акций как объектов гражданских прав / А.В. Габов // Журнал российского права. - 2009. - № 3.

12. Галкова, Е.В. Правовое регулирование эмиссии ценных бумаг в свете развития и унификации европейского законодательства / Е.В. Галкова // Юридический мир. - 2012. - № 4.

13. Ефремов, А.А. Свободное перемещение финансовых средств в системе конституционной экономики / А.А. Ефремов // Реформы и право. - 2009. - № 2.

14. Капустин, С.А. Административное расследование нарушений законодательства Комиссией по ценным бумагам и биржам США / С.А. Капустин // Административное право и процесс. - 2012. - № 2.

15. Кириллова, А.В. Некоторые проблемы определения понятия «ценные бумаги» / А.В. Кириллова // Современное право. - 2009. - № 1.

16. Клевченкова, М.Н., Ерпылева, Н.Ю. Коллизионное и материальное регулирование обращения ценных бумаг: частноправовые аспекты / М.Н. Клевченкова, Н.Ю. Ерпылева // Законодательство и экономика. - 2009. - № 6.

17. Костылев, К. Что делать, если вам отказали в государственной регистрации выпуска ценных бумаг? / К. Костылев // Акционерный вестник. - 2012. - № 4.

18. Можарова, М.Е. О совершенствовании рынка субфедеральных ценных бумаг в России / М.Е. Можарова // Юридический мир. - 2009. - № 1.

19. Мозолин, В.П., Петровичева, Ю.В. О юридической природе права собственности на акции / В.П. Мозолин, Ю.В. Петровичева // Адвокат. - 2009. - № 5.

20. Молотников, А.Е. Рынок ценных бумаг и его место в современной экономике (лекция в рамках учебного курса «Предпринимательское право») / А.Е. Молотников // Предпринимательское право. Приложение Бизнес и право в России и за рубежом. - 2012. - № 2.

21. Мостович, Н.В. Правоприменительные ошибки в квалификации подделки денежных знаков или ценных бумаг / Н.В. Мостович // Российский следователь. - 2012. - № 5.

22. Распутный Ю.Н., Горбачева Н.А., Никитина Ж.В. и др. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Постатейный / Ю.Н. Распутный и др. - М.: Деловой двор, 2009.

23. Ротко, С.В. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг / С.В. Ротко // Юрист. - 2009. - № 1.

24. Ротко, С.В. Деятельность по управлению ценными бумагами: вопросы правовой регламентации / С.В. Ротко // Банковское право. - 2009. - № 2.

25. Ротко, С.В. Проблема определения дефиниции «рынок ценных бумаг» в науке финансового права / С.В. Ротко // Финансовое право. - 2009. - № 4.

26. Шевченко, О.М. Правоотношения по допуску ценных бумаг к организованным торгам / О.М. Шевченко // Предпринимательское право. - 2012. - № 2.

27. Шевченко, О.М. Правоотношения по допуску ценных бумаг к организованным торгам / О.М. Шевченко // Предпринимательское право. - 2012. - № 2.