Саморегулируемые организации

Для Казахстана наиболее приемлемым является вариант регулирования рынка ценных бумаг для нормального функционирования, которого важное значение имеет, как государственное регулирование, так и саморегулирование.

Важным элементом системы регулирования являются Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО). Саморегулирование рынка ценных бумаг осуществляется всеми экономически развитыми государствами. На данный момент в Республике Казахстан функционирует две саморегулируемые организации профессиональных рынка ценных бумаг Казахстанская Ассоциация Реестродержателей (КАРД) и Ассоциация, управляющая активами (АУА).

С вступлением в силу нового закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003 года существенно изменились статус и роль саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в осуществлении контрольных функций за деятельностью на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации вправе самостоятельно проводить проверки деятельности своих членов и применять к ним меры воздействия, установленные внутренними документами саморегулируемой организации. Основной задачей саморегулируемой организации являются защита прав и интересов членов СРО и их клиентов, а также обеспечение создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан. В укреплении роли саморегулируемых организаций в первую очередь должны быть заинтересованы сами профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Таким образом, симбиоз саморегулирования и государственного регулирования рынка ценных бумаг представляет собой сложную саморазвивающуюся систему, в ходе эволюции которой совершенствуется обе ее составляющие, приспосабливаясь к новым условиям и друг к другу.