Глава 4. Уголовная ответственность и состав преступления

§ 1. Понятие и основания уголовной ответственности

Уголовная ответственность является одной из разновидностей юридической ответственности. В науке существует несколько точек зрения по поводу содержания понятия уголовной ответственности. Согласно господствующему мнению, уголовная ответственность - обязанность преступника претерпеть меры государственного принуждения за совершение им преступления.

Если исходить из того, что уголовная ответственность – обязанность претерпеть меры государственного принуждения, то тогда моментом ее возникновения следует считать момент совершения преступления. Моментом прекращения таковой необходимо признать снятие или погашение судимости.

Согласно статье 8 УК РФ основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК. В связи с этим фактическим (материальным) основанием является совершение преступления, а юридическим основанием – состав преступления, признаки которого содержатся в деянии.

Не всякое деяние может быть основанием уголовной ответственности. Для этого оно должно быть волевым. В связи с этим в контексте уголовной ответственности требует рассмотрения понятие свободы воли. В философии существуют различные мнения в отношении свободы воли человека.

Индетерминизм предполагает полную свободу воли человека, его независимость от каких-либо внешних обстоятельств. Фатализм, напротив, исходит из полной определенности всех будущих поступков человека, его зависимости от внешних факторов. Конечно, оба этих подхода не могут применяться в уголовном праве, человек не может рассматриваться ни как абсолютно свободная личность, ни как безвольный наблюдатель за происходящими в окружающем мире событиями. Поэтому уголовное право опирается на детерминизм, который предполагает ограниченность свободы воли человека определенными внешними обстоятельствами, которые от него не зависят (например, силы природы, катаклизмы, стихийные бедствия). Данные обстоятельства учитываются при правовом регулировании. Так, гражданское право содержит понятие непреодолимой силы, форс-мажорных обстоятельств, наличие которых освобождает лицо от ответственности. Уголовное право также учитывает названные факторы. УК исключает преступность деяния при наличии физического принуждения (ч. 1 ст. 40), которое как раз и свидетельствует об отсутствии свободы воли у лица при совершении деяния. Поскольку у человека нет выбора правомерной модели поведения, то не может быть поставлен вопрос и о возможности привлечения его к ответственности, что проистекает из принципа вины, на котором основывается уголовное право. М.Д. Шаргородский обоснованно отмечал, что «в случаях непреодолимой силы, когда объективно нет выбора, нет и не может быть ответственности»[45].

Кроме того, уголовный закон содержит нормы об освобождении от уголовной ответственности при совершении преступления. Основанием может стать деятельное раскаяние (ст. 75 УК), примирение с потерпевшим (ст. 76 УК), истечение сроков давности (ст. 78 УК), амнистия (ст. 84 УК) и т.д.

§ 2. Понятие и элементы состава преступления

Одним из основных понятий в уголовном праве выступает состав преступления, под которым можно понимать систему объективных и субъективных признаков, характеризующих деяние в качестве преступления.

Состав преступления состоит из элементов, объединяющих ряд однородных признаков состава преступления. Признаки состава преступления характеризуют конкретные наиболее важные черты преступного деяния. В науке выделяются следующие элементы состава преступления: 1) объект преступления; 2) объективная сторона преступления; 3) субъект преступления; 4) субъективная сторона преступления. Соответственно объект и объективная сторона образуют объективные, а субъект и субъективная сторона - субъективные признаки состава преступления.

В науке принято выделять обязательные и факультативные признаки состава преступления. Обязательные признаки всегда присутствуют в любом составе преступления. Например, обязательным признаком субъекта преступления является его вменяемость, поскольку нет невменяемых субъектов преступления. Факультативные признаки, напротив, присутствуют лишь в некоторых составах преступлений, в тех случаях, когда закон их называет. Примером может служить время совершения преступления. Так, ст. 106 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за убийство матерью новорожденного ребенка также во время или сразу же после родов. Ч. 1 ст. 331 УК РФ при определении понятия преступлений против военной службы предусматривает, что они совершаются также гражданами, пребывающими в запасе, во время прохождения ими военных сборов. В данном случае время совершения преступления – период родов, а также время после родов, время прохождения военных сборов - выступают факультативными признаками составов преступлений. Другим примером факультативного признака является обстановка как признак объективной стороны преступления. Ст. 345 УК РФ закрепляет в качестве обстановки оставление погибающего военного корабля.

Для констатации наличия в деянии лица состава преступления требуется установить как обязательные, так и факультативные признаки, если закон называет последние при описании соответствующего деяния. Отсутствие любого из признаков означает отсутствие и состава преступления в целом.

Объект преступления – то, на что направлено преступное посягательство, то, что охраняется уголовным правом от преступлений. Таковыми принято считать общественные отношения, конкретные блага, на которые направлено преступное деяние. Выделяют общий, родовой, видовой и непосредственный объекты, а в составе непосредственного объекта – основной, дополнительный и факультативный объекты, а также предмет преступления. Дополнительный, факультативный объекты преступления, а также предмет преступления – это факультативные признаки объекта преступления, остальные признаки (общий, родовой, видовой и непосредственный объекты) являются обязательными.

Объективная сторона преступления – внешняя сторона преступного деяния, включающая совокупность его объективных признаков. Объективными они являются потому, что происходят в материальном мире. Наличие данных признаков не зависит от каких-либо субъективных факторов.

Обязательный признак объективной стороны преступления - общественно опасное деяние. В материальных составах преступлений обязательными признаками также являются общественно опасные последствия и причинная связь между деянием и последствиями. Факультативные признаки объективной стороны преступления: 1) время преступления; 2) место преступления; 3) обстановка совершения преступления; 4) способ совершения преступления; 5) орудия и средства совершения преступления.

Под субъектом преступления понимается совершившее преступление физическое вменяемое лицо, достигшее возраста, с которого возможно привлечение к уголовной ответственности. Все эти признаки (отнесение субъекта к физическим лицам, вменяемость лица, достижение им необходимого возраста) выступают в качестве обязательных признаков состава преступления. Выделяется также специальный субъект преступления, признаки которого выступают факультативными признаками субъекта преступления. Например, специальными субъектами являются должностное лицо, военнослужащий, нотариус, судья и т.д.

Субъективная сторона преступления – внутренняя сторона преступного деяния, выражающаяся в вине (психическом отношении лица к преступлению), мотивах, которыми он руководствовался, целях, преследуемых преступником, и эмоциях. Обязательным признаком субъективной стороны преступления является вина, факультативными – мотив и цель преступления, а также эмоции в виде аффекта. Субъективная сторона преступления именуется внутренней по той причине, что составляющие ее содержание процессы протекают «внутри» субъекта.

Функции состава преступления:

1) выступает основанием уголовной ответственности. Ст. 8 УК РФ закрепляет, что основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК;

2) позволяет разграничить преступления и прочие правонарушения. Так, например, можно разграничить нарушение правил дорожного движения, повлекшее причинение вреда здоровью потерпевшего, являющееся административным правонарушением (ст. 12.24 КоАП РФ), и аналогичное нарушение – уголовно наказуемое деяние (ч. 1 ст. 264 УК РФ). Отличие заключается в том, что признаком состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 264 УК РФ, являются общественно опасное последствие в виде причинения тяжкого вреда здоровью;

3) дает возможность отграничить друг от друга преступления, имеющие общие характеристики. Грабеж (ст. 161 УК РФ), как и разбой (ч. 1 ст. 162 УК РФ), может сопровождаться насильственным хищением чужого имущества. Отграничиваются данные преступления при помощи такого признака состава преступления, как общественно опасное деяние. Так, грабеж может сопровождаться применением насилия, не опасного для жизни и здоровья, или угрозой применения подобного насилия. Разбой, напротив, всегда предполагает применение насилие, опасное для жизни или здоровья, либо угрозу таким насилием;

4) позволяет разграничить стадии преступной деятельности. В соответствии с ч. 1 ст. 29 УК РФ преступление признается оконченным только в том случае, если в деянии содержатся все признаки состава преступления, предусмотренного УК. Если указанные признаки в деянии представлены не полностью, следует вести речь о покушении на преступление.

Одним уголовным правом применение состава преступления не исчерпывается. Термин «состав преступления» также используется в уголовно-процессуальном законодательстве. В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие состава преступления - основание отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела. П. 3 ч. 1 ст. 302 УПК РФ закрепляет, что основанием для оправдательного приговора является отсутствие в деянии подсудимого состава преступления.

Несколько слов необходимо сказать о соотношении преступления и состава преступления. Состав преступления закрепляется в уголовном законе и содержит наиболее важные характеристики уголовно наказуемого поведения. Между тем конкретное преступление имеет большое количество не охваченных уголовным законом признаков, которые могут учитываться при применении уголовно-правовой нормы. К таковым можно отнести, например, технические характеристики огнестрельного оружия, которое было использовано при убийстве, особенности личности виновного, которые берутся в расчет при анализе общественной опасности деяния, поведение потерпевшего в процессе совершения преступления и т.д. То есть конкретное преступление по объему своего содержания намного шире состава преступления, признаки которого закрепляются в уголовно-правовой норме. Между тем данные понятия нельзя противопоставлять. Если разложить словосочетание «состав преступления» на элементы, то получится, что под ним понимается собственно содержание преступного деяния, его состав как совокупность признаков. В связи с этим учеными справедливо отмечается, что материальное понятие преступления и состав преступления «выражают различным путем существенные стороны одних и тех же явлений общественной жизни – общественно опасных деяний», которые определяются в качестве преступлений в уголовном законодательстве[46].

Составы преступлений сформулированы в Особенной части УК РФ, но обязательные признаки данных составов также находятся в Общей части УК. Например, Общая часть определяет признаки субъекта и субъективной стороны преступления, в частности, возраст, с которого наступает уголовная ответственность (ст. 20), вменяемость (ст. 21), формы вины и их разновидности (ст.ст. 24-27) и т.д. Таким образом, для уяснения признаков конкретного состава преступления требуется обратиться как к положениям Особенной части, так и Общей части УК.

§ 3. Виды составов преступлений

Составы преступлений не являются однородными, они имеют определенные особенности, систематизировав которые можно произвести классификацию составов. В науке выделяют следующие виды составов преступления:

- по способу описания объективной стороны:

1) формальный состав преступления, в котором не называются общественно опасные последствия. При этом преступление считается оконченным с момента совершения деяния. Наступление общественно опасных последствий предполагается. Примером может служить состав оскорбления, предусмотренный в ст. 130 УК РФ. В данном случае весьма трудно было бы устанавливать факт наступления последствий, в связи с чем они предполагаются, но в составе не называются и не включаются в предмет доказывания по уголовному делу в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством;

2) материальный состав преступления, включающий в описание преступления последствия его совершения. В данном случае преступление считается оконченным с момента наступления общественно опасных последствий. Примером может служить состав убийства, предусмотренный в ст. 105 УК РФ, которое считается оконченным только после установления факта смерти потерпевшего;

3) «усеченный» состав преступления (иначе также называется «состав опасности»), предполагающий условное перенесение времени окончания преступления на более ранний его этап. Обычно преступление считается оконченным с момента наступления последствий, на которые рассчитывал преступник; подобное предусматривают как формальный, так и материальный составы преступлений. В преступлениях с «усеченным» составом время окончания преступления соответствует моменту совершения деяния, которое уже само по себе обладает достаточной степенью общественной опасности. Примером может служить состав разбоя, предусмотренный в ст. 162 УК РФ. Разбой считается оконченным не с момента совершения хищения, изъятия имущества, достижения цели, которую преследовал преступник, а с момента нападения в целях совершения хищения.

Указанная выше классификация используется для уяснения момента окончания преступного деяния, что является принципиально важным в процессе квалификации преступлений, в особенности в установлении стадии преступной деятельности - приготовления, покушения на совершение преступления или оконченного уголовно наказуемого деяния;

- по степени общественной опасности преступления и уровню репрессивности санкции:

1) простой состав преступления без отягчающих и смягчающих ответственность признаков (например, простое убийство, предусмотренное ч. 1 ст. 105 УК РФ);

2) квалифицированный состав преступления с отягчающими ответственность признаками (например, кража, совершенная группой лиц по предварительному сговору, согласно п. «а» ч. 2 ст. 158 УК РФ);

3) особо квалифицированный состав преступления с особо отягчающими ответственность признаками (например, кража с незаконным проникновением в жилище, в соответствии с п. «а» ч. 3 ст. 158 УК РФ);

4) привилегированный состав преступления со смягчающими ответственность признаками (например, убийство матерью новорожденного ребенка, согласно статье 106 УК РФ);

Наличие особо квалифицированного состава преступления предполагает, что существует квалифицированный состав с меньшим уровнем репрессивности санкции. Так, в приведенном выше примере составы преступлений, предусмотренные в ч. 3 ст. 158 УК РФ, являются особо квалифицированными, а закрепленные в ч. 2 ст. 158 УК РФ – квалифицированными. Ч. 1 ст. 158 УК РФ содержит признаки простого состава преступления без отягчающих и смягчающих ответственность признаков. Привилегированный состав преступления выделяется, если существует простой состав. Состав преступления, признаки которого закреплены в ст. 106 УК РФ, является привилегированным по отношению к простому составу, предусмотренному в ч. 1 ст. 105 УК РФ.

Приведенные выше разновидности составов формулируются законодателем для обеспечения дифференцированного подхода к различным по своей общественной опасности деяниям. Очевидно, что простое убийство (ч. 1 ст. 105 УК РФ) и убийство, совершенное при превышении пределов необходимой обороны (ст. 108 УК РФ), по степени общественной опасности существенно отличаются друг от друга, лица, их совершившие, заслуживают исходя из принципа справедливости применения к ним разных по репрессивности санкций.

Данная классификация составов применяется в основном при решении вопросов конкуренции уголовно-правовых норм в процессе квалификации преступления. В частности, принято считать, что если в деянии есть признаки как простого, так и квалифицированного составов, необходимо вменить в вину совершение деяния, содержащего признаки квалифицированного состава преступления. Если речь идет о квалифицированном и особо квалифицированном составе, то применяется норма, содержащая признаки особо квалифицированного состава. При конкуренции норм, одна из которых содержит признаки привилегированного состава, применяется норма, закрепляющая признаки привилегированного состава.

- по структуре:

1) состав преступления с одним действием и одним последствием (например, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, согласно ч. 1 ст. 111 УК РФ);

2) состав преступления с альтернативными действиями (например, мошенничество – это хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием, в соответствии с ч. 1 ст. 159 УК РФ);

3) состав преступления с двумя формами вины (например, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, повлекшее по неосторожности смерть потерпевшего, согласно ч. 4 ст. 111 УК РФ).

Вторую и третью разновидности иногда именуют сложными составами преступлений. Составы преступлений с двумя формами вины выделяются законодателем, прежде всего, для соединения нескольких однородных составов преступлений в одном. Так, п. «а» ч. 3 ст. 127.1 УК РФ предусматривает ответственность за торговлю людьми, повлекшую по неосторожности также смерть потерпевшего. Данный состав преступления с двумя формами вины соединяет признаки состава, предусмотренного в ч. 1 ст. 127.1 УК РФ (торговля людьми), и ч. 1 ст. 109 УК РФ (причинение смерти по неосторожности). Квалифицируется такое деяние по ч. 3 ст. 127.1 УК РФ, в которой сочетаются признаки обоих составов преступлений. Еще одно очень важное замечание - состав преступления с двумя формами вины можно выделить только в том случае, если соответствующая статья УК содержит также основной состав преступления с одним действием и одним последствием, то есть если состав с двумя формами вины является квалифицированным или особо квалифицированным.

Состав преступления с альтернативными действиями выделяется законодателем для того, чтобы сэкономить текст УК, как можно полнее описать объективную сторону преступления без необходимости выделения множества однородных составов, которые различались бы только отдельными особенностями объективной стороны. Данных особенностей недостаточно (по смыслу закона) для того, чтобы их выделить в отдельный состав преступления. Так, в ч. 1 ст. 228 УК РФ устанавливается ответственность за незаконные приобретение, хранение, перевозку, изготовление, переработку без цели сбыта наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов в крупном размере. Очевидно, что разные способы совершения данного деяния, являющиеся альтернативными, не нуждаются в выделении в отдельный состав преступления в силу общности характеристик соответствующих преступных деяний.

§ 4. Квалификация преступлений

Состав преступления основан на норме закона как абстрактном правиле поведения, само преступление – конкретное событие. Требуется совершить мыслительную операцию и перейти от признаков конкретного поступка, совершенного человеком, к признакам состава преступления, сформулированным в уголовном законе. Данная операция совершается в рамках квалификации преступления, под которой понимается установление соответствия (тождества) совершенного лицом деяния признакам состава преступления, предусмотренного в диспозиции уголовно-правовой нормы.

Можно выделить следующие этапы квалификации преступлений: 1) определение уголовно-правовой нормы, которая должна применяться; 2) установление тождества между признаками деяния и признаками состава преступления, указанными в норме; 3) принятие правоприменительного решения на основании соответствующей нормы (например, вынесение приговора судом).

Квалификация предполагает анализ нормы уголовного права, которая в результате будет применяться, проверку соответствия данной нормы иным нормам, регулирующим соответствующие отношения. При квалификации преступлений важно обратить внимание на нормы с бланкетными диспозициями, которые предполагают применение не только норм уголовного права, но и норм иной отраслевой принадлежности. Так, к примеру, ст. 143 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за нарушение правил охраны труда. Для того, чтобы констатировать наличие состава, предварительно необходимо установить нарушение названых правил, изложенных в соответствующем нормативном правовом акте. То есть соответствующий юридический факт – совершение преступления, признаки которого закрепляются в ст. 143 УК РФ - является сложным по содержанию. Помимо нарушения норм уголовного права требуется одновременно нарушить нормы трудового законодательства.

Существуют правила квалификации преступлений, которые могут быть классифицированы исходя из источника, в котором они закреплены. Правила квалификации содержатся в: 1) в уголовном законе; 2) постановлениях Пленума Верховного Суда РФ; 3) доктрине (научной литературе).

Некоторые правила излагаются в тексте УК. Так, ч. 3 ст. 17 УК РФ устанавливает, что если преступление предусмотрено общей и специальной нормами, совокупность преступлений отсутствует и уголовная ответственность наступает по специальной норме. Ч. 3 ст. 29 УК РФ предусматривает, что уголовная ответственность за неоконченное преступление наступает по статье УК, предусматривающей ответственность за оконченное преступление, со ссылкой на статью 30 УК. В соответствии с ч. 2 ст. 34 УК РФ соисполнители отвечают по статье Особенной части УК за преступление, совершенное ими совместно, без ссылки на статью 33 УК.

Множество правил квалификации изложено в постановлениях Пленума Верховного Суда РФ. Например, постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27.12.2002 № 29 ""О судебной практике по делам о краже, грабеже и разбое"[47] предусматривает, что как тайное хищение чужого имущества (кража) следует квалифицировать действия лица, совершившего незаконное изъятие имущества в отсутствие собственника или иного владельца этого имущества, или посторонних лиц либо хотя и в их присутствии, но незаметно для них. В тех случаях, когда указанные лица видели, что совершается хищение, однако виновный, исходя из окружающей обстановки, полагал, что действует тайно, содеянное также является тайным хищением чужого имущества (п. 2). Открытым хищением чужого имущества, предусмотренным статьей 161 УК РФ (грабеж), является такое хищение, которое совершается в присутствии собственника или иного владельца имущества либо на виду у посторонних, когда лицо, совершающее это преступление, сознает, что присутствующие при этом лица понимают противоправный характер его действий независимо от того, принимали ли они меры к пресечению этих действий или нет (п. 3). Если присутствующее при незаконном изъятии чужого имущества лицо не сознает противоправность этих действий либо является близким родственником виновного, который рассчитывает в связи с этим на то, что в ходе изъятия имущества он не встретит противодействия со стороны указанного лица, содеянное следует квалифицировать как кражу чужого имущества. Если перечисленные лица принимали меры к пресечению хищения чужого имущества (например, требовали прекратить эти противоправные действия), то ответственность виновного за содеянное наступает по статье 161 УК РФ (п. 4).

Доктрина также формулирует правила квалификации преступлений[48]. Так, принято сначала устанавливать объект преступления, затем объективную сторону, субъект, и, наконец, субъективную сторону преступления. Есть правила квалификации деяний при конкуренции уголовно-правовых норм с простым, квалифицированным, особо квалифицированным и привилегированным составами преступлений, о которых речь шла выше. Одно из правил заключается в том, что каждая последующая стадия преступной деятельности поглощает предыдущую – покушение поглощает приготовление, оконченное преступление охватывает приготовление и покушение.