Главная Случайная страница Контакты | Мы поможем в написании вашей работы! | ||
|
Несколько иначе обстоит дело при выдвижении и проверке версий по делам, в которых имеются только косвенные доказательства. Известно, что наличие косвенного доказательства, взятого само по себе, можно истолковать различными способами. Круг возможных объяснений характера события и отдельных его обстоятельств в этом случае гораздо шире, и здесь существует больше опасности не заметить какой-либо из реально возможных версий. Нельзя, в частности, ограничиваться выдвижением лишь типичных версий, не утруждая себя изучением, проверкой других. Типичные версии указывают лишь нормальный, типичный ход события определенного рода, дают наиболее вероятное объяснение тех или иных фактов, но не исчерпывают своеобразия* каждого конкретного события.
Момент выдвижения версий по делу зависит от характера совершенного преступления. Если следователь сам осматривает место происшествия, версии намечаются во время этого осмотра и опроса очевидцев. Своевременное и правильное выдвижение версий способствует раскрытию преступлений по горячим следам.
11.4. Особенности планирования расследования
в зависимости от следственной ситуации
Начальным этапом планирования расследования по уголовному делу является планирование первоначальных следственных действий. Данные, полученные в результате их производства, уже позволяют следователю составить развернутый план. Практика расследования свидетельствует о том, что наибольшее количество ошибок допускается при первоначальных следственных действиях, если они проводятся беспланово и, следовательно, бессистемно.
Общее правило о планировании первоначальных действий по делу приобретает категорический характер в следующих двух случаях. Во-первых, когда интересы раскрытия преступления требуют форсированного проведения сразу же после возбуждения уголовного дела определенного комплекса действий, осуществляемых одновременно бригадным методом (например, осмотр места кражи, допрос очевидцев, проверка скупочных и комиссионных магазинов, применение служебно-розыскной собаки). Отсутствие четкого плана приводит к дублированию, неполноте следствия. Во-вторых, когда непосредственно после возбуждения уголовного дела проводятся оперативно-розыскные мероприятия. В таких случаях перспектива расследования выясняется иногда лишь по окончании производства соответствующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, и планирование производится в зависимости от их результатов. В целях обеспечения путей реализации оперативных данных и взаимодействия следователя с оперативными работниками милиции составляется план первоначальных действий по делу, в котором отражается перечень неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием последовательности их осуществления, цели, сроков проведения, а также исполнителей. Обязательным элементом планирования является разработка задач расследования (вопросов, подлежащих выяснению) применительно к данному делу. Исходя из них, определяется, какие следственные действия, когда и как нужно провести.
При определении задач расследования надо исходить непосредственно из требований закона. Основная задача расследования — установить, совершено ли преступление, если да, то какое именно и кто его реализовал. Для решения ее, отправляясь от сформулированного в законе состава преступления, наличие которого предполагается, следователь намечает конкретные вопросы, позволяющие установить: 1) имеется ли налицо объективная сторона данного преступления (где, когда, каким образом оно совершено); 2) кто совершил криминальное деяние (речь идет не только о непосредственном исполнителе, но и о его соучастниках); 3) имеется ли налицо субъективная сторона данного преступления (мотив и форма вины); 4) каков объект противоправного посягательства; 5) нет ли обстоятельств, устраняющих ответственность. Необходимо, кроме этого, установить причины и условия, которые способствовали совершению преступления, для принятия мер к их устранению. Требуется также детально исследовать вопросы, относящиеся к гражданскому иску, ибо от этого зависит охрана прав и законных интересов как потерпевших, так и обвиняемых. Нужно, наконец, исчерпывающе выяснить вопрос о личности обвиняемого, отягчающих и смягчающих его вину обстоятельствах.
Каждый из перечисленных вопросов будет максимально детализирован в плане, ибо все относящиеся к нему обстоятельства надо выяснить с исчерпывающей полнотой. Так, общий вопрос об объективной стороне расследуемого преступления (ответственности) будет в соответствии с обстоятельствами дела конкретизирован в виде целой серии частных вопросов, подлежащих выяснению в процессе следствия.
При планировании необходимо исходить из того, что эпизоды сложного дела должны отрабатываться последовательно или небольшими группами, версии — одновременно, следственные действия нужно планировать сообразно значению их предполагаемых результатов или по степени важности их производства для других следственных действий. Особенное внимание надо обращать на одновременную отработку всех имеющихся по делу версий. Различные по одному эпизоду версии, даже противоположные друг другу по характеру, всегда тесно связаны, имеют общие вопросы, подлежат проверке, их подтверждение или опровержение часто зависит от характера результатов одних и тех же следственных действий. Сам факт неосновательности определенной версии есть звено в цепи доказательств другой версии. Практически невозможно проверять версии одну за другой методом перебора, иначе пришлось бы, например, осмотр места происшествия повторять по числу версий и каждый раз под определенным углом зрения. Отсюда важно правильно определить наиболее вероятные версии, проверка которых экономит время, освобождает следователя от лишней работы.
Вопрос о последовательности произведенных действий решается исходя из конкретных особенностей расследуемого дела. Вне этих особенностей можно дать только наиболее общие рекомендации. В качестве первоочередных следственных действий, кроме неотложных, следует планировать: а) осмотры, обыски, выемки, направленные на получение вещественных доказательств, которые в противном случае могут быть утрачены; б) допросы лиц, которых впоследствии допросить не представляется возможным либо допрос которых будет осложнен теми или иными причинами; в) следственные действия, относящиеся к нескольким версиям и определяющие собой дальнейшее направление разработки и проверки этих версий; г) действия, обеспечивающие нормальный ход следствия (избрание меры пресечения, арест имущества и т. п.). Следственные действия, требующие большого периода времени (экспертизы, запросы, отдельные поручения), обязательно намечаются к проведению возможно раньше, чтобы избежать затяжки следствия. Проверочные следственные действия планируется проводить вслед за основными.
Сроки производства следственных действий определяются с учетом их последовательности, причем учитывается необходимость обеспечения надлежащего темпа расследования и соблюдения установленных сроков следствия. По сложным делам не всегда можно определить срок производства тех или иных сравнительно отдаленных по очередности действий. Эти сроки определяются или уточняются в ходе корректировки первоначального плана.
Планирование расследования по делам, возбужденным на основании материалов задержания с поличным, должно отражать и обеспечивать прежде всего действия, направленные на установление личности задержанных, на обеспечение сохранности, изъятия и фиксации доказательств по делу. Спланировав и осуществив действия, соответствующие этим задачам, следователь планирует дальнейшее расследование исходя из характера совершенного преступления, за которое задержано данное лицо. В условиях организованной преступности мафиозных и коррумпированных структур планирование расследования проводится, как правило, на основании оперативно-розыскных материалов и является специфическим для органов внутренних дел. Эти уголовные дела многоэпизодны, с большим количеством проходящих по ним лиц. Одна из существенных особенностей планирования следствия по делам этой категории — обеспечение зашифровки путей получения сведений о лицах, совершивших преступление, и необходимость сочетания следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями в процессе всего следствия. Задача следователя заключается в том, чтобы все следственные действия по таким делам спланировать и осуществить в тесном контакте с оперативным работником органа дознания. Другая особенность расследования, которую следует учитывать при планировании, — уголовные дела по организованной преступности расследуются, как правило, бригадным методом. Представляет он собой соединение усилий нескольких следователей при расследовании сложного и большого по объему уголовного дела. Этот метод не нарушает единоличного начала предварительного расследования, ибо при нем все решения по возникающим в ходе следствия вопросам принимаются единолично. Каждый следователь, входящий в бригаду, выполняет следственные действия самостоятельно и несет за них персональную ответственность. Бригады могут быть специализированными (комиссионными), если в их составе только следователи, и комплексными, когда в бригаду включаются работники других служб милиции.
Уголовно-процессуальное законодательство, допустив расследование одного дела несколькими следователями, регламентировало порядок его ведения: а) расследование дела группой допускается в случае его особой сложности; б) решение о создании группы оформляется специальным постановлением; в) дело принимает к производству один из следователей, назначенный руководителем группы; г) состав следователей, входящих в группу, объявляется участникам процесса, которые имеют право отвода любого члена группы. Следователь, принявший дело к производству, является старшим группы и руководит деятельностью остальных: проверяет их работу, распределяет обязанности, организует планирование расследования, обмен информацией, разрешает возникающие разногласия между членами группы. Руководитель следственной группы обычно участвует в проведении наиболее важных следственных действий, что обеспечивает обоснованность принимаемых по делу решений. Обязанности между остальными следователями распределяются в зависимости от версий, эпизодов, количества обвиняемых, территории, на которой совершались преступления.
Расследование бригадным методом будет успешным в случае, если обеспечена взаимная информация между членами бригады о ходе и результатах следственных действий. Хорошо поставленная информация дает возможность каждому следователю знать и оценивать все доказательства по делу, вырабатывать единую тактику. Правильно организованная информация исключает дублирование и обеспечивает преемственность между членами группы. Средствами передачи информации могут быть устные сообщения, материалы уголовного дела, систематизированные по эпизодам, версиям или лицам, различные схемы, графики, формуляры с указанием эпизодов преступных действий, в которых участвовали обвиняемые, магнитофонные записи и др. Такая кооперация значительно сокращает сроки расследования, улучшает качество следствия и позволяет вести его одновременно в нескольких направлениях и местах, по нескольким версиям.
Вопрос о необходимости создания бригады следователей может возникнуть сразу же после возбуждения уголовного дела, как только станет известен объем предстоящего расследования. Бригаду целесообразнее комплектовать в момент возбуждения уголовного дела, а не подключать следователей уже в ходе работы. Практика показала, что в тех случаях, когда сначала дело принимал к производству один следователь, а затем через некоторое время создавалась бригада (хотя необходимость в этом была видна уже в самом начале следствия), много времени тратилось непроизводительно. В начальной стадии производятся самые неотложные следственные действия, добываются такие доказательства, которые на более поздней стадии могут быть безвозвратно утеряны, и вновь прибывшие следователи тратили много времени на ознакомление с собранными доказательствами и, как правило, хуже знали обстоятельства дела, установленные до их вступления в расследование.
Одной из форм кооперации труда являются постоянно действующие специализированные следственные группы по раскрытию и расследованию того или иного вида преступлений.
11.5. Планирование проведения отдельного
следственного действия
Наряду с планом расследования преступления в целом практикуется планирование" наиболее сложных следственных действий. План проведения следственного действия носит разовый характер, охватывает небольшой период времени и в сущности является составной частью плана расследования по конкретному уголовному делу. Обычно планируются сложные следственные действия (следственный эксперимент, выход на место с обвиняемым для проверки его показаний) по многоэпизодным уголовным делам с большим числом обвиняемых, по делу, содержащему большое число бухгалтерских документов, либо по делу, где обвинение построено на косвенных доказательствах. Планирование следственных действий позволяет определить необходимые силы и технико-криминалистические средства, применяемые в ходе их проведения, правильно распределить обязанности между участниками, рационально использовать время и средства, тактические приемы. План проведения следственного действия определяет задачи, вопросы, подлежащие выяснению в процессе производства данного следственного действия, порядок и очередность их выяснения, тактические приемы, применяемые при этом, технические средства, порядок взаимодействия между участниками следственного действия.
Каждое следственное действие имеет три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный. Планируемые трудовые операции при осуществлении конкретного следственного действия также распадаются на три этапа: подготовка следственного действия, его производство и контроль за получением результатов. Так, характер подготовки обусловливается видом следственного действия. Готовясь к обыску, необходимо предусмотреть мероприятия по предварительному ознакомлению с расположением помещений, составом живущих в нем людей. Подготовка имеет целевой характер: получить материалы для разработки конкретной тактики производства данного следственного действия и его обеспечения в организационном отношении.
Планирование подготовительного этапа следственного действия включает: 1) собирание исходных данных, относящихся к предполагаемому следственному действию; 2) определение очередности данного следственного действия в системе других; 3) подготовку места проведения следственного действия; 4) подготовку технических средств, которые будут использованы в ходе следственного действия; 5) изучение специальных вопросов и литературы, если в процессе следственного действия необходимы определенные познания в науке, технике или искусстве; 6) выбор лиц, которых необходимо пригласить для участия в следственном действии.
Планируя рабочий этап следственного действия, следователь определяет, какие тактические приемы и в какой последовательности будут использованы при данной следственной ситуации, решает вопрос о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативно-розыскной информации и данных, полученных в результате проведения других следственных действий.
Заключительный этап планирования следственного действия — составление плана его проведения и проверка готовности следователя к его выполнению. Составление письменного плана диктуется обстоятельствами дела и сложностью данного следственного действия: если оно не представляет собой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает. Следователь ограничивается лишь составлением перечня подлежащих выяснению вопросов и определяет последовательность их выяснения. Так, важно составить план допроса, фиксируемого на магнитную ленту. В этом случае заранее подготавливается план-схема записи, чтобы выполнить все необходимые процессуальные положения, избежать повторений и провести допрос логически последовательно. Необходимость фиксируемого плана проведения допроса ощущается и при видеозаписи показаний.
Проверка готовности предстоящего следственного действия заключает его мысленную имитацию, «проигрывание» от начала до конца. Следователь, планируя следственное действие, обязан знать, как он его начнет и чем закончит, какие доказательства получит. Еще раз должно быть проверено, насколько правильно определена линия поведения следователя, избрана тактика следственного действия, намечена последовательность его проведения, предъявления доказательств.
11.6. Техника планирования
Организующим началом работы следователя по уголовному делу является составление плана расследования, который должен содержать необходимые сведения, но не быть перегруженным ненужными пунктами и графами. В процессе расследования дела целесообразно соблюдать единую форму плана и осуществлять планирование поэтапно: в начальной стадии надо планировать в хронологическом порядке проведение лишь неотложных следственных действий, затем, пока преступник остается неустановленным, планировать по версиям. После выявления по делу нескольких обвиняемых следует планировать проведение следственных действий на каждое лицо в отдельности и, если окажется, что обвиняемым совершено несколько преступлений, то план предпочтительнее составлять по эпизодам. Завершающий этап планирования — хронологический перечень действий, которые должен выполнить следователь перед тем, как закончить следствие и направить дело в суд. При составлении поэпизодного плана расследования фабула дела расчленяется на самостоятельные эпизоды, и по каждому из них планирование производится в полном объеме. При этом такие поэпизодные планы целесообразно писать на отдельных листах бумаги, иначе при внесении существенных изменений в план следствия по одному из эпизодов приходится переделывать весь план.
Поскольку проверка версий производится одновременно и по большей части в процессе одних и тех же следственных действий, то при включении в письменный план по данному эпизоду того или иного следственного действия надо исчерпывающе зафиксировать задачи его проведения и относительно всех имеющихся версий. Дать это предпочтительнее всего в хронологическом порядке. Некоторые следователи группируют их по видам, перечисляя подряд все допросы обвиняемых, потом — все допросы свидетелей, затем — все экспертизы и т. д. Однако практика показывает, что с подобным планом трудно работать, так как он не дает цельной картины всего, что нужно сделать по делу.
В тех случаях, когда дело поступает из органа дознания или из другого органа предварительного следствия, целесообразно после ознакомления с ним составить свой собственный план расследования и после этого сопоставить его с планом, составленным ранее сотрудником дознания или другим следователем. Такой порядок способствует более тщательному и объективному изучению материалов дела. При этом может оказаться полезной и некоторая дополнительная документация. Так, неплохо по каждому эпизоду вести конспект имеющихся материалов (тоже на отдельных листах), в который следует заносить краткое содержание добытых данных со ссылками на листы дела. Это позволит в любой момент составить исчерпывающее представление о состоянии, ходе и перспективах следствия, облегчит составление различных постановлений и обвинительного заключения по делу. Значительную помощь при наведении различных справок и при систематизации имеющегося материала может оказать схема преступных связей, показывающая, кто из обвиняемых и по каким эпизодам проходит. Это поможет установить такую зависимость, которая при иных условиях не может быть обнаружена. Целесообразно иметь для памяти список следственных действий, общих для нескольких эпизодов, — это избавит от дублирования, например, вызова одних и тех же лиц для повторного допроса. По сложным групповым делам полезно вести на каждого обвиняемого своеобразный «лицевой счет» с кратким перечнем эпизодов его преступной деятельности и доказательств виновности. Он ведется на отдельных карточках, в которые для удобства пользования следует вносить только данные, касающиеся одного лица или одного какого-то факта.
Разумеется, при расследовании несложных дел упрощается и документация по планированию: если в деле один эпизод, не нужно составлять несколько эпизодных планов, если один обвиняемый — не нужна схема его участия в разных эпизодах. Но основные положения составления плана сохраняют силу для любого дела.
Весь процесс расследования (от возбуждения уголовного дела до составления обвинительного заключения) может быть представлен в виде графика, получившего название сетевого. Этот метод планирования, применяемый в управлении строительством сложных комплексов, может быть использован при ведении сложного уголовного дела, особенно если оно расследуется группой следователей или в раскрытии преступления принимает участие большая группа оперативных работников. Суть этого метода заключается в следующем. Для построения графика весь процесс предстоящей работы разбивается наряд отдельных событий. Событием называется факт совершения какой-то работы, проведения определенного действия. События изображаются на графике в виде кружочков. Внутри кружочка пишется номер события, который соответствует расшифровке под графиком. События располагаются в строгой последовательности, каждое из них может произойти прежде, чем совершится предшествующее, каждому отведен определенный календарный срок. Для того чтобы перейти от одного события к другому, нужно проделать определенную работу, что на графике изображается в виде стрелок. Стрелки соединяют события, показывают их последовательность и взаимосвязь. Совокупность кружочков и стрелок образует сеть, откуда и пошло название графика — сетевой. Изображенная стрелкой работа имеет определенный календарный срок. Цепочка работ, имеющая наибольшую длину, называется критическим путем. Именно она определяет общий срок всей работы.
Конечный результат при сетевом планировании не может быть достигнут, пока не завершатся все работы, лежащие на критическом пути. График позволяет наглядно видеть взаимосвязь отдельных работ на всем пути, фиксировать внимание на тех участках, где нужны либо строгий контроль, либо дополнительные силы и средства. Метод сетевого планирования (СПУ) широко используется в планировании производственной деятельности. У этого метода есть, однако, и отрицательные моменты, которые ограничивают его применение в планировании расследования преступлений. Во-первых, метод СПУ требует знания конечного результата, способов решения промежуточных задач. Расследование же, как правило, начинается «с нуля», когда известен только факт, результат криминального действия, от которого надо идти к установлению лица, совершившего преступление. Расследование обращено в себя, а не вперед к предстоящему, т. е. нужно проделать путь, обратный тому, который прошел преступник. На этом пути могут встретиться самые неожиданные обстоятельства, способные изменить ход расследования в самом непредвиденном направлении. Поэтому заранее построить графически весь путь расследования невозможно даже с учетом допусков и поправок, предусматриваемых этим методом. Во-вторых, весьма сложно формализовать и смоделировать содержание и последовательность следственных действий, способность к предвидению, интуицию, волю, творческий поиск — компоненты, определяющие успех расследования. Метод сетевого планирования и расследования преступлений может найти применение в случаях, когда существенные обстоятельства дела выяснены (известен конечный результат — кто совершил криминальное деяние), и работа следователя заключается в оформлении уголовного дела, процессуальной обработке доказательств. То есть нужно одновременно охватить весь процесс расследования, чтобы не упустить ничего существенного, когда руководителю бригады следователей требуется иметь наглядное представление о ходе расследования, определить критические места, согласовать работу разных исполнителей.
В производстве у следователя обычно находится несколько уголовных дел одновременно, и он обязан обеспечить увязку планов расследования, чтобы распределить свое время и силы наиболее эффективно и по всем уголовным делам провести расследование в надлежащем темпе. Здесь недостаточно увязать все планы расследования путем соответствующих пометок в настольном календаре; важно еще и скорректировать характер следственных действий. Планы расследования по отдельным делам целесообразно построить так, чтобы выезд, например, в следственный изолятор можно было использовать для допроса нескольких обвиняемых, проходящих по разным делам, чтобы в течение дня следователь чередовал производство более сложных и менее трудоемких следственных действий. Здесь имеет значение правильное календарное планирование, ведение учетного листа уголовных дел, который позволяет повседневно иметь наглядное представление и исчерпывающие данные о всех уголовных делах, находящихся в производстве у следователя.
Глава 12
ТАКТИКА ОСМОТРА И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ
12.1. Понятие и виды следственного осмотра
Следственный осмотр — это процессуальное действие, которое заключается в непосредственном обнаружении и изучении объектов, имеющих значение для установления истины по уголовному делу, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения.
Своевременно и качественно произведенный следственный осмотр может предоставить в распоряжение следствия важные фактические данные, относящиеся ко всем обстоятельствам, входящим в предмет доказывания. Полученные при этом сведения позволяют выдвинуть обоснованные версии, наметить целесообразные пути их проверки, определить круг лиц, среди которых нужно искать преступника, и в конечном счете способствуют раскрытию преступления и изобличению виновных. Тщательно проведенный осмотр по количеству и ценности доказательств, получаемых при его производстве, представляет собой одно из наиболее эффективных следственных действий.
В ходе следственного осмотра можно воочию убедиться в существовании следов преступления, их состоянии и расположении. При решении вопроса о необходимости его производства исходят не из категории дела, состава преступления, его важности и числа участников, а из конкретных обстоятельств содеянного.
Согласно ст. 203 УПК осмотр осуществляется в целях обнаружения следов преступления, вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия и иных обстоятельств, имеющих значение для дела. Он производится также в целях непосредственного изучения обстановки преступления, выяснения характера и обстоятельств расследуемого события, обнаружения, фиксации, изъятия и оценки следов криминального деяния, вещественных доказательств; получения исходной информации для выдвижения общих и частных версий; получения данных по организации розыска уголовных элементов, похищенного имущества, а в отдельных случаях — и потерпевшего. Конкретные задачи осмотра решаются применительно к обстоятельствам расследуемого уголовно наказуемого деяния.
С помощью осмотра отыскиваются главным образом вещественные доказательства, которые попадают в орбиту следствия только этим путем. Поэтому отказ от осмотра или формальное его проведение могут создать невосполнимые пробелы в системе доказательств.
Осмотр почти всегда приносит какие-то положительные результаты, ибо преступник, как бы он ни был хитер и опытен, не может уничтожить все следы своей уголовно наказуемой деятельности, предусмотреть все «мелочи». В ходе производства данного следственного действия используются такие общенаучные методы, как наблюдение, измерение, описание, моделирование, сравнительное исследование и эксперимент.
Тактика следственного осмотра во многом определяется его видом, а также конкретными обстоятельствами преступления. Вместе с тем существуют и некоторые исходные положения, имеющие общее значение для всех видов следственного осмотра. Такими общими требованиями тактики являются:
Ø единое руководство осмотром. Несогласованность в действиях влечет неполноту, бессистемность осмотра. Следователь или (в его отсутствие) старший по должности обязан занять положение лидера и возглавить осмотр;
Ø неотложность осмотра. Здесь должно соблюдаться единое правило: чем раньше произведен осмотр, чем меньше времени отделяет его от преступления, тем лучше;
Ø объективность, всесторонность и полнота осмотра. Нельзя выезжать на осмотр места происшествия с уже определенной версией, а результаты осмотра «подгонять» потом под эту версию;
Ø целеустремленность осмотра. Для выполнения этого требования определяются конкретные его задачи;
Ø планомерность осмотра, его последовательность, системность;
Ø широкое применение научно-технических средств, находящихся на вооружении у следователя;
Ø соблюдение криминалистических и процессуальных правил обращения с вещественными доказательствами.
По объектам следственные осмотры подразделяются на осмотр места происшествия; наружный осмотр трупа на месте его обнаружения; осмотр предметов, могущих быть в последствии вещественными доказательствами; осмотр письменных документов; осмотр животных или их трупов; осмотр помещений или участков местности, не являющихся местом происшествия; осмотр транспортных средств. Разновидностью следственного осмотра является освидетельствование (осмотр тела человека), проводимое для установления следов преступления или особых примет.
Дата публикования: 2014-11-03; Прочитано: 876 | Нарушение авторского права страницы | Мы поможем в написании вашей работы!