Виды барьеров входа-выхода

Барьеры входа-выхода можно разделить на две большие группы: нестратегические и стратегические барьеры.

К нестратегическим барьерам относятся условия, находящиеся вне контроля действующих предприятий и объясняющие, почему при цене выше предельных издержек новые предприятия не создаются. К ним относятся: 1) ёмкость отрасли; 2) объём капитальных затрат (первоначальных инвестиций); 3) абсолютное и относительное преимущество в издержках; 4) административные барьеры; 5) состояние инфраструктуры отрасли; 6) качество товара и репутация предприятия.

Ёмкость отрасли. Потенциальная ёмкость отрасли создает барьер в виде ограниченности спроса. Микроэкономическая модель поведения потребителя предполагает, что за кривой спроса стоит функция предельной полезности данного товара для покупателей. Максимальная готовность потребителей платить за товар определяет резервную, или отправную, цену рынка – цену, при которой потребители начинают покупать товар, либо наоборот, цену закрытия рынка, выше которой рынок перестает существовать. Например, для линейной функции спроса это будет параметр свободного члена. Если функцию спроса представить в виде:

,

то: – есть цена закрытия рынка.

Спрос на рынке будет существовать только при: .

Ёмкость отрасли (рынка) показывает, какой максимальный объём продукции может быть произведён безотносительно того, будет ли этот объём поставлен одним или несколькими предприятиями. Однако, чем выше ёмкость отрасли, тем при прочих равных условиях ниже барьер входа (больше места на рынке для большего числа фирм). Чем ниже ёмкость рынка, тем меньше возможности остаётся для входа потенциальных конкурентов.

Ёмкость рынка определяется высокой насыщенностью потребителей товарами данного вида и низкой платежеспособности населения, а для внутреннего рынка – ещё и наличием (или отсутствием) иностранных конкурентов.

Барьер капитальных затрат. Барьер капитальных затрат – объём первоначальных инвестиций, необходимых для организации безубыточного производства в отрасли. Отметим особо, что данный барьер включает в себя не просто ресурсы, требуемые для opганизации производства в какой-либо отрасли, а формирование самоокупаемого, по крайней мере безубыточного производства. Организовать производство в принципе практически в любой отрасли достаточно легко, тем более если речь идет только о продажах. Но будет ли это действительно вход на рынок? Вход в отрасль? Входом считается организация нормально функционирующего производства, то есть производства, не несущего потерь. А организация такого производства требует гораздо больше средств, что собственно, и составляет барьер входа.

К объёму первоначальных инвестиций, необходимых для входа на рынок, можно отнести затраты на строительство нового или реконструкцию старого производства и мощностей, расходы на НИОКР, затраты на освоение выпуска какого-либо товара, на организацию сбытовой сети и подготовку персонала.

Высота данного барьера зависит от минимально эффективного размера предприятий отрасли, а также определяется степенью развитости рынка труда и капитала и степенью конкурентности данных рынков. Высокое развитие рынков труда и капитала показывает степень доступности финансовых и трудовых ресурсов в требуемых объёмах и в необходимой структуре для входа на рынок. В тех случаях, когда данные рынки неразвиты либо неконкурентны, предприятиям – потенциальным конкурентам сложно и едва ли возможно как найти дополнительные финансовые ресурсы, так и нанять дополнительных работников для того, чтобы начать производить какой-либо товара.

Достаточно высокий процент за кредит для промышленных предприятий, отсутствие цивилизованных форм коммерческого кредитования, неразвитость рынка ценных бумаг (основного источника финансирования в развитых странах), недоверие к государству и отвлечение финансов предприятий на валютный рынок для непроизводительных валютных спекуляций – все эти особенности российской экономики делают данный вид барьера особенно важным и значимым в нашей стране.

Абсолютное преимущество в издержках действующих предприятий. Наличие в отрасли абсолютного преимущества в издержках действующих предприятий по сравнению с потенциальными конкурентами означает, что функция издержек действующего предприятия при любом доступном объёме выпуска расположена ниже функции издержек нового производства (см. рис. 12.1).

объём выпуска (Q)

средние издержки (AC)

АС2

AC1

AC1 – средние издержки действующего предприятия; АС2 – средние издержки нового производства.

Рисунок 12.1 «Абсолютные преимущества в издержках»

Понятно, что в таких условиях действующее предприятие может назначить цену выше своих средних издержек, но ниже средних издержек потенциального конкурента. Само действующее предприятие при этом будет получать положительную прибыль, а организация нового самостоятельного производства даже на принципах безубыточности не представляется возможной.

Абсолютные преимущества в издержках создаются за счёт следующих факторов: 1) доступ к более дешёвым или более качественным источникам сырья; 2) особый доступ к специфическим ресурсам; 3) использование прошлых инноваций; 4) использование опыта функционирования в отрасли.

Относительные преимущества в издержках создаются за счёт того, что уже действующее предприятия производит больший объём выпуска, чем сразу может освоить новое производство. Поэтому даже при одинаковой технологии производства (одинаковой функции издержек) издержки на единицу выпуска у действующего предприятия оказываются ниже, чем у потенциального конкурента (см. рис. 12.2).

объём выпуска (Q)

средние издержки (AC)

АС2

AC1

AC1 – средние издержки действующего предприятия; АС2 – средние издержки нового производства; Q1 – объём выпуска действующего предприятия; Q2 – объём выпуска нового производства.

Q2

Q1

Рисунок 12.2 «Относительные преимущества в издержках»

Относительные издержки могут возникать в результате действия положительного эффекта масштаба, преимущества первого хода или эффекта обучения,[24] то есть за счёт всех тех факторов, которые позволяют действующим предприятиям достичь оптимального уровня выпуска (с минимальными издержками) по сравнению с потенциальным конкурентом.

Административные барьеры возникают как следствие регулирующей деятельности государства на разных уровнях административной власти – федерального, регионального и местного управления. Они включают в себя затраты, связанные с процедурой регистрации предприятий не только непосредственно в виде денежных сумм, требуемых, например, для уплаты лицензионных сборов, но и в виде времени, затрачиваемого на согласование инструкций различных инстанций.

Административные барьеры могут принимать следующие формы: 1) лицензирование деятельности; 2) квотирование производства в регионе или в виде экспортно-импортных квот; 3) усложненный порядок регистрации предприятий; 4) процедура отвода земельных участков и предоставление служебных помещений; 5) наличие неформальных отношений между органами власти и администрацией предприятия; 6) экологические нормы деятельности фирм; 7) ограничения на использование земель, лесных угодий, недр, запасов полезных ископаемых и др.

Состояние инфраструктуры отрасли в виде наличия и степени развитости транспортной системы и системы хранения товаров в регионе или стране в целом оказывает влияние на возможность перемещения товарных масс в рамках территорий и, следовательно, на наличие или отсутствие местных локальных рынков. Чем лучше развита инфраструктура рынка, тем быстрее товары могут перемещаться по территории, тем меньше вероятность возникновения замкнутого локального рынка, и тем более открытым будет продуктовый рынок в целом. Отсутствие нормально функционирующей транспортной системы и системы хранения товаров может препятствовать проникновению новых фирм на рынки, сформировать достаточно замкнутые территориально ограниченные рыночные пространства.

Качество товара служит объективным барьером входа на рынок если сопровождается эффектом репутации действующего предприятия или служит выражением эффекта обучения – налаженной системы связей с потребителями.

Когда речь идет о товарах длительного пользования или о принципиально новых товарах, качество которых сложно оценить до покупки, то приобретение товара малоизвестного или неизвестного предприятия выступает в качестве необратимых издержек для покупателей. Покупатели предпочтут приобрести новый товар уже знакомого и положительно себя зарекомендовавшего действующего предприятия. В связи с этим для нового производства возникают дополнительные издержки на «просвещение» потребителей и создание соответствующей репутации. Всё это усложняет процесс проникновения новых фирм в отрасль.

Стратегические барьеры (стратегии предотвращения входа) – это стратегические действия действующего предприятия в случае вероятности организации новых самостоятельных производств в отрасли. К ним относятся: 1) ценообразование, ограничивающее вход; 2) дополнительные инвестиции в оборудование; 3) продуктовая дифференциация; 4) долгосрочные контракты с поставщиками и потребителями; 5) репутация «жёсткого» конкурента.

Ценообразование, ограничивающее вход на рынок, можно рассматривать с двух точек зрения – назначение цены на основе абсолютных или на основе относительных преимуществ в издержках.

Если действующее предприятие обладает абсолютными преимуществами в издержках, то она может назначить цену на свой продукт чуть ниже средних издержек потенциального конкурента, но выше своих собственных средних издержек (модель Бэйна). Подобная стратегия позволит действующему предприятию получать положительную прибыль и одновременно предотвращает вход. Для эффективного применения подобного механизма ценообразования необходимо выполнение следующего условия: после попытки организации нового производства действующее предприятие не меняет объём выпуска, и потенциальный конкурент знает об этом. Если это условие не выполняется, когда потенциальный конкурент считает, что действующее предприятие изменит (сократит) свой выпуск после входа новой фирмы, то цена, назначаемая действующим предприятием первоначально, не сможет предотвратить вход, поскольку новая фирма будет полагаться на рост цены в будущем, что даст ей возможность окупить свои затраты на вход.

Если действующее предприятие характеризуется относительным преимуществом в издержках, оно может выпустить такой объём продукции, который заполнит практически весь рынок, так что для новой фирмы либо не будет места вообще, либо остаётся незначительная доля, охватить которую можно только на основе высоких издержек выпуска. Общий объём выпуска на рынке с учётом товара потенциального конкурента должен быть таким, чтобы при этом цена упала до такого уровня, не выгодного с позиции новой фирмы, – до уровня, ограничивающего вход. В данном случае должно выполняться условие: асимметрия информации в отношении цены между действующим предприятием и новым производством. Действующее предприятие знает, чем вызвана низкая цена на рынке, – его собственными действиями по предотвращению входа, даже если на какой-то период перед лицом входа оно проиграет в прибыли. Новая фирма не обладает всей полнотой информации – низкая цена может быть и показателем «жёсткости» действующего предприятия, и неблагополучия со входом. Организация нового производства целесообразна, только если будет уверенность, в том, что издержки действующего предприятия всё-таки высоки, а низкая цена – явление временное. В условиях асимметрии информации новая фирма предпочтёт не рисковать. Вход будет эффективно предотвращён.

Стратегию ценообразования, ограничивающего вход, можно рассмотреть в виде двухстадийной игры. На первой стадии перед угрозой входа действующее предприятие назначает низкую цену, которая может быть, даже ниже её собственных средних издержек. После того как вход был эффективно предотвращён, наступает вторая стадия – монополизация рынка с монопольно высокой прибылью действующего предприятия.

Чистая прибыль от подобной стратегии составит:

,

где: – потенциальные или реальные потери в прибыли при проведении стратегии грабительского ценообразования; – ставка процента; – период времени, необходимый для предотвращения входа (длительность первой стадии игры); – период существования рынка (длительность второй стадии игры); монопольная прибыль действующего предприятия.

К данной стратегии стоит прибегать тогда, когда чистая дисконтированная прибыль будет по крайней мере неотрицательной.

Стратегию ценообразования, ограничивающего вход, очень сложно применять на практике. Эффективность данной стратегии зависит прежде всего от точности оценки издержек как действующего предприятия, так и нового производства, а также величины спроса при разных ценах продажи. Переоценка издержек конкурента ведёт к назначению слишком низкой цены. Вход конечно будет предотвращён, однако действующее предприятие недополучит часть прибыли. Недооценка издержек конкурента приведёт к назначению слишком высокой цены, так что в отрасли будет организовано новое самостоятельное производство.

Вторая проблема лимитирующего ценообразования связана с необходимостью согласования величины цены, ограничивающей вход, и поддержания данной договорённости, если первоначально в отрасли уже действует несколько предприятий. Подобная проблема сводится фактически к задаче поддержания соответствующих долей рынка при картельном соглашении. Однако у членов картеля всегда сильны стимулы к нарушению согласованных цен и объёмов. Подобные стимулы имеют место и при проведении стратегии ценообразования, ограничивающего вход.

Кроме того, важную роль играют характеристики самого потенциального конкурента. В частности, особую значимость приобретает размер нового производства и его способность вести ценовую войну на истощение. Если новая фирма – это крупный диверсифицированный концерн, то лимитирующее ценообразование, скорее всего, не будет эффективным. Новая фирма сможет выдерживать ценовую войну достаточно долго, так что действующим предприятиям, возможно, будет выгоднее разделить с ней рынок и допустить вход. В целом исход ценообразования, ограничивающего вход, решает способность действующего предприятия убедить потенциального конкурента в реальности угрозы снижения цены вплоть до уровня ниже издержек производства – репутация агрессивного конкурента.

Дополнительные инвестиции в оборудование. Такие инвестиции принимают вид незагруженных мощностей и служат показателем величины невозвратных издержек. Если у действующего предприятия имеются незагруженные мощности, это означает, что при попытке входа оно может загрузить свои мощности и заполнить рынок до предела, так что у потенциального конкурента не будет покупателей. Поскольку загрузить уже имеющиеся мощности гораздо легче, чем построить новый завод, действующее предприятие с дополнительными инвестициями в оборудование окажется в преимущественном положении по сравнению с потенциальным конкурентом. Организация нового производства с гарантированно незагруженными мощностями станет нецелесообразной. Тем самым стратегический барьер сработает даже без того, чтобы быть задействованным.

Той же цели служит и ещё один барьер – дифференциация товара. Действующие предприятия для предотвращения входа новых фирм в отрасль может заполнить рынок значительным количеством товаров-субститутов, так что новой фирме будет трудно найти свою нишу среди множества товарных марок. Основу такой стратегии для старой фирмы составляет эффект разнообразия, когда издержки по сбыту и маркетингу продукции возрастают в меньшей степени при увеличении числа товарных марок, выпускаемых одной фирмой, чем совокупная выручка. В условиях дифференциации товара действует положительный внешний эффект товарных марок: реклама одного товара данного предприятия способствует сбыту и других её товаров. Это создаёт дополнительные трудности новой фирме: рекламные расходы увеличивают минимальный выпуск в отрасли, необходимый для организации эффективного производства, и понижают её ожидаемую прибыль.

Выпуская большое число товарных марок или товарных групп, действующее предприятие обеспечивает себе гарантию против пустующих ниш рынка – возможных мест проникновения новых фирм. В условиях, когда рыночные ниши практически заполнены, новым фирмам значительно сложнее обнаружить неудовлетворённую потребность, в расчёте на которую следует производить свой товар, и они воздержатся от входа.

Долгосрочные контракты с третьими лицами. Заключая долгосрочные контракты с работниками и дилерами, поставщиками ресурсов и потребителями готовой продукции, действующее предприятие усложняет потенциальному конкуренту процесс проникновения на рынок. Если вся продуктовая цепочка – поставки ресурсов и сбыт продукции находится под контролем действующего предприятия, новая фирма не найдёт себе место на рынке, либо будет вынуждена нести дополнительные издержки на создание собственной продуктовой цепочки в обе стороны – и в сторону поставщиков, и в сторону потребителей (дилеров).

Проблемы стратегических барьеров. Стратегические барьеры сопровождаются сильными положительными внешними эффектами. Если инвестиции в создание стратегического барьера уже сделаны каким-либо действующим предприятием, то все прочие функционирующие в отрасли предприятия будут испытывать его положительные последствия – отсутствие потенциальных конкурентов и высокую прибыль. Поэтому возникает стимул к «безбилетному» поведению – не делать инвестиции в барьеры, но пользоваться их результатами. Стратегические инвестиции начинают выступать в качестве общественного блага. В таких условиях слишком мало стратегических инвестиций, с точки зрения эффективного предотвращения входа, будет сделано в отрасли. Поэтому, как правило, стратегические барьеры оказываются слабо задействованными в реальности.