Дилерская и брокерская деятельность банков

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Брокерской деятельностью является совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии.

По договору поручения брокер (поверенный) за вознаграждение совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента (доверителя). В рамках договора комиссии указанные сделки брокер (комиссионер) совершает за счет клиента (комитента), но от своего имени.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны вести точный и своевременный учет сделок с ценными бумагами в денежном и количественном выражении. Все сделки, заключаемые брокером в интересах клиента, совершаются только на основании его поручения. После совершения сделки брокер составляет распорядительную записку, содержащую сведения о параметрах совершенной сделки. На основании распорядительной записки сведения о сделке заносятся в регистры внутреннего учета, в которых ежедневно фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональными участниками.

Брокеры обязаны регулярно предоставлять клиентам отчетность по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня и за месяц (квартал).