Классификация экспериментов

Основание классификации	Виды экспериментов
По характеру экспериментальной ситуации	Полевые и лабораторные
По степени активности исследователя	Контролируемые и неконтролируемые (естественные)
По характеру объекта и предмета	Реальные и мысленные
По специфике исследовательской задачи	Научные и прикладные
По специфике решаемой задачи	Проективные и ретроспективные
По характеру логической структуры доказательств	Параллельные и последовательные
По характеру исследуемых объектов	Социально-психологические, экономические, политические, духовно-идеологические, правовые и т.п.

Эксперименты различаются как по характеру экспериментальной ситуации, так и по логической структуре доказательства гипотез. По характеру экспериментальной ситуации эксперименты делятся на полевые и лабораторные. В полевом эксперименте объект (группа) находится в естественных условиях своего функционирования. При этом члены группы могут быть осведомлены либо не осведомлены о том, что они участвуют в эксперименте. Решение об их осведомлении в каждом конкретном случае зависит от того, насколько эта осведомленность может повлиять на ход эксперимента. В лабораторном эксперименте экспериментальная ситуация, а часто и сами экспериментальные группы формируются искусственно, поэтому члены группы, как правило, осведомлены об эксперименте.

Как в полевом, так и в лабораторном эксперименте в качестве дополнительных методов сбора информации о ходе эксперимента могут быть использованы опрос и наблюдение. Их результаты дают основание исследователю решать вопрос о том, вмешиваться ли в процесс протекания эксперимента или наблюдать за ним без вмешательства до полного окончания.

По степени активности исследователя среди полевых экспериментов выделяют контролируемые и неконтролируемые (естественные). В случае проведения контролируемого эксперимента исследователь имеет отношение факторов, составляющих в своей совокупности социальный объект, и условий его функционирования, а затем вводит в действие независимую переменную в качестве гипотетической причины предполагаемых в будущем изменений.

Примером может служить установление связи между освещенностью помещения и производительностью труда работников какого-либо предприятия. Где независимой переменной является изменяемость освещенности, а зависимой переменной – производительность труда.

Естественный (неконтролируемый) эксперимент – разновидность полевого эксперимента, в которой исследователь заранее не выбирает и не подготавливает независимую переменную (экспериментальный фактор) и не вмешивается в ход событий. Такой вид эксперимента обладает тем преимуществом, что момент искусственности в нем сведен до минимума, а если подготовка к нему проведена тщательно и продуманно, то чистота и достоверность выводов, полученных в результате его проведения, обладает высокой степенью достоверности.

По логической структуре доказательства исходных гипотез выделяются параллельные и последовательные (или линейные) эксперименты. Последовательный (линейный) эксперимент отличается тем, что анализу подвергается одна и та же группа, являющаяся и контрольной (ее первоначальное состояние), и экспериментальной (ее состояние после изменения одной или нескольких характеристик). То есть еще до начала эксперимента четко фиксируются все контрольные, факторные и нейтральные характеристики объекта. После этого изменяются факторные характеристики группы (или условия ее функционирования), и по истечении определенного, заранее заданного времени вновь измеряется состояние объекта по его контрольным характеристикам. Очень важно, чтобы в процессе линейного эксперимента было исключено воздействие на объект анализа мешающих факторов.

В параллельном эксперименте одновременно участвуют две группы: контрольная и экспериментальная. Их состав должен быть идентичен по всем контрольным, а также по нейтральным характеристикам, которые могут повлиять на ход эксперимента (в первую очередь это социально-демографические признаки). Характеристики контрольной группы остаются постоянными в течение всего периода эксперимента, а экспериментальной – изменяются. По итогам эксперимента контрольные характеристики двух групп сравниваются, и делается вывод о причинах и величине происшедших изменений.

Для успешного проведения эксперимента большую роль играет правильная подборка его участников. В прикладной социологии различают такие методы отбора экспериментальных групп, как метод попарного отбора, метод структурной идентификации и метод случайного отбора.

Различают также мысленные и реальные (натурные) эксперименты, разделяя последние на лабораторные и полевые. Мысленный эксперимент – специфическая разновидность эксперимента, проводимого не в социальной реальности, а на основе информации о социальных явлениях и процессах. Она хорошо описана В.А. Ядовым. В последнее время все более широко используемой формой мысленного эксперимента является манипулирование на математических моделях социальных процессов, осуществляемое с помощью компьютеров. Отличительной особенностью таких экспериментов является их многофакторность, при которой экспериментатор получает возможность одновременно варьировать значениями не одного вводимого им в действие экспериментального фактора, а целого комплекса таких факторов.

Реальный эксперимент – разновидность экспериментальной исследовательской деятельности, которая осуществляется в сфере функционирования реального социального объекта путем воздействия экспериментатора через введение независимой переменной (экспериментального фактора) в реально существующую и привычную для исследуемой общности ситуацию. Такой вид эксперимента играет роль не только метода сбора информации, но и особой социальной технологии, способа сознательного регулирования социальных процессов.

Проведение таких экспериментов требует от исследователей большой осторожности и повышенной ответственности. Ошибки в их организации и реализации не только снижают качество социологической информации, но и вредны для практики социальной жизни, а иногда губительны для тех социальных систем, естественное функционирование которых нарушено непродуманным вмешательством экспериментатора. Делать эксперимент следует не всегда, когда хочется, а лишь тогда, когда есть уверенность, что его позитивный эффект превысит негативный, когда он тщательно спланирован и до мельчайших подробностей продуман. В большинстве случаев к нему нельзя приступать без получения согласия тех людей, на которых он окажет непосредственное влияние.

Приведем требования к эксперименту:

· необходимо тщательно подготовить программу исследования;

· проведение эксперимента обязательно должно быть направлено на прирост знания;

· структура и условия эксперимента не должны нарушать основополагающих принципов исследуемого объекта;

· эксперимент должен быть управляем.

Эксперимент в социологии затрагивает непосредственно конкретного человека, что ставит также и этические проблемы, требует от исследователя повышенной ответственности.

Сам процесс организации и проведения эксперимента позволяет по-новому взглянуть на многие сложные социальные явления и процессы.

5. Социометрия

Социометрия – совокупность методов, направленных на получение данных о структуре малых социальных групп, о межличностных отношениях в этих группах. Термин «социометрия» связан с именем Джекоба Морено, который предложил полезную эмпирическую процедуру для измерения некоторых групповых характеристик. Эту процедуру называют также социометрическим тестом, так как она фиксирует определенные свойства группы как целостного образования.

Обоснованность и плодотворность применения методов социометрии в прикладных социологических исследованиях прежде всего связаны с логически верным пониманием такого сложного социального образования, как малая группа. Под ней понимается реально существующее образование, в котором люди собраны вместе, объединены каким-то общим признаком, разновидностью совместной деятельности или помещены в какие-то идентичные условия, обстоятельства и определенным образом осознают свою принадлежность к этому образованию. Отправной момент для понимания законов функционирования, жизнедеятельности такой группы – то, что она выступает как субъект деятельности и через нее включена во всю систему общественных отношений. Характеристической, критериальной чертой группы является чувство общности, которое цементирует отношения членов группы и отличает одну группу от другой, «замыкает» ее на себя. Малая группа имеет одно основополагающее качество: в ней отношения выступают в форме непосредственных личных контактов, поскольку ее численность ограничена. В настоящее время ряд исследователей полагают, что «нижняя» граница численности малой группы равна трем человекам, а не двум. Наличие третьего человека переносит общение из сферы личностного в межличностное пространство. «Верхняя» граница группы продолжительное время считалось магическое число 7 плюс-минус 2., отражающее некоторые особенности оперативной памяти человека. Теперь, исходя из практики исследований, оптимальным принято считать численный состав малой группы в 10-20 человек. В некоторых случаях, когда речь идет о производственной бригаде, участке, коллективе, это предел увеличивают до 40 человек. При таких условиях методы социометрии еще срабатывают.

Мы рассмотрим социометрические процедуры, фиксирующие структуру эмоциональных взаимоотношений между членами группы.

Социометрический тест предназначен для диагностики эмоциональных связей, т.е. взаимных симпатий и антипатий между членами группы.

Назначение социометрической процедуры может быть трояким:

- измерение степени сплоченности – разобщенности в группе;

- выявление «социометрических позиций», т.е. соотностительного авторитета членов группы по признакам симпатии – антипатии, где на крайних полюсах оказываются «лидер» группы и «отвергнутый»;

- обнаружение внутригрупповых подсистем – сплоченных образований, во главе которых могут быть свои неформальные лидеры.

Социометрическая процедура, при которой отвечающий выбирает в соответствии с заданным критерием столько лиц, сколько он считает нужным (отсутствуют всякие ограничения на выбор), называется непараметрической. Подобный вариант социометрической процедуры позволяет выявить эмоциональную составляющую взаимоотношений, дать фотографию многообразных связей в группе. Вместе с тем такая система выборов, выражения своих предпочтений таит в себе возможности для появления излишней «щедрости», действий по принципу «все хорошие» или «все плохие».

Параметрическая процедура предлагает выбор с заранее заданными количественными ограничениями. Например, по сформулированному критерию выбрать из 15 человек двоих или троих. Лимит выборов снижает вероятность появления спонтанных реакций, непродуманных ответов.

При социометрическом опросе каждому опрашиваемому вручаются социометрическая анкета (или социометрическая карточка) и список членов социометрируемой группы. Для удобства работы, для простоты последующей обработки фамилии членов группы шифруются, в простейшем случае кодируются номером в списке группы. В опросном листе каждый член группы должен указать свое отношение к другим членам группы по различным вытекающим из задач исследованиям критериям, например, с точки зрения совместной работы, проведения досуга, участия в решении деловой проблемы в группе.

Для того чтобы выявить взаимоотношения в рабочей бригаде, например, каждому из членов бригады предлагается следующий опросный лист:

1. С кем бы Вы желали работать вместе? а) на операции (назовите фамилии), б) в бригаде (назовите фамилии).

2. С кем бы Вы не хотели работать вместе? а) на операции (назовите фамилии), б) в бригаде (назовите фамилии).

3. С кем бы Вы хотели дружить в свободное время? а) отдыхать (назовите фамилии), б) совместно учиться (назовите фамилии), в) по-настоящему дружить (назовите фамилии).

Имея ответы всех членов бригады, исследователь составляет социометрическую матрицу. Матрица составляется только на один из признаков, например, по критерию «Работа». Матрица позволяет оценить степень сплоченности группы по соотношению положительных и отрицательных выборов. На основе социоматрицы строится также графическое изображение связей симпатий и антипатий – социограмма. Связи симпатии обозначают неразрывной линией с указанием направления от одного к другому лицу, а связи антипатии – прерывистой. Отсутствие выбора не обозначается. Если А симпатизирует В, но В не симпатизирует А, то в социограмме запишем:

Надежность рассмотренной процедуры зависит, прежде всего, от правильного выбора критериев социометрии, что диктуется программой исследования и предварительным знакомством со спецификой группы. Устойчивость данных определяется повторным опросом, а их обоснованность – путем наблюдения реальных отношений в коллективе или методом контроля по известной группе. Очень важно гарантировать каждому участнику анонимность опроса, так как речь идет здесь о довольно интимных сторонах жизни группы.

Использование социометрического теста обнаружило незаурядные прикладные возможности. Психологи и педагоги, социологи и практики на предприятиях пользуются социометрическим тестом для диагностики групповой сплоченности, выявлении лидеров. Широко применяется этот тест в научных исследованиях при определении влияния уровня сплоченности на эффективность групповой работы, для изучения механизмов «ролевого обучения» и влияния группового климата на этот процесс.

Будучи простым в употреблении, социометрический тест, как и другие тесты, является арбитражным. Его показания относительны, и все замеры приобретают смысл только в случае, если производятся по единой процедуре для всех членов группы. Вместе с тем была доказана ограниченность данных процедур, ибо с их помощью фиксируются поверхностные, не глубинные взаимоотношения в группах, причем специфика групп и коллективов остается невыявленной.

Заключение

При использовании того или иного метода сбора социальной информации необходимо помнить, что ни один из методов сбора первичных данных не универсален, поэтому следует решить, какой способ или какие способы лучше всего отвечают программным целям исследования. В качестве главного метода следует выбрать наиболее соответствующий программным целям и максимально экономный. Несовпадение данных, полученных различными методами и техниками при их должной надежности, чаще всего объясняется тем, что выявляются различные аспекты изучаемых явлений и процессов.

Контрольно-обучающие вопросы и задания

1. Перечислите все известные Вам разновидности опросных методов сбора социологической информации.

2. Вычлените общие свойства опросных методов и специфику каждого из них.

3. Воспроизведите правила разработки опросного листа.

4. Охарактеризуйте типичные просчеты исследователей при использовании:

- анкетирования;

- интервьюирования;

- прессовых опросов;

- почтовых опросов;

- телефонных опросов;

- иных опросов.

5. В чем заключена специфика экспертных опросов?

6. Сформулируйте обязательные требования к каждому опросному методу.

7. Чем прямое наблюдение отличается от обычных (житейских) наблюдений?

8. Охарактеризуйте:

- разновидности социологического наблюдения,

- его инструментарий,

- типичные просчеты его применения.

9. Назовите основные требования к организации эксперимента.

10. Дайте общую характеристику эксперимента как метода сбора социологической информации.

11. Какие типы экспериментов вы знаете?

12. Каковы основные этапы процесса проведения эксперимента?

13. Каковы особенности использования анализа документов в прикладном исследовании?

14. В чем специфика контент-анализа как метода сбора информации?

15. В чем специфика социометрического метода?

16. Дайте определение понятию «малая группа».

17. В чем отличие параметрических социометрических процедур от непараметрических?

18. Что представляют собой социоматрица и социограмма?

19. Что является предметом социометрического исследования?

Тесты по разделу

1. Метод сбора первичной социологической информации путем непосредственной регистрации исследователем событий, явлений и процессов, происходящих в определенных условиях, называется…

1. опрос

2. наблюдение

3. интервью

4. эксперимент

2. «Закрытыми» называют такие вопросы социологической анкеты, где…

1. респондент должен сделать выбор из нескольких готовых вариантов ответа

2. раскрывается содержание гипотезы социологического исследования

3. респондент сам формулирует ответ

4. дается возможность получения дополнительной информации

3. Документом в социологии не является…

1. кино и фотодокументы

2. лист бумаги

3. письменные документы

4. статистические документы

4. Видами наблюдения как метода социологического исследования не являются…

1. включенное и невключенное

2. целенаправленное и независимое

3. прямое и косвенное

4. открытое и закрытое

5. Метод сбора социологической информации, совокупность методологических приемов и процедур, применяемых для извлечения из документальных источников социологической информации, необходимой при изучении социальных процессов и явлений для решения определенных исследовательских задач, называется…

1. наблюдение

2. опрос

3. анализ документов

4. эксперимент

6. Служебный вопрос, используемый для сортировки респондентов с расчетом на то, что последующий вопрос будет задаваться только определенным респондентам, для которых он предназначается, называется…

1.дихотомический вопрос

2.вопрос-крючок

3.вопрос-фильтр

4.контрольный вопрос

7. Метод количественного анализа содержания письменных документов, теле-, радиопередач и других видов документов и информации путем подсчета некоторых повторяющихся в них элементов (имен, лозунгов, тем и т.п.) называется…

1. наблюдение

2. контент-анализ

3. эксперимент

4. прямое наблюдение

8. Воздействие процесса сбора данных на наблюдаемое явление называется…

1. валидность

2. реактивность

3. активность

4. симметричность

9. Совокупность методов, направленных на получение данных о структуре малых социальных групп, о межличностных отношениях в этих группах, называется…

1. социометрия

2. наблюдение

3. эксперимент

4. опрос

10. Социометрическая процедура, при которой отвечающий выбирает в соответствии с заданным критерием столько лиц, сколько он считает нужным (отсутствуют всякие ограничения на выбор), называется…

1. непараметрической

2. параметрической

3. свободной

4. независимой

11. В назначение социометрической процедуры не входит:

1. измерение степени сплоченности в группе

2. получения экспертных оценок по какому-либо вопросу

3. обнаружение внутригрупповых подсистем – сплоченных образований

4. выявление лидера группы и отвергнутого

12. По характеру логической структуры доказательств различают эксперименты:

1. параллельные и последовательные

2. полевые и лабораторные

3. реальные и мысленные

4. научные и прикладные

13 Группа, на которую воздействуют экспериментальным фактором, называется…

1. экспериментальной

2. контрольной

3. зависимой

4. независимой

14. Группа, которая в экспериментальной ситуации не испытывает воздействия экспериментальных факторов, называется…

1. экспериментальной

2. контрольной

3. зависимой

4. независимой

15. При каком виде наблюдения члены наблюдаемой группы знают о существовании исследователя?

1. включенное

2. прямое

3. открытое

4. структурированное

16. Наблюдатель участвует в групповой деятельности. Какой это вид наблюдения?

1. включенное

2. прямое

3. открытое

4. структурированное

17. Что дает исследователю широкие возможности для наблюдения?

1. если о нем знают члены наблюдаемой группы

2. если он принят группой

3. если он не участвует в групповой деятельности

18. Что считается первичным документом в технике наблюдения?

1. учетная запись

2. дневник наблюдений

3. книга наблюдений

19. Условие или система условий, которые вводятся социологом в эксперименте, называется…

1. системный показатель

2. экспериментальный фактор

3. контрольный показатель

4. вводный фактор

20. К какой категории методов относится контент-анализ:

1. количественные

2. качественные

3. синтетические

4. естественные

21. По характеру экспериментальной ситуации различают эксперименты:

1. параллельные и последовательные

2. полевые и лабораторные

3. реальные и мысленные

4. научные и прикладные

22. По характеру объекта и предмета различают эксперименты:

1. параллельные и последовательные

2. полевые и лабораторные

3. реальные и мысленные

4. научные и прикладные

23. По специфике исследовательской задачи различают эксперименты:

1. параллельные и последовательные

2. полевые и лабораторные

3. реальные и мысленные

4. научные и прикладные

24. По степени активности исследователя среди полевых экспериментов выделяют…

1. контролируемые и естественные

2. параллельные и последовательные

3. реальные и мысленные

4. научные и прикладные

ГЛАВА 4.

ВЫБОРОЧНЫЙ МЕТОД В ПРИКЛАДНОЙ СОЦИОЛОГИИ

О значении выборки. Сплошное исследование

Одной из задач, которые стоят перед социологом при проведении исследования, является сбор необходимых эмпирических данных об объекте исследования. Сам по себе объект исследования (исследуемая совокупность) может оказаться очень большим. Это могут быть десятки и сотни тысяч населения региона, области, города; тысячи работников промышленного предприятия, научного учреждения или учебного заведения и т.д. Естественно исследователь заинтересован опросить каждого из них. Однако есть ли в этом необходимость? Например, если анкетному опросу подлежит группа студентов численностью в 20-30 человек (и даже кино аудитория в 200-500 человек), то опрос действительно может быть сплошным, то есть охватывать каждого студента. Но проинтервьюировать, скажем, 300 человек уже затруднительно. Здесь приходится учитывать, что достоверность данных, как правило, обеспечивается в том случае, если интервьюер в течение дня опрашивает не более пяти человек. Таким образом, опрос 300 человек потребует одновременного привлечения к работе 60 интервьюеров. Конечно, можно «растянуть» интервью на несколько дней, но при этом будет потеряна оперативность исследования.

Еще более затруднительно проведение сплошного опроса, если пред­метом исследования становится, например, изучение эффективности реклам­ной кампании в городе, районе, области. Поскольку в таких случаях речь идет о многих тысячах человек. Соответственно возрастает число работни­ков, занятых сбором информации, проверкой годности анкет, кодировкой от­крытых вопросов, количество контролеров, а также людей, занимающихся вводом данных в компьютер.

Другими словами, опросить каждого индивида из этих больших сово­купностей возможно, но это потребует огромного количества временных и материальных затрат, да к тому же, недостатком будет низкая оперативность работы. Как видим, сплошной опрос большой совокупности людей имеет существенные недостатки. Не случайно немецкий ученый Келлерер пишет, что есть «две основные причины, которые говорят в пользу применения вы­борочного метода: экономия средств и времени».

Вот почему в тех случаях, когда объект исследования насчитывает 500 и более человек, единственно правильным следует признать применение вы­борочного метода, теория которого заимствована из математической стати­стики.

В свое время этот метод довольно широко практиковался в России, как во времена Петра Великого, для оценки ожидаемой урожайности злаковых, так и земскими статистиками, проводившими перепись населения.

Что же представляет собой «выборочный путь» в социологическом ис­следовании?

Процесс выборки основан, во-первых, на взаимосвязи и взаимообу­словленности качественных характеристик и признаков социальных объектов, во-вторых, на правомерности выводов о целом на основании изучения его части при условии, что по своей структуре эта часть является микромоделью целого.

В большинстве иностранных языков выборка означается словом «про­ба». Она служит одним из наиболее экономных средств для проверки пред­положений или гипотез о свойствах предметов, явлений. Например, чтобы сделать заключение о вкусе яблок, снятых с дерева, достаточно попробовать одно или два яблока. Эта «достаточность» предопределена нашей уверенно­стью в том, что качественные характеристики яблок, собранных с одного де­рева, совпадают. Но как быть, когда мы намерены сделать заключение о вкусе яблок, собранных, скажем, со 100 деревьев? Требуется ли для этого в обя­зательном порядке попробовать яблоки с каждого дерева? Оказывается, нет. На помощь здесь приходит знание нами связи внешних признаков (скажем, формы, цвета) яблок с их вкусовыми качествами, позволяющее сделать за­ключение о том, что все яблоки, имеющие одинаковую форму, цвет, имеют и одинаковый вкус.

Усложним нашу задачу с яблоками. Предположим, что упомянутые два признака (форма и цвет) имеют свои варианты. В таком случае, выборочная совокупность должна включать большее число элементов, то есть «пробе» подлежат большее число яблок. Представим, что перед нами корзина с ябло­ками трех форм (круглые, овальные и грушевидные). Каждая форма, в свою очередь, трех цветов (красная, желтая, зеленая). Значит, корзина содержит 9 сортов яблок и, чтобы сделать верный вывод о каждой разновидности, мы должны попробовать не менее девяти яблок.

Из сказанного следует, что о качестве объекта можно сделать досто­верные выводы на основании тесно связанных с этим качеством признаков.

Поэтому отбор элементов в выборочную совокупность может быть осуществлен не только по изучаемой качественной характеристике объекта (вкусу), но и на основании тесно связанных с ним признаков (цвета и формы, в нашем примере). Причем, чем больше таких контрольных признаков, тем больше потребуется отобрать элементов.

Прежде чем приступить к углубленному рассмотрению основных ме­тодов выборки, применяемых в исследовании социальных проблем, целесо­образно познакомиться с такими ключевыми понятиями, как объект исследо­вания, генеральная совокупность, выборочная совокупность, единица отбора, единица анализа.

Напомним, что объектом социологического исследования выступает носитель той или иной социальной проблемы.

Объект исследования, который территориально и во времени «ло­кализован» и на который распространяются выводы исследования, назы­вается генеральной совокупностью.

Генеральной совокупностью называется все множество единиц наблюдения – носителей нужной нам информации, то есть совокупность всех возможных социальных объектов, которые подлежат изучению в пределах программы социологического исследования.

Прежде всего, надо уяснить, какие из имеющихся сведений о характе­ристиках генеральной совокупности существенны для целей исследования. Во многих случаях это половозрастной, социально-профессиональный, иму­щественный состав обследуемых, их пространственная локализация.

Границы генеральной совокупности задаются явным образом, то есть на основании одного или нескольких признаков всегда можно определить, относится данный объект к данной генеральной совокупности или нет. Так, например, при исследовании проблем трудоустройства выпускников вуза на­личие диплома о его окончании является признаком, характеризующим эле­менты генеральной совокупности - всех выпускников данного учебного за­ведения. Пространственные границы могут быть географическими (террито­риальными), например, область, район, предприятие и т.п., а могут опреде­ляться иначе: занятое население, взрослое население до 18 лет, учащиеся школ, выпускники вузов.

В подавляющем большинстве случаев социолог использует тот или иной способ выделения из большой совокупности явлений и объектов изуче­ния некоторую их часть в надежде, что на этой выборочной совокупности могут быть выявлены свойства объекта исследования в целом. Эту работу по определению выборочной совокупности следует начинать после того, как вы закончили методологическую часть исследования (определили цели, задачи, объект и предмет, сформулировали гипотезы, провели логический анализ и операционализацию понятий). Тип и способ выборки прямо зависит от целей исследования и его гипотез. Чем конкретнее цель и чем яснее сформулированы гипотезы, тем правильнее будет решен вопрос о выборке. Определение и расчет выборочной совокупности представляют собой один из важнейших этапов социологического исследования. От правильного расчета выборки зависит достоверность получаемой в ходе исследования информации.

Выборочная совокупность – это определенное число элементов гене­ральной совокупности, отобранных по строго заданному правилу для полу­чения информации о всей совокупности в целом. В момент исследования она должна представлять собой как бы микромодель генеральной совокупности. Другими словами, требуется, чтобы структура выборочной совокупности максимально совпадала со структурой генеральной совокупности по основ­ным изучаемым качественным характеристикам и контрольным признакам. Для того чтобы этого добиться, нужно строго соблюдать правила выборки.

Выборочным исследованием называется исследование, проведенное на основе выборочной совокупности, или выборки.

В выборочном исследовании различают единицу отбора и единицу анализа (наблюдения).

Элементы выборочной совокупности, или, как еще говорят, обследуе­мой совокупности (респонденты), подлежащие изучению (например, опросу), и есть единицы анализа (наблюдения). Такими единицами могут выступать как отдельные индивиды, так и целые группы, если в последних проводится сплошной опрос (например, семья, учебная группа и др.).

Правила формирования выборки таковы, что в процессе отбора основ­ными элементами не всегда выступают единицы анализа, то есть непосредст­венно опрашиваемые. Так, вначале могут быть отобраны те или иные пред­приятия и учреждения или вузы, а потом - соответствующие цеха, отделы (если это организация), или учебные группы (если это вуз), в которых опра­шиваются либо все, либо отобранное количество рабочих или студентов. Элементы, отбираемые на каждом этапе выборки по особому плану, называ­ются единицами отбора. Это могут быть поселения, предприятия, группы респондентов.

В одних исследованиях единица отбора и единица анализа (наблюде­ния) совпадают, а в других – нет. Это зависит от типа выборки. Например,если мы вначале для исследования отбираем отдельные предприятия, а затем на этих предприятиях отбираем людей, которых намерены опросить, то в данном случае предприятие – это единица отбора, а попавшие в выборку лю­ди, которых мы называем респондентами, – это единицы наблюдения.

В случае если у нас не было первой ступени и выбор респондентов производился сразу из генеральной совокупности, то единица отбора и еди­ница анализа (наблюдения) совпадают.

Одним из важных условий социологического исследования является репрезентативность (от англ. показательный, характерный) выборочной со­вокупности.

Репрезентативность выборки – свойство выборочной совокупности воспроизводить параметры и значимые элементы структуры генеральной совокупности.

Под формированием репрезентативной выборки понимается построение выборочной совокупности, которая статистически воспроизводит структуру генеральной совокупности с точки зрения ее характеристик, которые изучаются в исследовании. Относительно этих характеристик выборочная совокупность выступает как своеобразная модель генеральной совокупности. На основании репрезентативной (представительной) совокупности можно делать выводы о всей совокупности.

По каким признакам выборка должна соответствовать генеральной со­вокупности – это зависит от наших гипотез и задач исследования.

Например, в исследовании по алкогольному поведению была выдвинута гипотеза относительно того, что употребление алкоголя зависит от сферы занятости человека и от типа поселения: большой город, малый город и село, то, соответственно, выборка была сформирована по двум признакам: типу поселения и сфере занятости.

Если же мы получаем задание на исследование электорального поведения населения города в день выборов «придут – не придут на избирательный уча­сток», то наша выборка должна быть репрезентативной по отношению к из­бирателям города в целом.

Например, проводится опрос в некоем городе, где проживает 47% мужчин и 53% женщин. Выборочная совокупность формируется таким образом, чтобы в нее входил точно такой же процент мужчин и женщин.

В социологии различают объект и основу выборки.

Основа (каркас) выборки – это перечень элементов генеральной совокупности. Основой могут служить алфавитные списки сотрудников организации, предприятия, номера пропусков, списки студентов вуза.

Объект исследования, как правило, является более узким понятием. Например, если основой выборки является список предпринимателей Г.Н.Новгорода, то объектом исследования – предприниматели г. Н.Новгорода. Очевидно, что в ходе исследования будет опрошена только часть предпринимателей города. Наличие списка может оказаться при­влекательным для исследователя, поскольку оно устраняет необходимость создавать собственный список (с нуля). Но списки могут оказаться неподходящими в качестве основы выборки, если они лишены даты, неверны или фактически не соответствуют интересующей популяции. Распространенный пример тому – когда исследователь воспользовался в качестве основы выборки телефонной книгой, чтобы проинтервьюировать квартиросъемщиков по проблемам обслуживания данного района. Будут выпущены квартиросъемщики, чьи номера не указаны в книге, другие номера уже не работают, а недавно подключенные еще не вошли в книгу. Следовательно, такая книга образует неверную основу выборки для популяции района. Исследователи должны тщательно проверять основу выборки на предмет выявления пропусков или неверно включенных элементов.

Типы выборки

Вообще сделать классификацию типов выборок весьма непросто, поскольку реально используются комбинации различных методов. Они делятся на две основные группы: методы вероятностного (случайного) и целенаправленного (неслучайного) отбора.

Случайная выборка – это способ отбора, при котором каждый элемент генеральной совокупности имеет некоторую отличную от нуля вероятность быть отобранным.

Неслучайная выборка – это специально сконструированный процесс отбора, когда равновероятность, хотя бы приблизительная, исключается.

Прежде рассмотрим эти два типа, а потом их комбинации.

Методы вероятностной (случайной) выборки

Модель вероятностной (случайной) выборки связана с понятием стати­стической вероятности, широко изучаемой во многих отраслях социальных наук. В самом общем случае вероятность некоторого ожидаемого события есть отношение числа ожидаемых событий к числу всех возможных. При этом общее число событий должно быть достаточно большим (статистически значимым; числовой порог статистической значимости предопределен из­вестным из математической статистики «законом больших чисел»). Напри­мер, замечено, что при подбрасывании кубика, скажем, 600 раз (это общее число событий), «шестерка» на кубике (ожидаемое событие) выпадает при­мерно в 100 случаях. Вероятность того, что кубик упадет «шестеркой» вверх, определяется по формуле:

Р =

где Р – вероятность ожидаемого события.

Также определяется вероятность выпадения любой другой стороны кубика. Полная вероятность (то есть что кубик обязательно выпадает одной из любых сторон), в свою очередь, состоит из суммы вероятностей всех со­бытий. В нашем примере полная вероятность равна:

Р =

Итак, вероятность того, что любое из событий обязательно произойдет, всегда равна единице, то есть является достоверным утверждением. События, приведенные в нашем примере с кубиком, именуются равновероятностными (то есть каждая сторона кубика имеет равную вероятность выпасть) и обес­печивается идентичностью условий: равномерным распределением вещества в кубике, недеформированностью его сторон, отсутствием резких колебаний воздуха при его бросании, либо вмешательства дополнительного физического фактора и т.д.

Создание условий равновероятности отбора единицы анализа играет ключевую роль. Оно должно гарантировать для каждого элемента генеральной совокупности равную вероятность попасть в выборочную. Такая ситуация имеет место лишь тогда, когда элементы генеральной совокупности распределены в ней равномерно.

В прикладной социологии широко применяются методы собственно-случайного отбора, причем их два: случайно-бесповторный и случайно-повторный.

Чтобы лучше понять эти методы, обратимся к следующему примеру. Предположим, что в ящике три вида шаров: 200 красных, 300 черных и 500 белых. Необходимо отобрать 100 шаров так, чтобы присутствовали пропор­ционально шары всех трех цветов. Их доля в ящике (в генеральной совокуп­ности) соответственно 20, 30 и 50%. При сохранении этих же пропорций должна быть отобрана выборочная совокупность с числом шаров: 20 красных, 30 черных и 50 белых.

Такой отбор возможен при условии, если каждый шар в ящике будет иметь равную вероятность быть отобранным.

Для того чтобы у каждого шара была равная вероятность быть ото­бранным, тщательно перемешиваем шары. После этого можно применить два метода собственно случайной выборки:

- случайно-бесповторный – когда каждый отобранный шар отклады­вается в сторону, а из ящика берется следующий шар и т.д. до необходимой величины выборочной совокупности (всего 100 шаров);

- случайно-повторный – когда записывается цвет каждого отобран­ного шара, а сам он возвращается обратно в ящик, шары вновь перемешива­ются и отбор повторяется.

Примерно такая же операция проводится и с элементами генеральной совокупности в социологическом исследовании. Все ее элементы (респон­денты) пофамильно или посредством кода (числового номера) заносятся на карточки, после чего карточки перемешиваются вящике, из которого и про­изводится отбор по одному из двух методов. При этом очень важно, чтобы карточки были перемешаны тщательно. Это повышает равновероятность от­бора респондентов.

У обоих этих методов есть общий недостаток: их можно применять только для генеральных совокупностей, насчитывающих не более 800-1000 единиц. При увеличении числа единиц эти методы весьма трудоемки: нужно выписывать все фамилии или коды на карточку, равномерно их перемешивать и т.д.

Плюсы и минусы собственно случайной выборки

Плюсом данного метода является полное соблюдения принципа случайности и, как следствие – избежание систематических ошибок.

Случайная выборка обладает рядом недостатков, которые затрудняют ее применение на практике. Эти недостатки можно представить в трех пунктах:

1. Необходимость наличия списка элементов генеральной совокупности. Обычно элементами генеральной совокупности являются люди; в этом случаев качестве списка могут выступать адреса, телефоны и т.д. Трудность здесь заключается в том, что получить такой список далеко не всегда представляется возможным. Следовательно, в тех случаях, когда невозможно получить список элементов генеральной совокупности, невозможно проводить и случайный отбор.

2. Сложность проведения опроса. Процедура опроса при случайном отборе является очень громоздкой и требующей много времени. Ведь в результате случайного отбора исследователь получает на выходе список фамилий респондентов (телефонов, адресов и т.д.), которых необходимо опросить. Иными словами, интервьюерам приходится «бегать» за каждым респондентом и добиваться от него согласия ответить на «парочку вопросов».

Осложняет дело и то, что респондентов порой бывает не так просто достать; в случае отсутствия респондента его приходится посещать по нескольку раз (по крайней мере, не менее трех раз).

Все вышеперечисленное ведет к повышенным временным затратам на проведение опроса. Временные затраты можно уменьшить только благодаря привлечению дополнительных интервьюеров, т.е. только за счет дополнительных денежных расходов. Помимо этого возникает еще так называемая проблема неответивших.

3. Сравнительно большой объем выборки. Для получения результатов со сравнительно высокой степенью точности собственно случайный отбор требует достаточно большого объема выборки по сравнению с другими видами отбора. Другими словами, случайный отбор обладает меньшей степенью точности, что, в конечном счете, является причиной его меньшей эффективности.

Для больших генеральных совокупностей удобнее применять метод механической выборки.

В общем виде принцип механической выборки заключается в том, что­бы все элементы генеральной совокупности сводятся в единый список и из него через равные интервалы отбирается соответствующее число респонден­тов. Шаг отбора (К) рассчитывается по формуле:

К =

где N – величина генеральной совокупности, n – величина выборочной совокупности.

Например, пусть N = 2000 человек, а n = 200 человек, тогда шаг отбора

К =

Это означает, что из списка должна быть отобрана каждая десятая еди­ница. Отбор может отсчитываться с начала или с конца алфавитного списка. В качестве таких списков для отбора респондентов успешно могут быть ис­пользованы списки избирателей или записи в домовых книгах (если опрос проводится в масштабах города, района и т.д.), карточки, бланки учета в от­делах кадров, табели в цехах (если опрос проводится на предприятии), кар­точки учета в общественных организациях, списки статей или номера газет в случае проведения контент-анализа и т.д.

Достаточно удобный и точный – метод серийной выборки. Серийная, она же районированная, или стратифицированнаявыборка, что говорит о терминологической неоднозначности. Серийная выборка применяется в том случае, если имеется возможность разбить генеральную совокупность на однородные части (серии) по заданному признаку. Суть этого метода заключается в следующем: отбор респондентов осуществляется из каждой серии отдельно. Число респондентов, отбираемых из серии, пропорционально общему числу элементов в ней. При этом членение генеральной совокупности на серии должно подчиняться правилу: различия между сериями д.б. значительнее, чем внутри одной серии.

Число респондентов в серии определяется формулой пропорциональ­ности:

численность серии * численность выборки

число выбранных = -----------------------------------------------

численность генеральной совокупности

Возьмем для примера генеральную совокупность в 2000 человек, которая включает в себя 300 инженеров, 1000 рабочих и 700 служащих. Выборочная совокупность планируется в 200 человек. Следовательно, из каждой серии подлежат отбору и опросу:

1. 30 человек 2. 100 человек 3. 70 человек

n₁= = 30 n₂= = 100 n₃= = 70

Общая величина выборочной совокупности равна

n = n₁ + n₂ + n₃ = 200 человек

Плюсы и минусы стратифицированного отбора

Стратифицированная выборка в любом случае оказывается точнее собственно-случайной. Этот метод особенно хорош, когда генеральная совокупность неоднородна. В этом случае собственно-случайный отбор крайне неэффективен (требует большого объема выборки).

Однако стратифицированная выборка может быть применена лишь при наличии дополнительной информации о генеральной совокупности (например, нам необходимо процентное соотношение мужчин и женщин, в случае, если мы хотим стратифицировать выборку по полу). Отсутствие такой информации делает применение стратифицированной выборки невозможным. Еще один недостаток стратифицированного отбора – это возможность систематической ошибки.

На практике довольно часто приходится применять так называемый метод гнездовой выборки. Он предполагает отбор в качестве единиц иссле­дования не отдельных респондентов, а групп с последующим сплошным оп­росом в отобранных группах. Например, из 200 групп студентов, в каждой из которых занимаются по 15 человек, может быть отобрано на основе случай­ной выборки 30 групп. Тогда опросу подлежит 450 человек. Гнездовая вы­борка репрезентативна (представительна) в том случае, если состав групп в максимальной степени схож по основным демографическим признакам рес­пондентов.

В качестве отбираемых для обследования могут выступать производст­венные бригады, участки, группы студентов, школьников, курсов переподго­товки и другие общности, представляющие собой целостный объект с точки зрения социологического изучения той или иной проблемы.

В гнездовой выборке генеральная совокупность также членится, но ус­ловие членению – обратное тому, которое диктуется в серийной выборке: различие внутри гнезда должно быть больше, чем между гнездами. Внутри гнезда выборка осуществляется сплошная. Она процедурно проще случайной, и это понятно... Но и здесь должна быть основа выборки – список гнезд. Однако математического обоснования репрезентативности и расчета ошибки здесь нет, поэтому гнездовая выборка не относится к случайным.

Главный «козырь» этого типа отбора в том, что он гораздо проще в организационном плане. Действительно, гораздо проще выбрать несколько групп и опросить их целиком, чем бегать за каждым респондентом. Это дает нам выигрыш в средствах и во времени.

Но при этом необходимо следить, чтобы количество групп в генеральной совокупности было достаточно большим, иначе ни о каком принципе случайности не может быть и речи. Более того, возможны перекосы из-за того, что на момент опроса не удается застать всех членов группы. К тому же объем выборки при гнездовом отборе обычно больше, чем при случайном отборе.

Неслучайная выборка

Наряду с вероятностной (случайной) выборкой в социологических ис­следованиях используется также целенаправленная (неслучайная) выборка, к которой неприменимы правила теории вероятности.

Почему применяют неслучайный отбор?

1. Невозможность проведения случайного отбора вследствие:

· ограниченности ресурсов (в широком смысле: ограниченность денежных средств, ограниченность времени, отведенного на проведение исследования, отсутствие списков единиц генеральной совокупности и т.д.);

· этических проблем (мы не можем заставить респондента отвечать, если он отказывается).

2. Отсутствие необходимости проведения случайного отбора.

Неслучайная выборка осуществляется с помощью следующих методов:

- стихийной выборки,

- метода основного массива,

- метода квот.

Стихийная выборка – метод первого встречного. Здесь невозможно сказать, какую генеральную совокупность представляет такая выборка.

Примером такой выборки являются опросы через газеты, теле-, радио­анкеты. Здесь генеральной совокупностью является аудитория – раз, наиболее активная ее часть – два.

Правда, опрос через центральную прессу с последующим ремонтом выборки может что-то дать... В данном случае нельзя заранее предопреде­лить структуру массива респондентов, возвративших анкеты. Это, естествен­но, затрудняет оценку репрезентативности (представительности) выборки. Вот почему выводы исследования, как правило, распространяются лишь на опрошенную совокупность.

Разновидность метода стихийной выборки – отбор, точнее, поиск рес­пондентов методом «снежного кома», который ведет к опросу «себе подоб­ных». Например, если необходимо провести опрос 300 членов некоторой не­формальной группы или религиозной конфессии, а известны адреса только десяти ее членов, то поиск других респондентов мы можем продолжить по их подсказке.

Метод основного массива удобнее всего применять в разведыватель­ных исследованиях для «зондажа» какого-нибудь контрольного вопроса, на­подобие того, удобно или неудобно назначенное активистами той или иной партии время массовой демонстрации. В таких случаях опрашивается 50-60% потенциальных участников демонстрации.

Наиболее точный, широко применяемый, в частности, в опросах обще­ственного мнения, метод квотной выборки. Считается, что при использовании метода квот можно делать выборку меньшего объема, чем при случайном отборе, так как квотный отбор дает почти полное совпадение выборочной и генеральной совокупностей по заданным параметрам. Его используют в тех случаях, когда до начала исследования имеются статистические данные о контрольных признаках элементов генеральной совокупности. Все данные о том или ином контрольном признаке выступают в качестве квоты, а их отдельные числовые значения – параметров квот. При квотной выборке респонденты отбираются интервьюерами целенаправленно, с соблюдением параметров квот. Число признаков, данные о которых выбираются в качестве квот, как правило, не превышают четырех. Дело в том, что при большем числе «фиксированных» признаков отбор респондентов становится чрезмерно трудоемким.

Квоты могут быть заданы как по независимым, так и по взаимосвязан­ным параметрам. Рассмотрим случай, когда совпадение структуры выбороч­ной и генеральной совокупностей обеспечивается по двум признакам: уров­ню квалификации и уровню образования работников. Распределение респон­дентов по этим признакам в генеральной совокупности известно и выражено в процентах. Предположим, что опросу подлежат 200 человек. Тогда состав респондентов формируется так, чтобы в процентном соотношении структура распределения элементов выборочной совокупности по отмеченным двум признакам была тождественна структуре распределения элементов генеральной совокупности по этим же признакам. Характер такого совпадения виден на примере проводимых таблиц (см. табл. 1 и 2). Они отражают число подлежащих опросу респондентов в соответствии с параметрами квот по признакам «квалификация» и «образование».

Таблицы с независимыми параметрами:

Таблица 1

Уровень квалификации	Данные о параметрах квоты в генеральной совокупности (%)	Число человек, подлежащих отбору по соответствующему признаку
Абсолютное число	%
Высокий (5-6 разряд)
Средний (3-4 разряд)
Низкий (1-2 разряд)
Итого:	100,0		100,0

Таблица 2

Образование	Данные о параметрах квоты в генеральной совокупности (%)	Число человек, подлежащих отбору по соответствующему признаку
Абсолютное число	%
Начальное	2,5		2,5
Неполное среднее	22,5		22,5
Среднее	55,0		55,0
Незаконч. высшее	5,0		5,0
Высшее	15,0		15,0
Итого:	100,0		100,0

Если же квоты заданы по взаимосвязанным параметрам, то таблица имеет следующий вид (см. табл. 3).

Таблица с взаимосвязанными параметрами:

Таблица 3