В нерабочее время хранилище (дверь и сейфы в сейфовой комнате) опечатывается металлическими печатями (опломбировывается пломбирами) должностных лиц

В рабочее время хранилище опечатывается металлическими печатями (опломбировывается пломбирами) должностных лиц или только металлической печатью (опломбировывается пломбиром) заведующего кассой.

Для опечатывания хранилища во внерабочее время используются шпагат, плашка из твердого материала и сургуч. Для опечатывания хранилища в рабочее время вместо сургуча допускается использовать пластилин.

Шпагат должен быть целым, без узлов, и пропускаться в отверстие в плашке и специальные ушки дверей таким образом, чтобы дверь не могла быть открыта без повреждения шпагата и оттисков печатей (оттисков пломбиров). Оттиски печатей (пломбиров) должны быть четкими.

При наличии в ВСП предсейфовой комнаты и/или закассового коридора допускается опечатывание (опломбирование) только двери сейфовой комнаты (сейфы при этом можно не опечатывать), как в рабочее, так и нерабочее время.

В случае, если дверь сейфовой комнаты находится в зоне прямой видимости для клиентов ВСП, находящихся в клиентском зале, в течение рабочего дня допускается опечатывать только сейфы в сейфовой комнате.

5.6. При опечатывании хранилища в ВСП печати (пломбы) налагаются в следующей последовательности от узла шпагата:

- первая – заведующего кассой;

- вторая – второго должностного лица, ответственного за сохранность банковских ценностей.

В ВСП с одним работником хранилище закрывается им на все ключи и опечатывается (опломбировывается).

5.7. Ключи от хранилища должны иметься не менее, чем в 2-х экземплярах, которые подразделяются на основной и дубликат.

Основной комплект ключей от хранилища закрепляется за должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей. При установлении в ВСП двухсменного режима работы кассовых работников основные ключи и их дубликаты закрепляются за должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей в каждой смене.

ВСП, работающее в сменном режиме, отличном от двухсменного (состав смен, в том числе должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей, меняется частично), может использовать для закрытия (открытия) хранилища как основной комплект ключей, так и один из ключей, относящихся к их дубликатам.

Указанные ключи закрепляются за должностными лицами ВСП, ответственными за сохранность банковских ценностей, и передаются между его работниками конце рабочего дня под роспись в “Книге регистрации передачи металлических печатей и ключей от хранилища, несгораемых шкафов и картотек с документами филиалов отделения Сберегательного банка Российской Федерации” ф.№ 3. При этом не допускается одновременное нахождение ключей от разных замков двери хранилища у одного работника ВСП, за исключением требований пункта 5.3 настоящего Регламента.

5.8. В случае, если от двери хранилища, помимо 2-х, имеются дополнительные комплекты ключей, они сдаются на хранение в порядке, изложенном в п.5.12 настоящего Регламента.

5.9. Ключи от хранилища хранятся под ответственностью должностных лиц в специально выделенных и закрепленных за каждым должностным лицом сейфах.

При отсутствии в ВСП условий для хранения ключей от хранилища, исключающих возможность их использования другими лицами, должностным лицам разрешается во внерабочее время осуществлять хранение указанных ключей за пределами ВСП, а в рабочее время - в индивидуальных средствах хранения.

5.10. В случае хранения банковских ценностей в сейфовой комнате в нескольких сейфах может применяться следующий порядок.

В сейфовой комнате выделяется один сейф – основной, ключи от него закрепляются за должностными лицами (при сменном режиме работы - за двумя группами должностных лиц каждой смены). Рабочий комплект ключей от остальных сейфов хранится в основном сейфе в рабочее и нерабочее время, а дубликаты ключей сдаются на хранение согласно п.5.12 настоящего Регламента

При открытии основного сейфа в начале, а также при заключении операционного дня, из него должностными лицами изымаются ключи от остальных сейфов для сверки банковских ценностей с данными книг учета и акта ф.№280 (при наличии). При необходимости совершения операций с отдельными видами ценностей в течение операционного дня, заведующим кассой/должностными лицами из основного сейфа изымаются ключи от тех сейфов, в которых хранятся данные виды ценностей.

В нерабочее время должностные лица обеспечивают хранение ключа от основного сейфа порядком, изложенным в п.5.9 настоящего Регламента.

5.11. По каждому факту утраты ключей от хранилища проводится служебное расследование. В случае утраты ключа от хранилища, а также от индивидуального средства хранения, замок, от которого утерян ключ, подлежит замене. О замене замка составляется акт. В нем указываются причины замены замка и фамилия лица, производившего эту работу. Акты хранятся в ВСП в отдельном деле.

Работники ВСП, виновные в утрате ключей, несут дисциплинарную и материальную ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ.

5.12. Дубликаты ключей от хранилища ВСП хранятся в хранилище филиала банка или хранилище другого дополнительного офиса, организационно подчиненном одному с ним филиалу банка.

Дубликаты ключей от хранилища вкладываются с описью в мешок, снабжаемый ярлыком, на котором указывается: надпись - “Дубликаты ключей от хранилища”, № филиала банка/№ ВСП, дата упаковки, условная оценка 1 рубль, подписи должностных лиц с расшифровкой. Мешок опечатывается (опломбировывается) должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей.

Мешок с дубликатами ключей сдается на хранение при сопроводительном письме, подписанном должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей через службу инкассации. В сопроводительном письме указывается, что обратная выдача мешка с дубликатами ключей допускается при наличии письменного требования ВСП, подписанного должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей.

При приеме мешка с дубликатами ключей в хранилище ценностей оформляется мемориальный ордер ф.№ 203 в 2-х экземплярах (оба экземпляра ордера подписываются работником, формировавшим ордер, и кассовым работником, осуществившим прием мешка с дубликатами ключей на хранение). Один экземпляр мемориального ордера ф.№ 203 помещается в кассовые документы подразделения филиала банка, второй передается в ВСП.

Мемориальный ордер ф.№ 203 о сдаче на хранение дубликатов ключей от хранилища, вместе с копиями описи и сопроводительного письма, хранится у заведующего ВСП. При обратном получении дубликатов ключей по письменному требованию ВСП, в филиал банка возвращается также мемориальный ордер ф. №203.

5.13. Принятый на хранение мешок с дубликатами ключей хранится в хранилище и учитывается на счете 91202 “Разные ценности и документы” в условной оценке 1 рубль за 1 мешок.

При выдаче дубликатов ключей из места хранения (в т.ч. при проведении ревизий и проверок), согласно письменному требованию, должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей, составляется и подписывается акт с указанием причин изъятия. Акт приобщается к мемориальному ордеру ф.№ 203 на выдачу дубликатов ключей.

5.14. На хранение в собственное хранилище ВСП помещаются:

- дубликаты ключей от индивидуальных средств хранения;

- дубликаты ключей от личных средств хранения;

- неисправные и неиспользуемые в работе ключи от индивидуальных средств хранения.

Указанные ключи (дубликаты ключей) упаковываются в мешок (отдельные мешки), опечатываются должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей, хранятся вместе с описью в хранилище и учитываются на счете 91202 “Разные ценности и документы” в условной оценке 1 рубль за 1 мешок.

Хранение дубликатов ключей от кассового узла, в т.ч. от дверей кассовых кабин, осуществляется в собственном хранилище ВСП. Ключи упаковываются заведующим кассой в отдельный мешок с ярлыком, на котором указывается: «Дубликаты ключей от кассового узла (кассовых кабин) в количестве ____ шт.». Указанные мешки с ключами в нерабочее время хранятся в хранилище без вложения их в сейф, аналогично ключам от индивидуальных средств хранения. В начале рабочего дня мешок с дубликатами ключей выдается заведующим кассой второму должностному лицу/администратору смены вместе с комплектом ключей от индивидуальных средств хранения на рабочем месте данного сотрудника. В конце дня мешок с дубликатами сдается заведующему кассой.

5.15. В начале операционного дня перед открытием хранилища должностные лица должны в присутствии работника охраны (при наличии охраны) убедиться в целости и исправности входной двери хранилища (двери сейфов – при опечатывании (опломбировании) сейфов), замков, шпагата и оттисков печатей (пломбиров). После чего должностные лица, ответственные за сохранность банковских ценностей, расписываются в журнале ф.№ 0482161 (Приложение № 17 к настоящему Регламенту) (при наличии охраны) за снятие с охранной сигнализации хранилища, выведенной на пульт внутренней охраны.

Затем по средствам связи сообщается на пульт централизованной охраны о готовности к снятию хранилища с охранной сигнализации с получением подтверждения о снятии хранилища с пульта централизованной охраны.

После чего путем разрезания одного оборота шпагата срезают плашку с оттисками печатей (оттисками пломбиров), не допуская их повреждения до окончания осмотра хранилища.

В ВСП с одним работником открытие/закрытие хранилища осуществляется указанным работником.

5.16. При наличии подозрений в попытке проникновения в хранилище (повреждения дверей, перекрытий, замков, шпагата и оттисков печатей (пломбиров), об этом до открытия дверей и росписи в журнале ф.№ 0482161 (при наличии), составляется акт произвольной формы за подписями должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей. Об указанном факте сообщается руководителю филиала банка, ВСП и правоохранительным органам.

Открытие двери хранилища производится по прибытии представителя правоохранительных органов, после чего производится проверка наличия ценностей с составлением об этом акта.

5.17. При сменном режиме работы работников ВСП после открытия хранилища должностные лица, ответственные за сохранность банковских ценностей, производят сверку фактического наличия банковских ценностей, находящихся в хранилище, по книгам учета и акту ф.№ 280 (Приложение №16 к настоящему Регламенту), составленному должностными лицами предыдущей смены.

При этом банковские ценности принимаются по надписям на накладках, с проверкой количества корешков в пачках, а также по надписям на ярлыках к мешкам. При обнаружении банковских ценностей в нарушенной упаковке, банковские ценности пересчитываются полистно (поштучно).

Прием банковских ценностей подтверждается подписями должностных лиц в акте с проставлением в нем записей о том, что “ценности приняты”.

5.18. В случае установления расхождения между фактическим остатком банковских ценностей с данными книг учета или акта ф.№ 280 в известность ставится руководитель ВСП и составляется акт произвольной формы об обнаружении излишка или недостачи в хранилище ценностей в двух экземплярах, один экземпляр подшивается к акту ф.№ 280, второй – помещается в документы дня. Акт ф.№ 280 подписывается должностными лицами со ссылкой на указанный акт.

На выявленные излишки денежной наличности составляется приходный кассовый ордер, а на недостачи – расходный кассовый ордер. На выявленные излишки или недостачи прочих ценностей оформляется мемориальный ордер ф.№ 203/277.

Акты о фактическом наличии ценностей» ф. №280 хранятся в хранилище, сформированными за каждый календарный месяц, а затем сдаются в архив в установленном порядке.

5.19. Работники службы внутреннего контроля во время проведения ревизий и проверок допускаются в хранилище по предъявлении служебного удостоверения.

Руководители банка (филиала банка) допускаются в хранилище по предъявлении служебного удостоверения.

Другие лица допускаются в хранилище только на основании приказа (распоряжения) руководителя банка (филиала банка) и по предъявлению служебных удостоверений или документов, удостоверяющих их личность.

В любом случае допуск вышеуказанных лиц в хранилище осуществляется только в сопровождении должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей.

5.20. Все банковские ценности ВСП, сформированные согласно разделу 6 настоящего Регламента, должны храниться в хранилище:

- денежная наличность Банка России в упаковке учреждений Банка России – бессрочно;

- денежная наличность Банка России в упаковке предприятий-изготовителей (МПФ “Гознак”, Монетного Двора) - бессрочно;

- денежная наличность и ценности в упаковке кассовых работников подразделений Сбербанка России:

· не более 1 года, если банковские ценности (за исключением ценностей, находящихся на хранении) сформированы работниками подразделений банка, организационно подчиненных одному филиалу банка;

· не более 1 месяца, если банковские ценности (за исключением ценностей, находящихся на хранении) сформированы работниками другого филиала банка, включая подчиненные ему ВСП.