Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. 32 страница

В ст. 2 указанной Конвенции дается определение контролируемой поставки как метода, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение партий груза с ведома и под надзором их компетентных органов в целях расследования какого-либо преступления и выявления лиц, участвующих в совершении этого преступления.

Конвенция определяет, что использование контролируемой поставки осуществляется на основе двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей при полном соблюдении принципа суверенного равенства государств. Приотсутстви и соглашений или договоренностей решение об использовании контролируемой поставки принимается в каждом отдельном случае и может, при необходимости, учитывать финансовые договоренности и взаимопонимания в отношении осуществления юрисдикции заинтересованными государствами — участниками Конвенции.

Кроме того, ст. 20 Конвенции предусматривает также, что решения об использовании контролируемых поставок на международном уровне могут, с согласия заинтересованных государств-участников, включать такие методы, как перехват грузов и оставление их нетронутыми или их изъятие или замена, полностью или частично. Контролируемая поставка как ОРМ предусмотрена и Конвенцией ЕС 2000 г. В ст. 12 Конвенция регламентируется порядок направления заинтересованным государством — членом ЕС Специального запроса другому государству-члену в целях получения разрешения осуществить контролируемые поставки на территории последнего. Режим контролируемых поставок подчиняется законодательству страны, на территории которой они проводятся.

Аналогичные правила закреплены в ст. 73 Шенгенской конвенции 1990 г. (гл. 3 «Наркотики» раздела III) в отношении контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ.

В соответствии со ст. 435 ТК контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является ОРМ, при котором с ведома и под контролем ОРО допускаются ввоз на таможенную территорию РФ, вывоз с этой территории либо перемещение по ней ввезенных товаров.

При перемещении товаров через таможенную границу контролируемая поставка осуществляется в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом товаров.

Иные ОРО проводят контролируемую поставку товаров по согласованию с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется соглашением между федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим ОРД. В случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых с таможенной территории РФ, на основании международных договоров РФ или по договоренности с компетентными органами иностранных государств уголовное дело в РФ не возбуждается и о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контрольную поставку товаров, незамедлительно уведомляет прокурора в соответствии с законодательством РФ.

Согласно ст. 436 ТК при осуществлении контролируемой поставки перемещаемых через таможенную границу товаров, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению в соответствии с законодательством РФ, эти товары могут быть полностью или частично изъяты или заменены в порядке, определяемом Правительством РФ. Товары, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды либо служащие основой для изготовления оружия массового уничтожения, подлежат замене в порядке, определяемом Правительством РФ.

Предметом контролируемой поставки могут быть как любые предметы, рассматриваемые в официальном договоре поставки, так и предметы, являющиеся орудием или средством совершения преступления, либо предметы, добытые преступным путем, либо объекты материального мира, являющиеся предметом преступления, либо предметы, оборот которых запрещен или ограничен. В частности, предметом контролируемой поставки могут быть наркотические средства и психотропные вещества, оружие, боеприпасы, взрывные устройства и взрывчатые вещества, предметы культурного и исторического наследия, драгоценные камни и драгметаллы, стратегическое сырье, предметы контрабанды и др.

Контролируемая поставка, как правило, проводится по преступлениям, носящим характер продолжительного процесса, когда действия с контролируемым предметом растянуты во времени, предмет передается от одного лица к другому, является предметом сделок и др., т.е. применительно к продолжаемым или длящимся преступлениям, а также отдельным стадиям преступления. Не исключается проведение рассматриваемого ОРМ и по оконченному преступлению после выполнения его объективной стороны. Здесь контролируемая поставка может проводиться с целью выявления других преступлений, обнаружения соучастников преступления, мест их нахождения и др. Исходя из смысла ТК инициатором контролируемой поставки могут выступать как таможенные органы, так и другие ОРО, а в силу перемещения груза (предмета) через таможенную границу РФ таможенные органы могут являться лишь обязательными участниками этого ОРМ.

Контролируемая поставка проводится на основании постановления, которое утверждается руководителем ОРО, в случае, если предметом ОРМ являются предметы, вещества и продукция, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен. Применительно к другим предметам постановление на проведение контролируемой поставки не требуется.

В комплексном плане на проведение контролируемой поставки указываются мотивированные законные основания для проведения данного ОРМ, поставленные цели и задачи, используемые силы и средства, мероприятия по обеспечению легенды и конспирации, безопасности участников, оперативные комбинации, обоснованная потребность в денежных средствах на проведение контролируемой поставки и т.п. Кроме того, планом операции предусматриваются:

• документирование факта обнаружения контролируемого оружия,

• боеприпасов, наркотиков, драгоценных металлов, исследование

• вещественных доказательств;

• проведение ОРМ по установлению отправителя, документирование его преступных действий, сопровождение отправителя оперативниками и установление взаимодействия с ОРО, на территории обслуживания которых проводится операция;

• мероприятия по зашифровке факта и обстоятельств обнаружения контролируемых средств, применению спецсредств, осуществлению доставки с соблюдением обычных сроков и способов, характерных для данной местности;

• использование специальных технических средств;

• установление местонахождения адресата, организация негласно го наблюдения за ним; обеспечение фиксации момента доставки груза (путем видеосъемки или фотографирования), места разгрузки, вида транспортного средства и его государственного знака, характерных особенностей груза, внешности грузополучателей;

• расстановка сил и средств для проведения различных этапов операции;

• тактика задержания преступников;

• процессуальные действия и ОРМ, проведение которых необходимо после задержания получателей контролируемых средств.

Результаты контролируемой поставки оформляются в зависимости от поставленных и достигнутых целей и задач, а также от того, кто проводил операцию. Они могут быть оформлены в виде рапорта, справок, доверенностей, приходно-расходных и иных документов, объяснений граждан или акта контролируемой поставки, а также других физических носителей информации, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным делам.

§ 2. Особенности организации контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ

В практике ОРО контролируемая поставка чаще всего осуществляется в случаях, когда обнаруженная контрабандная либо иная вызывающая подозрение партия наркотических средств перевозится через территории нескольких стран или в пределах одной страны, пересекая границы районов, областей, республик, и имеется согласие компетентных органов этих стран (регионов) на обеспечение соответствующего контроля за перемещением груза на территории обслуживания.

Основания для проведения контролируемой поставки наркотических средств:

• факт обнаружения правоохранительными, таможенными либо иными органами (организациями) наркотиков в транспортных средствах, грузах, багаже, ручной клади, почтовых отправлениях;

• сообщение компетентных органов других государств о прохождении подобных грузов или почтовых отправлений через территорию РФ.

• Организационно контролируемая поставка наркотических средств, как правило, состоит из следующих основных этапов:

• ОРМ по выявлению факта незаконной транспортировки или контрабанды наркотиков;

• документирование факта незаконной транспортировки указанных средств, предусматривающее проведение всего комплекса мероприятий, связанных с осмотром места происшествия, выявлением и фиксацией следов преступной деятельности наркодельцов, оформлением соответствующей документации процессуального и криминалистического значения;

• реализация мер по обеспечению негласного контроля за перемещением запрещенного груза и лиц, его сопровождающих на маршруте следования адресату;

• захват получателей груза и разоблачение максимально полного числа лиц, причастных к противоправным действиям.

При осуществлении контролируемой поставки необходимо обратить внимание на следующие условия, соблюдение которых обеспечивает эффективное применение данного метода:

• отсутствие препятствий со стороны законодательства и правоохранительных органов стран, через территории которых будет осуществляться контролируемое перемещение наркотических средств;

• факт обнаружения правоохранительными органами наркотических средств неизвестен преступникам и не предан огласке;

• вероятность установления организаторов поставки, оптовых сбытчиков, перекупщиков наркотиков достаточно высока и оправдывает проведение ОРМ;

• использование предпосылки для обеспечения надлежащего контроля за грузом на всем протяжении его перемещения и, как следствие, гарантированной возможности его изъятия в любой точке маршрута следования;

• наличие достаточного запаса времени для разработки с представителями ОРО регионов (соответствующими властями других стран), через которые будет осуществляться поставка, а также всесторонне согласованного плана совместных действий;

• использование средств связи, которые позволяют обеспечить надежный контакт с представителями правоохранительных органов государств (регионов), привлекаемых к участию в ОРМ.

Организаторы контролируемой поставки должны учитывать, что наркодельцы могут по каким-либо причинам приостановить перемещение груза и распорядиться им по своему усмотрению. Необходимо предупредить такое развитие ситуации. При наличии объективных данных о том, что перевозчики наркотиков установили или заподозрили свое обнаружение, операция по контролируемой поставке немедленно прекращается, и принимаются меры к задержанию груза и его владельцев.

В зависимости от места отправления и места назначения груза и соответственно государственной принадлежности территории, на которой планируется осуществить операцию, контролируемые поставки подразделяются на внутренние и внешние. Внутренняя контролируемая поставка — это ОРМ, обеспечивающее контролируемое перемещение груза с наркотиками, незаконно транспортируемого в пределах границ РФ. Практика подтверждает эффективность подобных операций, так как они позволяют выявить не только межрегиональные связи наркодельцов, источники, но и каналы внутригосударственного нелегального оборота наркотиков.

Внешняя контролируемая поставка — это ОРМ, обеспечивающее контролируемое перемещение груза с наркотиками, незаконно транспортируемого за пределы или через границы РФ. Эти контролируемые поставки могут проводиться совместными усилиями ОКОН, ОВД, таможенных органов, ФСБ, внешней и военной разведок. В зависимости от избранной инициатором тактики проведения ОРМ, контролируемые поставки принято подразделять на обычные и подменные. При проведении обычной контролируемой поставки обнаруженная партия наркотических средств из незаконного оборота не изымается. Подменной называется такая поставка, в процессе организации которой наркотики подлежат изъятию, а вместо них используется муляж. Этот метод устраняет опасность утери наркотиков, дает большие возможности для маневрирования при организации наблюдения за грузом, что снижает риск вызвать настороженность курьеров, а также наркодельцов, которые могли организовать контрнаблюдение. Возможен также и комбинированный вариант, когда наркотики подменяются частично. Тактика проведения контролируемой поставки может существенно видоизменяться и в зависимости от способа незаконной транспортировки наркотиков.

Проведение операции контролируемой поставки наркотиков сопряжено с соблюдением ряда организационных требований и тактической последовательностью принимаемых мер. Участники операции обязаны на всех ее этапах принимать меры по выявлению и сохранению любых вещественных доказательств для целей уголовного судопроизводства. Руководитель, отвечающий за ход операции, должен иметь наготове альтернативные варианты действий на непредвиденный случай.

Транзитные контролируемые поставки могут проводиться на основании поступивших запросов правоохранительных органов других государств, а также по инициативе правоохранительных органов России, в случаях обнаружения ими наркотиков в транзитных международных грузах. В этих условиях российская сторона призвана принять все необходимые меры по обеспечению контроля за перемещением наркотических средств в пределах собственной территории, их сохранности, установлению надлежащих контактов и своевременному информированию о развитии ситуации на маршруте перемещения груза участвующих в операции коллег за рубежом. По убытии транспортного средства из пункта транзита необходимо немедленно войти в контакт с участвующими в ОРМ партнерами, передать им подробную информацию о

контрабандистах, расчетном времени их прибытия в страну назначения, характерных особенностях багажа, его месте, способе сокрытия наркотиков. Эти особенности должны быть учтены и при планировании мероприятий, проводимых в отношении авиапассажиров, транспортирующих наркотики при себе.

Организация контролируемых поставок наркотиков, обнаруженных в почтовом отправлении, имеет много общего с другими видами подобных мероприятий. В таком случае проще обеспечить сохранение информации втайне, а также изъять либо подменить наркотики. Возможности для осуществления такого вида контролируемых поставок возникают при обнаружении наркотиков в посылках, бандеролях, письмах граждан в процессе их сортировки на почтовых предприятиях.

В соответствии с существующими Правилами оказания услуг почтовой связи (утверждены Правительством РФ 26 сентября 2000 г.) сотрудники почты, представители таможенных органов правомочны осуществить вскрытие любого почтового отправления при наличии объективных оснований, позволяющих предположить наличие в нем недозволенных вложений. Для этого на почтовых и таможенных пунктах с успехом могут использоваться собаки, специально обученные отысканию наркотиков. Доставка груза получателю должна осуществляться в сотрудничестве с почтовыми службами, при этом необходимо принять меры к тому, чтобы выдержать сроки поступления почты, характерные для района проведения операции. Не следует забывать, что почтовое отравление, доставленное таким способом из-за рубежа, может быть принято почтовым предприятием лишь после регистрации в пункте таможенного контроля, расположенном на почтовом маршруте, не всегда совпадающем с маршрутом следования курьера.

На завершающем этапе операции особые трудности возникают при выборе момента для открытого проникновения в помещение, в которое были доставлены наркотики. Обычно тактика наркодельцов заключается в том, что в адресе получателя почтовое отправление не вскрывается по крайней мере несколько часов и, лишь убедившись в отсутствии опасности, торговцы наркотиками начинают проявлять преступную активность. Поэтому успешное проведение операции контролируемой поставки в решающей мере зависит от эффективного использования возможностей оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений на всех этапах, как для получения оперативной информации, так и для надежного документирования противоправной деятельности субъектов незаконного оборота наркотиков.

Проведение контролируемых поставок — эффективное ОРМ, оправдавшее себя на практике. Например, в 2000 г. в ходе проведения комплекса ОРМ, в том числе контролируемой поставки, сотрудниками правоохранительных органов США, Великобритании и России была ликвидирована ОПТ, организованная российским бизнесменом В. Петровым, которая в конце 90-х гг. наводнила Европу и Африку тоннами синтетических наркотиков и колумбийского кокаина. В 2002 г. в результате контролируемой поставки кокаина, проведенной сотрудниками МВД России и французских правоохранительных органов, ликвидировано одна из ОПТ колумбийского наркокартеля.

§ 3. Особенности организации контролируемой поставки культурных ценностей

Организация контролируемой поставки культурных ценностей имеет повышенную сложность по сравнению с ОРМ в отношении других объектов преступных посягательств. Контролируемая поставка является, по существу, единственным средством полного и всестороннего раскрытия хищений культурных ценностей, сопряженных с их контрабандным вывозом, совершаемым ОПФ.

Особенно перспективно ее применение при вывозе культурных ценностей, укрытых в предметах и оборудовании, предназначенных для проведения выставок, среди экспонатов, разрешенных к вывозу, реквизита выезжающих на гастроли коллективов, в грузовых перевозках коммерческих фирм. Как показывает практика, эти способы и каналы зачастую берут на вооружение транснациональные ОПФ. Это связано с тем, что к формированию, упаковке, погрузке соответствующих предметов привлекается широкий круг лиц. И в случае обнаружения контрабанды установить конкретных участников преступления весьма сложно. Лишь применение контролируемой поставки создает благоприятные предпосылки для этого.

Главной особенностью контролируемой поставки культурных ценностей является обеспечение возможности надлежащего контроля за сохранностью «транспортируемого» груза по маршруту следования и своевременное пресечение его использования в преступных целях. Утрата контроля на одном из этапов операции позволяет преступникам изъять ценный груз либо уничтожить его в случае опасности. В отличие, например, от упущенной партии наркотиков, восполнить его в будущем будет нельзя, так как похищенные ценности уникальны.

Под контролем, при проведении контролируемой поставки, обычно понимается непрерывное наблюдение за объектом с помощью технических средств или оперативного сопровождения. Однако, в случае с поставкой культурных ценностей этого может быть недостаточно, так как преступник всегда может уничтожить или избавиться от предметов, которые держит при себе или от ручной клади. Международный опыт борьбы с контрабандой рекомендует для снижения риска утраты контролируемых грузов прибегать вместо обычных поставок к подменным.

При проведении операций такого вида весь груз или его большая часть негласно изымается и заменяется аналогичными предметами. Данная разновидность контролируемой поставки успешно практикуется при пресечении различных видов контрабанды. В этом случае риск утраты груза отсутствует или ничтожен. Однако следует учитывать, что преступники применяют меры контрнаблюдения, используют условные метки на предметах контрабанды и в случае подменной поставки могут сразу обнаружить факт наблюдения за ними правоохранительных органов.

Использование подменной поставки в области борьбы с хищениями культурных ценностей крайне затруднено, так как в короткий срок сложно, а порой и невозможно изготовить предметы, годные для подмены контролируемого груза. Кроме того, подменную поставку нельзя применить, когда перевозимая ценность находится при курьере. Наконец, при подменной поставке не будут в полном объеме выполнены цели операции. В лучшем случае удается установить каналы, организаторов и заказчиков преступления. Однако, могут исчезнуть фактические основания для их привлечения к уголовной ответственности.

Снижение риска утраты контроля за передвижениями культурных ценностей в ходе поставки должно достигаться мерами агентурно-оперативного характера: оперативное прикрытие курьера оперативниками под видом соседа по купе (каюте, месту в салоне, самолета, автобуса), что позволяет не только пресечь тяжкие последствия в экстренном случае, но и более тщательно контролировать фигуранта; оперативное прикрытие конфидентами, которые в силу выполнения ими своих служебных обязанностей при пересечении таможенной (государственной) границы могут находиться вблизи интересующих грузов или физических лиц.

Если преступники предпримут попытку уничтожения ценностей, то лица, осуществляющие прикрытие, должны воспрепятствовать им в этом. Непременным условием контролируемой поставки культурных ценностей является гарантия возврата контролируемых ценностей в РФ по окончании ОРМ. Такой гарантией выступают соответствующие законодательные нормы иностранного государства, положения международных договоров, ратифицированных РФ, положения двусторонних договоров России с государствами, участвующими в поставке. При отсутствии правовых норм, гарантирующих возможность возвращения культурных ценностей, необходимо заблаговременно обеспечить согласование данных вопросов относительно возможных случаев применения контролируемой поставки на территории другого государства. По общему правилу для проведения контролируемой поставки достаточно соблюдения внешних условий. Однако при поставке культурных ценностей возникают специфические вопросы, требующие грамотного оперативно-тактического разрешения. Один из них касается проведения поставки по фактам контрабандного вывоза, осуществляемого физическими лицами. В этом случае необходимо выяснить конечные цели похитителей. Физические лица, вывозящие культурные ценности, могут делать это: а) с целью их последующего удержания в своем владении (в случае, если они выезжают на постоянное место жительства; б) для самостоятельного сбыта за границей; в) для целевой поставки их конкретному получателю за границей, т.е. в качестве курьеров. Только в последнем случае имеется внутренняя предпосылка для проведения контролируемой поставки. Следует вновь отметить, что по другим видам контрабанды такой проблемы, как правило, не возникает, потому что незаконные перевозки наркотиков и оружия осуществляют исключительно курьеры. Для выяснения конечных целей контрабандистов важны следующие сведения: а) о характере выезда (на постоянное место жительства, отдых, командировку, возвращение домой); длительности выезда; б) о наличии у курьера связей за границей, частоте и периодичности заграничных поездок; в) данные о личности (наличие судимости, связь с ОПФ, факты нарушения в прошлом таможенных правил, материальное положение, род деятельности). Установление этих данных возможно при наличии соответствующих учетов. В конечном счете, важно определить, является ли данное лицо курьером. Наиболее вероятными курьерами могут быть лица, выезжающие на короткий срок, имеющие связи в стране назначения, ранее судимые, по роду своей деятельности не имеющие отношения к культурным ценностям, не известные как коллекционеры или любители антиквариата.

Следующая проблема при проведении контролируемой поставки — это выявление подлинных культурных ценностей среди предметов культурно-художественного назначения, вывозимых явочным порядком и не представляющих какой-либо ценности. Во-первых преступники маскируют вывозимые ценности и выдают их на таможне за изделия ширпотреба; во-вторых, при обнаружении в грузовых перевозках предметов по происхождению попадающих под категорию ценностей (иконы, картины и т.п.), возникает необходимость установления их действительного статуса. Решение указанных вопросов предполагает наличие специальных познаний, в связи с чем к проведению контролируемых поставок необходимо привлекать экспертов-искусствоведов.

Глава 20 ОПЕРАТИВНЫЙ ЭКСПЕРИМЕНТ КАК ОСОБЫЙ ВИД ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ В БОРЬБЕ С ТЯЖКИМИ И ОСОБО ТЯЖКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

§ 1. Понятие оперативного эксперимента

Рекомендательный законодательный акт «О борьбе с организованной преступностью», принятый постановлением Межпарламентской Ассамблеей государств — участников СНГ 2 ноября 1996 г. в ст. 26 определяет оперативный эксперимент как воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного события и совершения необходимых опытных действий в целях пресечения преступных действий, выявления лиц их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности.

Оперативный эксперимент следует отличать от следственного эксперимента, который в соответствии со ст. 181 УПК следователь вправе произвести в целях проверки и уточнения данных, имеющихся для уголовного дела, путем воспроизведения действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события. При этом проверяются возможность восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и |механизм образования следов.

Следственный эксперимент производится также на основании [определения или постановления суда с участием сторон, а при необходимости и с участием свидетелей, эксперта и специалиста |(ст. 288 УК).

Оперативный эксперимент гораздо шире следственного эксперимента по своей целевой направленности.

Оперативный эксперимент в ряде элементов сближается с экспериментом следственным. Общее между ними заключается в том, что [и оперативный, и следственный эксперименты предполагают искусственно вызванное явление в целях его изучения, последовательную [фиксацию и контроль за состоянием наблюдаемого (вызванного) [явления, изменяющегося под воздействием факторов, вводимых и [управляемых лицом, производящим эксперимент.

Однако между оперативным и следственным экспериментами |имеются и существенные различия. Если последний применяется строго в рамках УПК, то оперативный эксперимент отличается значительно большим диапазоном применения.

Вариантов применения оперативного эксперимента значительно больше, чем эксперимента следственного.

Важнейшим отличием оперативного эксперимента от следственного является конспиративность, т.е. маскировка цели, ролей и задач, посвящение в замысел и структуру эксперимента весьма узкого круга оперативников. Наконец, различны формы фиксации результатов: следственный эксперимент предполагает процессуальную форму, оперативный эксперимент фиксируется справкой, рапортом, актом.

В отличие от результатов следственного эксперимента результаты оперативного эксперимента не являются доказательствами, однако приобретают важную роль в процессе получения доказательств. Результаты оперативного эксперимента могут указывать на факты, обстоятельства, предметы, которые при процессуальном порядке их обнаружения и фиксации становятся доказательствами.

Оперативный эксперимент может быть как гласным, так и негласным, проводиться как в отношении конкретных лиц, так и для выявления и изобличения лиц, намерения которых неизвестны.

Исходя из этого рассматриваемое ОРМ может заключаться в не процессуальном проведении специальных опытов (действий) с целью проверки полученной информации, собранных данных, проверки и оценки версий, в воспроизведении действий, обстановки, обстоятельств определенного события, уточнения оперативных данных, имеющих значения для раскрытия преступления, получения новой информации (фактических данных).

Содержание опытных действий может включать создание, воспроизведение и использование условий для проявления криминальных намерений заподозренных лиц, обнаружения объектов преступных посягательств, установление негласного контроля за объектами (предметами) посягательств, а также проверку оперативных данных опытным путем с последующей фиксацией полученной информации и контролируемых событий. К таким опытным действиям могут относиться контролируемое перемещение предмета взятки от участника ОРМ к лицу, ее вымогающему; установление предметов, которые представляют интерес для посягающих, с последующим контролем за такими предметами (автомобиль, оружие, наркотики и т.д.) и др.