Понятие и основы криминалистической идентификации и диагностики

Любое преступление, как система действий, совершается материальными объектами в материальной обстановке. Поэтому действия преступника, воздействие орудий преступления, взаимодействие иных предметов с окружающими вещами находят свое отражение во внешней среде в форме разнообразных следов преступления. Под следами преступления в данном случае понимаются разнообразные изменения в материальной обстановке (материальные следы) или в сознании очевидцев, потерпевших (идеальные следы), вызванные преступными действиями. В ходе расследования следователь должен первоначально обнаружить следы преступления, затем установить механизм их образования и, наконец, определить оставивший эти следы объект, то есть идентифицировать, отождествить объект по оставленному им отображению.

Цель идентификации (отождествления) заключается в установлении конкретного единичного объекта по оставленным им следам.

Научными основами, предпосылками идентификации являются следующие теоретические положения.

Каждый материальный объект обладает совокупностью разнообразных свойств (внешнего строения, состава и структуры).

Совокупность свойств индивидуализирует объект, то есть отличает его от подобных ему.

Совокупность свойств объекта остается неизменной в течение определенного периода времени, так называемого, «идентификационного периода». Пока свойства объекта не изменились его можно идентифицировать по следам (например, пока человек не изменит свою внешность намеренно или в связи со старением, его можно узнать, т.е. отождествить).

Вследствие взаимодействия объектов в процессе совершения преступления свойства одних объектов отражаются на других.

В процессе идентификационного исследования различают два объекта. Идентифицируемыми являются объекты, которые отражают свои свойства в других объектах. Они служат источниками идентификационной информации (идентификационных признаков) и перед экспертом ставится задача по их отождествлению. Идентифицируемыми объектами могут выступать живые лица, трупы, предметы, животные, участки местности и др. Идентифицирующими являются объекты, отражающие свойства других объектов. С помощью этих объектов осуществляется отождествление.

В результате взаимодействия объектов в зависимости от направления отражения свойств они могут отображать свои свойства или воспринимать чужие свойства. Например, ломик, используемый в качестве орудия взлома, отражает признаки формы и размеров своей рабочей части на преграде. В то же время он воспринимает следы рук преступника, частички краски от преграды и т.п. Таким образом, в зависимости от того, какое направление отражения проявилось в обнаруженных следах, используется тот или иной комплекс признаков и объект выступает в качестве отображаемого либо в качестве отображающего.

Возникающее при взаимодействии отображение (след) может содержать информацию не об одном, а о нескольких идентифицируемых объектах. Так, рукописный текст документа отражает письменно-двигательные навыки исполнителя, письменную речи автора, а штрихи текста - внешнее строение пишущего узла прибора и, наконец, состава пасты.

Процессуальная форма идентификации зависит от формы того следственного действия, в рамках которого она осуществляется. На досудебном следствии различают четыре вида идентификации.

Идентификация по идеальным следам-отображениям. Этот вид отождествления реализуется при проведении такого следственного действия, как опознание. Идентификация происходит по мысленному образу увиденного в прошлом человека или предмета, который формируется и хранится в памяти очевидцев преступного события. Идентифицируемым является воспринимавшийся опознающим объект, а идентифицирующим – мысленный образ этого объекта.

Идентификация единичного предмета по материальным следам-отображениям его свойств. Реализуется в процессе производства экспертного исследования. Под следами-отображениями понимаются разнообразные по природе отражения свойств идентифицируемого объекта на предметах окружающей обстановки, которые возникают вследствие взаимодействия. В первую очередь к этим следам относятся отпечатки внешнего строения предметов на воспринимающих объектах, которые образовались в результате их взаимного механического контакта. В качестве идентифицирующих объектов исследования изучаются следы рук, ног, зубов человека, орудий взлома, ходовой части транспортных средств, канала ствола огнестрельного оружия, производственных механизмов, оттиски клише, знакопечатающих устройств и других объектов, имеющих устойчивую форму. Иными по происхождению следами-отображениями является почерк, зафиксированный в рукописи, как отражение письменно-двигательного навыка человека; звук на фонограмме, как отражение голоса и устной речи; фотопортрет, как отражение внешности человека и т.д.

Идентификация целого объекта по отделенным от него частям. Также происходит в результате экспертного исследования. Этот вид отождествления представляет собой установление взаимной принадлежности разделенных до или в ходе преступного события частей (частиц, фрагментов, осколков, деталей) единому целому. Целыми или идентифицируемыми объектами, подлежащими установлению (отождествлению), являются физические объекты различного агрегатного состояния: твердые (монолитные, множественные, составные), комплекты, жидкие, газообразные.

Своеобразным целым, который по обстоятельствам дела может подлежать отождествлению, является конкретный источник происхождения, под которым понимается место изготовления, возникновения, существования (хранения, эксплуатации) представленных на экспертизу объектов. В зависимости от обстоятельств уголовного дела под источником происхождения рассматривается предприятие-изготовитель изделий; месторождение металлов, нефти; участок произрастания растительных объектов и т.д.

Идентификация по описанию признаков объекта. Осуществляется, в основном, при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Например, отождествление лица оперативным работником, у которого имеется подробное словесное описание внешности (т.н. «словесный портрет») разыскиваемого.

Рассмотренное деление объектов на идентифицируемый и идентифицирующий важно для понимания процедуры идентификации в ходе сравнительного исследования. Идентифицируемый и идентифицирующий – два физически разных объекта, так как отображение всегда существует отдельно от отображаемого.

С точки зрения процесса доказывания, который осуществляется при расследовании уголовного дела, практическую ценность имеет логическое разделение объектов на искомый и проверяемый. Искомый – это единичный материальный объект, связанный с расследуемым событием и подлежащий установлению (идентификации) по следам, оставленным в обстановке преступления. Проверяемый – это установленный в ходе расследования единичный материальный объект, который по обстоятельствам дела мог оставить обнаруженные следы преступления и предположительно является искомым. Например, во время охоты в результате несчастного случая произошло смертельное огнестрельное ранение одного из шести охотников. В этом случае искомым является ружье, из которого был сделан выстрел пулей, изъятой из тела потерпевшего, а проверяемыми – шесть ружей участников охоты. По другому делу исследовалась подложная подпись в документе. Искомым являлся исполнитель подписи, а проверяемыми – три лица, заподозренные в подлоге.

Искомый объект, оставивший следы, всегда единичен. В момент обнаружения следов-отображений или отделенных частей целого искомый объект отсутствует. Поэтому для следователя и эксперта искомый объект абстрактен, подлежит поиску и установлению. Число проверяемых объектов, среди которых предположительно находится искомый, не ограничено. В отличие от искомого проверяемые объекты – это всегда реальные предметы, люди и т.д., обнаруженные в ходе поисковой деятельности. Для последующего сравнительного исследования проверяемый объект должен быть выделен в обстановке расследуемого события как конкретный материальный объект, имеющий определенные пространственные границы и локализацию.

С учетом особенностей объектов, фигурирующих в процессе доказывания (расследования), можно по-иному определить цель судебной идентификации. Цель криминалистической идентификации состоит в установлении тождества искомого объекта и конкретного проверяемого объекта, т.е. того, что это один и тот же объект. При положительном решении вопроса о тождестве проверяемый и искомый объекты оказываются различными состояниями одного и того же объекта.

Сущность экспертной идентификации заключается в сравнении свойств искомого объекта, которые отразились в следах-отображениях либо в отделившихся частях, со свойствами проверяемого объекта (объектов). Однако прямое сравнение «след искомого объекта - проверяемый объект» осуществляется весьма редко. Непосредственно сопоставляются по общей поверхности разделения части целого и проверяемый объект с устойчивой формой. Например, осколки стекол с места дорожно-транспортного происшествия и остатки рассеивателя, расположенные в ободе фары проверяемого автомобиля. В подавляющем числе случаев сопоставить свойства проверяемого объекта со следами искомого объекта не представляется возможным. Например, следы на пуле и ствол ружья, почерк и подозреваемый, оттиск печати и клише и т.д. В этом случае используются образцы сравнения.

Образцы для сравнительного исследования – это существовавшие до возбуждения уголовного дела или специально полученные после возбуждения уголовного дела для идентификации отображения свойств проверяемого объекта. В качестве таких образцов фигурируют несомненные отображения внешнего строения (отпечатки пальцев, фотопортрет) или внутренних свойств (почерк, элементный состав) объектов. Образцы сравнения могут быть получены при производстве следственных действий во время обыска, выемки, осмотра, отбора образцов для экспертного исследования, а также при производстве экспертизы самим экспертом.

При наличии образцов сравнения идентификация осуществляется путем исследования и сопоставления свойств искомого и проверяемого объектов по схеме «след искомого объекта - образец сравнения, происходящий от проверяемого объекта». При наличии следа искомого объекта и образцов сравнения может быть произведено сравнительное исследование с целью разрешения вопроса о тождестве, т.е. идентификация. Таким образом, если идентифицируемый и искомый — абстрактные, умозрительные объекты, то идентифицирующие и проверяемые объекты, следы преступления, образцы сравнения - реальные материальные объекты, которые зафиксированы в процессуальной форме в виде вещественных доказательств, образцов для экспертного исследования или заподозренных лиц.