 |
Главная Случайная страница Контакты | Мы поможем в написании вашей работы! | |
Меры ответственности за нарушение законодательства
|
|
Рассмотрим меры ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, предусмотренные Кодексом об административных правонарушениях, вступившие в силу 13 апреля 2009 года (табл. 14).
Таблица 14
Штрафы за правонарушения при сделках с ценными бумагами
| Нормы КоАП и ее содержание | Действующие штрафы |
| Статья 15.17. Нарушение эмитентом порядка эмиссии ценных бумаг | Административный штраф на должностных лиц эмитента в размере от 10 000 до 30 0000 рублей; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей |
| Статья 15.18. Совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не зарегистрирован | Административный штраф на должностных лиц в размере от 5 000 до 10 000 рублей; на юридических лиц - от 300 000 до 500 000 рублей |
| Статья 15.19, пункт 1. Непредставление или нарушение порядка и сроков представления инвестору информации о ценных бумагах или представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации | Административный штраф на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей |
| Статья 15.19, пункт 2. Нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации или раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации | Административный штраф на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.19, пункт 3. Непредставление (нераскрытие) или нарушение владельцами ценных бумаг, а также аффилированными лицами порядка и сроков представления (раскрытия) информации | Административный штраф на граждан в размере от 1 000 до 2 000 рублей; на должностных лиц - от 10 000 до 20 000 рублей; на юридических лиц - от 300 000 до 500 000 рублей |
| Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами | Административный штраф на граждан в размере от 2 000 до 4 000 рублей; на должностных лиц - от 20 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей |
| Статья 15.21. Использование служебной информации или передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам на рынке ценных бумаг | Административный штраф на граждан в размере от 3 000 до 5 000 рублей; на должностных лиц - от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.22, пункт 1. Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований | Административный штраф на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.22, пункт 2. Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом | Административный штраф на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.22, пункт 3. Иные нарушения в области ведения реестра владельцев ценных бумаг | Административный штраф на должностных лиц в размере от 5 000 до 10 000 рублей; на юридических лиц - от 100 000 до 300 000 рублей. |
| Статья 15.28. Нарушение правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества | Административный штраф на граждан в размере от 1 000 до 2 500; на должностных лиц - от 5 000 до 20 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 500 000 рублей |
| Статья 15.29, пункт 1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов | Административный штраф на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.29, пункт 2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами правил ведения учета и составления отчетности | Административный штраф на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей |
| Статья 15.29, пункт 3. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором | административный штраф на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.29, пункт 4. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, требований к совершению маржинальных сделок | Административный штраф на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей |
| Статья 15.29, пункт 5. Нарушение требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов | Административный штраф на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей |
| Статья 15.30. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг | Административный штраф на граждан в размере от 3 000 до 5 000 рублей; на должностных лиц - от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей |
| Статья 15.31. Незаконное использование слов «акционерный инвестиционный фонд», «инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» либо образованных на их основе словосочетаний | Административный штраф на должностных лиц в размере от 10 000 до 20 000 рублей; на юридических лиц - от 300 000 до 500 000 рублей. |
Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма – по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения. При длящемся административном правонарушении данные сроки начисляют исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.
За административные правонарушения, влекущие применение административного наказания в виде дисквалификации, лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся административном правонарушении – не позднее одного года со дня его обнаружения.
Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 30 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки.
Контрольные вопросы:
1. Что такое административное наказание?
2. Перечислите основные виды административных наказаний.
3. Каково назначение административного наказания?
4. Какова давность привлечения к административной ответственности?
Дата публикования: 2014-11-02; Прочитано: 541 | Нарушение авторского права страницы | Мы поможем в написании вашей работы!
