Участники (субъекты) рынка ценных бумаг

В основе классификации участников рынка ценных бумаг лежит их деление на непрофессиональных и профессиональных. Непрофес сиональные участники рынка осуществляют сделки с ценными бумагами не на постоянной основе и не занимаются деятельностью, подлежащей лицензированию. В дальнейшем о них не будет идти речи, поскольку их доля на рынке минимальна. Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Таковыми являются:

а) брокер – лицо, совершающее гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности;

б) дилер – лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по заключению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам;

в) управляющий – лицо, осуществляющее от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительное управление переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

— ценными бумагами;

— денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

— денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами;

г) депозитарий – лицо, оказывающее услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;

д) регистратор (реестродержатель) – лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг). Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;

е) организатор торговли на рынке ценных бумаг – лицо, осуществляющее деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. В эту категорию профессиональных участников рынка ценных бумаг входит фондовая биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств. Фондовая биржа может создаваться только в форме некоммерческого партнерства.