Ведение реестра и депозитарная деятельность

Ведение реестра и депозитарная деятельность. Именные ЦБ обязательно региструются, на них ведется реестр владельцев, деятельность регистра заключается в ведении реестров владельцев ЦБ и удостоверении их прав, регистраторы занимаются сбором, фиксацией, обработкой и хранением сведений о владельцах ЦБ и об их собственности. Реестр владельцев это список зарегистрированных владельцев с указание количества номинальной стоимости и категории ЦБ, которыми они владеют, именные и номинальные. В ходе ведения реестра открывает счета эмитенту и зарегистрованному лицу. Эмитенту открывается эмисионный счет куда зачисляются все бумаги в ходе размещения, конвертации и поглащения и лицевой счет, где учитываются все бумаги выкупленные за счет эмитента. Зарегистрованному лицу открывается лицевой счет, где учитываются все принадлежащие ему бумаги, могут быть как юридическое лицо, так и физическое лицо. Единственным документом подтверждающим право зарегистрованного лица является выписка из лицевого счета. Иногда в системе регитсраций появляется еще одно звено – трансферт агент.

Депозитарная деятельность связана с оказание услуг по хранению сертификатов ЦБ их учету и переходу прав на ЦБ. Регистротор обслуживает первичный рынок, ведет учет собственников ЦБ и отражает отношение между эмитентом и инвесторами, его основным клиентом, является эмитент. Депозитарий ведет учет изменения отношения между инвесторами на вторичном рынке, его основной клиент это инвестор. Пользователь услуг депозитария – называется депонетном, а открываемый ему в депозитарии счет на котором учитывается его движение его бумаг – называется счетом – ДЕПО. Отношение между депонетном и депозитарием складывается на основе депозитарного договра. Может быть двух видов: расчетный или клиринговый (кадастровый). Хранение ЦБ в депозитарии может быть открытым или закрытым. Открытое хранение означает не только фукнции хранения и обслуживания, но управляет хранящимися ЦБ. Закрытое хранение – хранение и обслуживание ЦБ.