About myself 1 страница

2-е изд., доп. и перераб. /Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова.

М.: ИНФРА-М, 2004. -XIV, 848 с. — (Высшее образование).

Учебник, подготовленный специалистами ряда правоохранительных органов и спецслужб, научных учреждений и вузов, содержит базовые несекретные положения оперативно-розыскной деятельности, изучение которых отвечает требованиям государственного стандарта высшего юридического образования. В учебнике использованы основополагающие труды ученых, внесших значительный вклад в становление и развитие современной оперативно-розыскной теории

Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических высших образовательных учреждений, курсантов и слушателей высших учеб-ных заведений российских правоохранительных органов и спецслужб, оперативников, следователей и других практических работников сферы противодействия преступности и обеспечения национальной безопасности.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Предисловие

Раздел I. ВВЕДЕНИЕ В ИЗУЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 1 СУЩНОСТЬ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Истоки оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности

§ 2. Исходные положения оперативно-розыскной деятельности, ее социальная роль и соотношение со смежными видами юридической деятельности

§ 3. Цели, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности

§ 4. Принципы оперативно-розыскной деятельности

Глава 2 ТЕОРИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ МЕТОДОЛОГИЯ

§ 1. Возникновение и формирование единой оперативно-розыскной теории

§ 2. Предмет и система теории оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Методология научных исследований проблем оперативно-розыскной деятельности

Глава 3 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СИСТЕМЕ НАУК

§ 1. Оперативно-розыскная деятельность и криминалистика

§ 2. Оперативно-розыскная деятельность и уголовное право

§ 3. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс

§ 4. Оперативно-розыскная деятельность и криминология

§ 5. Оперативно-розыскная деятельность и психология

§ 6. Оперативно-розыскная деятельность и иные науки

Глава 4 НРАВСТВЕННЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Становление этических основ оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Нравственное содержание оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Нравственные отношения в оперативно-розыскной деятельности

Раздел II ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 5 БАЗИСНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Общая характеристика правовых источников регулирования общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Понятие правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, его пределы и уровни

§ 3. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности

§ 4. Формирование в России оперативно-розыскного законодательства

Глава 6 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ЗАКОН

§ 1. Понятие оперативно-розыскного закона. Общая характеристика и структура действующего оперативно-розыскного закона

§ 2. Действие оперативно-розыскного закона во времени

§ 3. Действие оперативно-розыскного закона в пространстве

§ 4. Действие оперативно-розыскного закона по кругу лиц

§ 5. Толкование норм оперативно-розыскного закона и его виды

Раздел III СУБЪЕКТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 7. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ ОРГАНЫ

§ 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность

§ 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность

§ 3. Обязанности оперативно-розыскного органа

§ 4. Права оперативно-розыскного органа

§ 5. Оперативно-розыскная подведомственность и компетенция конкретных оперативно-розыскных органов

§ 6. Межведомственное взаимодействие оперативно-розыскных органов

§ 7. Международное сотрудничество оперативно-розыскных органов

Глава 8. ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие должностного лица - участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц

§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность

Глава 9. ЛИЦА, СОДЕЙСТВУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫМ ОРГАНАМ

§ 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам

§ 2. Понятие и виды содействия оперативно-розыскным органам

§ 3. Основные направления использования лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам

§ 4. Руководство лицами, оказывающими содействие оперативно-розыскным органам

§ 5. Особенности содействия оперативно-розыскным органам иностранных граждан

Глава 10 ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА УЧАСТНИКОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Социально-психологические особенности участников оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Психологическая характеристика оперативников и конфидентов

§ 3. Психологическое содержание мотивации оперативников и конфидентов

Глава 11 КОНТРАКТ (ДОГОВОР) МЕЖДУ СУБЪЕКТАМИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Оперативно-розыскной контракт и условия его заключения

§ 2. Структура и содержание основных элементов оперативно-розыскного контракта

§ 3. Запреты на контрактное сотрудничество

Глава 12 СОЦИАЛЬНАЯ И ПРАВОВАЯ ЗАЩИТА УЧАСТНИКОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Социальная обусловленность защиты участников оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Меры социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности

§ 4. Основания и условия применения мер социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности

Глава 13 СУБЪЕКТЫ, КОНТРОЛИРУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И НАДЗИРАЮЩИЕ ЗА НЕЙ

§ 1. Понятие и классификация субъектов, контролирующих оперативно-розыскную деятельность и надзирающих за ней

§ 2. Субъекты, осуществляющие внешний (вневедомственный) контроль за оперативно-розыскной деятельностью

§ 3. Судья и оперативно-розыскная деятельность

§ 4. Прокурор и оперативно-розыскная деятельность

§ 5. Ведомственный контроль за оперативно-розыскной деятельностью

Раздел IV ЛИЦА, ИЗУЧАЕМЫЕ И ЗАЩИЩАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 14. ЛИЦА И ПРЕСТУПНЫЕ ФОРМИРОВАНИЯ, ИЗУЧАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 275

§ 1. Понятие и классификация лиц, изучаемых в оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Права и обязанности изучаемых лиц

§ 3. Классификация преступных формирований, изучаемых в оперативно-розыскной деятельности

Глава 15. ЛИЦА, ЗАЩИЩАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие и квалификация лиц, защищаемых в оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Права и обязанности защищаемых лиц

Раздел V ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ

Глава 16 ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ, ОСНОВАНИЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

§ 1. Понятие оперативно-розыскных мероприятий и их классификация

§ 2. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Глава 17 УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий и их виды

§ 2. Общие условия проведения всех оперативно-розыскных мероприятий

§ 3. Условия, содержащие исключения из общих правил проведения оперативно-розыскных мероприятий

Глава 18 СОДЕРЖАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Опрос

§ 2. Наведение справок

§ 3. Сбор образцов для сравнительного исследования

§ 4. Проверочная закупка

§ 5. Исследование предметов и документов

§ 6. Наблюдение

§ 7. Отождествление личности

§ 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местностии транспортных средств

§ 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений

§ 10. Прослушивание телефонных переговоров

§ 11. Снятие информации с технических каналов связи

§ 12. Оперативное внедрение

Глава 19 КОНТРОЛИРУЕМАЯ ПОСТАВКА КАК КОМПЛЕКСНОЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ

§ 1. Юридическая характеристика контролируемой поставки

§ 2. Особенности организации контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ

§ 3. Особенности организации контролируемой поставки культурных ценностей

Глава 20 ОПЕРАТИВНЫЙ ЭКСПЕРИМЕНТ КАК ОСОБЫЙ ВИД ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ В БОРЬБЕ С ТЯЖКИМИ И ОСОБО ТЯЖКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

§ 1. Понятие оперативного эксперимента

§ 2. Соотношение оперативного эксперимента и оперативной комбинации

§ 3. Оперативный эксперимент и провокация

Глава 21 СПЕЦИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Социальная обоснованность использования специальной техники в оперативно-розыскной деятельности и ее нормативно-правовая регламентация

§ 2. Понятие, назначение и классификация специальной техники

§ 3. Основные направления применения специальной техники

§ 4. Виды специальной техники

§ 5. Осуществление оперативно-розыскных мероприятий в информационной сфере (Интернет)

Глава 22 ЛИЧНЫЙ СЫСК КАК ФОРМА РЕАЛИЗАЦИИ ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ОПЕРАТИВНИКАМИ

§ 1. Понятие личного сыска

§ 2. Реализация оперативных данных, полученных в ходе личного сыска

Раздел VI ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ПРОЦЕСС

Глава 23 ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА И ЕГО ХАРАКТЕРИСТИКА

§ 1. Сущность и принципы оперативно-розыскного процесса

§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса

§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности

§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика

§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства

Глава 24 СЫСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИЯ ДЕЯНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие сыскной квалификации деяния и ее соотношение с понятием «квалификация преступления»

§ 2. Место сыскной квалификации деяния в процессе применения оперативниками правовых норм

§ 3. Значение сыскной квалификации деяния в оперативно-розыскном процессе

Глава 25 ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Назначение документирования

§ 2. Цели и задачи документирования

§ 3. Предмет и сущность документирования

Глава 26 ОПЕРАТИВНЫЙ ПОИСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность оперативного поиска

§ 2. Направления оперативного поиска

§ 3. Оперативное распознание и оперативный поиск

Глава 27 ДЕЛО ОПЕРАТИВНОГО УЧЕТА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое содержание и этапы производства

§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета

§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета

§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета

§ 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета

Глава 28 РАЗРАБОТКА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие оперативной разработки

§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки

§ 3. Получение информации в разработке

§ 4. Особенности информационных процессов при производстве оперативной разработки

§ 5. Варианты использования информации в разработке

§ 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных формирований

§ 7. Противодействие организованных преступных формирований и его нейтрализация в ходе оперативной разработки

Глава 29 РОЗЫСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность розыскной работы. Ее юридические характеристика и значение

§ 2. Розыск скрывшихся подозреваемых, обвиняемых, подсудимых и осужденных

§ 3. Розыск лиц, пропавших без вести

§ 4. Установление личности граждан по неопознанным трупам и лиц, не могущих сообщить о себе сведений по возрасту или состоянию здоровья

§ 5. Особенности межгосударственного розыска лиц

§ 6. Особенности международного розыска по линии Интерпола

§ 7. Идентификация лиц по линии Интерпола

Глава 30 ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

§ 1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности и основные направления их использования в уголовном судопроизводстве

§ 2. Порядок и пределы представления результатов оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовного дела

§ 4. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании

§ 5. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в обеспечении уголовного судопроизводства

§ 6. Использование в уголовном судопроизводстве результатов проведения оперативно-технических мероприятий

Глава 31 ПРОФИЛАКТИКА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Место оперативно-розыскной профилактики в оперативно-розыскном процессе

§ 2. Изучение лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением

§ 3. Документирование в ходе оперативно-розыскной профилактики

§ 4. Разобщение организованных преступных формирований как наиболее сложная форма оперативно-розыскной профилактики

Глава 32 МЕРЫ ПРЕСЕЧЕНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие и основные положения оперативно-розыскных мер пресечения

§ 2. Изъятие предметов, материалов и сообщений как оперативно-розыскная мера пресечения

§ 3. Порядок изъятия и передачи для использования в оперативно-розыскной деятельности наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования

§ 4. Прерывание предоставления услуг связи как оперативно-розыскная мера пресечения

Глава 33 РЕШЕНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1, Понятие решения в оперативно-розыскном процессе и его основные виды

§ 2. Решения, влекущие юридически значимые последствия

§ 3. Требования, предъявляемые к решению. Составные части решения. Вступление решения в силу

Глава 34 СРОКИ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие сроков в оперативно-розыскном процессе и их классификация

§ 2. Действие, продление и восстановление сроков в оперативно-розыскном процессе

Раздел VII. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОПЕРАТИВНО- ПРОВЕРОЧНАЯ РАБОТА

Глава 35 ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАТИВНО-ПРОВЕРОЧНОЙ РАБОТЫ

§ 1. Административная оперативно-проверочная работа как вид оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Направления оперативно-проверочной работы и основания административно-правового характера для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Глава 36 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ АДМИНИСТРАТИВНЫХ РЕЖИМОВ И НАПРАВЛЕНИЙ РАБОТЫ

§ 1. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к сведениям, составляющим государственную тайну

§ 2. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды

§ 3. Оперативно-розыскное обеспечение контроля за частной детективной и охранной деятельностью

§ 4. Административная оперативно-проверочная работа по линии Интерпола

Раздел VIII ИНФОРМАЦИОННЫЕ, ТАКТИЧЕСКИЕ И ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 37 ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной информации

§ 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации

§ 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации

§ 4. Обогащение оперативно-розыскной информации

§ 5. Современные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного и иного назначения

§ 6. Международный обмен оперативно-розыскной информацией по линяй Интерпола

§ 7. Дополнительные ресурсы оперативно-розыскной информации

§ 8. Непроцессуальное использование оперативно-розыскной информации

Глава 38 ТАКТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной тактики

§ 2. Содержание оперативно-розыскной тактики

§ 3. Оперативно-тактические действия, их типология и планирование

§ 4. Содержание оперативно-тактических действий

§ 5. Тактические основы применения специальной техники

§ 6. Особенности тактики борьбы с организованной преступностью

§ 7. Специальные тактические операции в борьбе с организованной преступностью

§ 8. Специальные тактические операции по задержанию вооруженных преступников

Глава 39 ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ТАКТИКИ

§ 1. Понятие оперативно-тактического прогнозирования

§ 2. Варианты (типы) оперативно-тактического предвидения и его значение для эффективности оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Виды оперативно-тактического прогнозирования

Приложение 1

ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ И ИНЫХ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Список литературы

ПРЕДИСЛОВИЕ

С момента выхода в свет первого издания данного учебника (2001 г.) прошло относительно немного времени. Тем не менее возникла настоятельная необходимость подготовить второе издание учебника, в значительной степени переработанное и дополненное. Это обусловлено следующими обстоятельствами.

Во-первых, за прошедший период трижды вносились изменения в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности». В 2003 г. изменена система органов, осуществляющих ОРД. Упразднены федеральные органы налоговой полиции. Их функции перешли органам внутренних дел, в структуре МВД России создана Федеральная служба по экономическим и налоговым преступлениям. Упразднены также органы пограничной службы. Их функции переданы ФСБ России. Упразднено и Федеральное агентство правительственной связи и информации (ФАПСИ) при Президенте Российской Федерации. Функции ФАПСИ распределены между ФСБ, СВР России и вновь созданной Службой специальной связи и информации при ФСО России. Новым субъектом ОРД стали органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ во главе с Госнаркоконтролем России.

Во-вторых, в этот же период был принят и вступил в законную силу новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. Поскольку оперативно-розыскная деятельность в большей своей части обеспечивает именно уголовное судопроизводство, а УПК РФ кардинально отличается от УПК РСФСР, положения учебника приведены в соответствие с новым УПК (в который также уже неоднократно вносились изменения). В-третьих, принят и новый Таможенный кодекс Российской Федерации, который также содержит измененные положения, регламентирующие оперативно-розыскную деятельность (в частности, контролируемую поставку).

В-четвертых, серьезные изменения коснулись и других законодательных актов, напрямую связанных с ОРД. В анализируемый период несколько раз вносились поправки в УК. Приняты и вступили в силу Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, ряд других федеральных законов. Эти законодательные изменения были учтены при подготовке второго издания учебника.

В-пятых, после террористической атаки на США 11 сентября 2001 г. и последующих крупномасштабных актов международного терроризма значительно возросли требования к международному сотрудничеству в сфере оперативно-розыскной деятельности. Основополагающая Резолюция Совета Безопасности ООН 1373 от 28 сентября 2001 г. призывает все государства «найти возможность активизации и ускорения обмена оперативной информацией, особенно о действиях или передвижениях террористов или террористических сетей; поддельных или фальсифицированных проездных документах; торговле оружием, взрывчатыми веществами или материалами двойного назначения; использования террористическими группами коммуникационных технологий; и угрозе, которую представляет владение террористическими группами оружием массового уничтожения».

Руководствуясь этими положениями США, государства, входящие в Европейский Союз и некоторые другие страны значительно расширили полномочия правоохранительных органов и спецслужб по осуществлению оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности. Естественно, это вызвало увеличение объемов оперативно-розыскной информации в международном сотрудничестве. Данную ситуацию также необходимо было учесть при подготовке второго издания учебника. В-шестых, не стояла на месте и наука. В указанный период по различным проблемам

теории ОРД защищено 19 докторских диссертаций (А.М. Абрамов, Ю.С. Блинов, Н.П. Водько, В.В. Волчен-ков, С.С. Галахов, О.А. Галустьян, А.И. Глушков, В.Ю. Голубовский, В.Г. Гриб, Н.С. Железняк, А.В. Земскова, С.Н. Иванов, А.Ф. Козу-сев, О.Г. Ковалев, ГА. Кокурин, Н.Е. Мерецкий, М.П. Поляков, Е.М. Рябков, А.У. Садыков) и свыше 30 кандидатских диссертаций (В.В. Бородулин, В.Д. Виленский, Е.В. Горенская, В.Е. Горюнов, А.Н. Гущин, Е.В. Демянчук, И.А. Жук, СИ. Захарцев, Н.И. Зеленин, К.Г. Иванов, М.П. Казимирчук, Н.Н. Киселев, В.А. Комаров, О.А. Королькова, М.П. Котухов, С.Г. Ловкий, Е.В. Назаркин, В.М. Новгородцев, В.В. Новиков, А.Л. Носов, Т.В. Прокофьева, И.В. Путова, В.В. Савельев, В.П. Топыричев, В.В. Шаврина, И.Л. Хромов, А.А. Чекалин, С.Н. Яковец и др.). Опубликованы новые концептуальные работы известных ученых — теоретиков ОРД (В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров, В.И. Елинский, И.А. Климов и др.). Естественно, что второе издание учебника учитывает развитие оперативно-розыскной теоретический мысли.

В-седьмых, после выхода в свет первого издания высказано много критических замечаний и предложений ученых, преподавателей и практиков, касающихся основных положений учебника.

Перечисленные обстоятельства определили изменения в структуре, содержании, авторском и редакторском составе учебника. Основные изменения сводятся к следующему.

Изъята глава об общей истории сыска в России. Это обусловлено тем, что после выхода в свет первого издания учебника было опубликовано большое количество монографий по истории сыска, разведки и контрразведки, сборников документов, мемуаров, переизданы книги, которые больше века хранились только в закрытых архивах (наиболее интересные издания указаны в обновленном списке литературы). Второе издание учебника, учитывая «классику» сыска, разведки и контрразведки, в большей мере посвящено современной оперативно-розыскной деятельности и ее теории. В этой связи новое содержание получили положения о предмете и системе теории ОРД. С учетом требований УПК РФ существенно переработан раздел об оперативно-розыскных мероприятиях и заново подготовлена глава об использовании результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовном судопроизводстве. Введены новые главы о документировании, оперативном поиске, личном сыске, о психологической характеристике и социально-правовой защите участников ОРД. Подготовлены новые положения о лицах, содействующих оперативно-розыскным органам; об организации межгосударственного розыска; о различных организационно-тактических операциях; о противодействии организованным преступным формированиям, в ходе их оперативной разработки; о разобщении организованных преступных формирований средствами ОРД; о международном обмене оперативно-розыскной информацией; о дополнительных ресурсах и непроцессуальном использовании оперативно-розыскной информации. Переработаны положения о современных информационно-поисковых системах оперативно-розыскного назначения. Дополнены и другие разделы учебника. Во второе издание, в отличие от первого, не вошло заключение, где содержались предложения по развитию правовых, организационных и информационных основ ОРД. Мы согласились с замечаниями о том, что эти проблемы выходят за рамки учебника и должны составлять содержание самостоятельного комплексного монографического исследования.

Мы понимаем, что второе издание — не последнее, учитывая бурное развитие международного права, национального законодательства и процессов реформирования всей российской государственной системы, в том числе правоохранительных органов и спецслужб. В этой связи авторы и редакторы будут благодарны за любые критические замечания и предложения относительно содержания и структуры учебника.

К.К. Горяинов

В.С. Овчинский

Г.К. Синилов

А.Ю. Шумилов

Раздел I. ВВЕДЕНИЕ В ИЗУЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 1 СУЩНОСТЬ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Истоки оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности

С древнейших времен ядром оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности был агентурный метод, т.е. совокупность приемов и способов яегендированного поведения негласных сотрудников (агентов) и оперативных сотрудников правоохранительных органов и спецслужб по выведыванию оперативно-значимой информации и документированию противоправных действий путем установления или развития доверительных отношений с ее обладателями. Одним из первых археологических источников, свидетельствующих о том, что агентов (разведчиков) использовали в межгосударственных отношениях в качестве заложников, является обожженная дощечка с древними письменами, найденная на территории Сирии и датированная XIII в. до н.э. В них правитель одного города-государства жалуется правителю другого, что он отпустил его соглядатаев, согласно уговору, но выкупа за них до сих пор не получил.

Знаменитый военный теоретик Китая Сунь-Цзы, живший в одно и то же время с Древнекитайским мыслителем Конфуцием (VI в. до н.э.) и прославившийся своим трактатом «Искусство войны», особое значение придавал разведывательной деятельности. Сунь-Цзы утверждал, что работа с агентами требует строжайшей тайны и что необходимо не просто их наличие, но и умелое использование. Он рассматривал отказ военных руководителей и администраторов от применения агентурного метода как «верх глупости, так как подлинная гуманность - воевать с возможно меньшим числом жертв» (Цит. по: Энциклопедия шпионажа. - М., 1998. - С. 5.). Ученый придавал важное значение сбору информации и различал в этой связи 5 категорий агентов: туземные, внутренние (агенты в стране противника из числа его граждан), обращенные (двойственные или перевербованные агенты), невозвратимые (или диверсанты) и прижившиеся (разведчики), составляющие организованную конспиративную систему. Значительную лепту в становление агентурного метода внес известный царь-завоеватель Митридат Понтийский (I в. до н.э.), по свидетельству современников, неоднократно выступавший лично в роли секретного агента. Исторические летописи характеризуют его как подозрительного, жестокого, хитрого и неутомимого деспота. Агенты Митридата неутомимо действовали во многих азиатских владениях Рима и в Греции, используя недовольство местных жителей.

В работах известного философа и мыслителя Геродота, датируемых 480 г. до н.э., также указывается на использование древними греками агентов из Персии. Активно использовали агентуру царь Александр Македонский и карфагенский генерал Ганнибал, который согласно записям Плутарха засылал соглядатаев в лагерь противников, получая секретную информацию.

Так, прежде чем атаковать город в Сицилии во время второй пунической войны (III в. до н.э.), Ганнибал послал туда своего агента, который подавал сигналы карфагенскому войску огнем и дымом: в результате чего город был взят без значительных потерь. Практически всегда Ганнибал впереди своей армии, вторгшейся в Италию, высылал десятки и сотни агентов для сбора сведений о римском войске и укрепленных местностях. Античные историки Полибий и Ливии рассказывают, что карфагенский полководец и сам не раз, надев парик и нацепив фальшивую бороду, проникал в римский стан для сбора разведывательной информации (Более подробно см.: Черняк Е.Б. Пять столетий тарретной дипломатии и разведки. 5-е изд., доп. - М., 1991).

Немало полезного в организацию секретной службы и тактику агентурной работы привнесли монголы. Чингиз-хан ценил и активно использовал агентуру и, понимая опасность контрразведывательных мероприятий, жестоко и беспощадно расправлялся с вражескими лазутчиками.

К VI в. н.э. разведывательная служба Византийской империи в Константинополе приобрела главенствующую роль в государстве. Агентов посылали под видом торговцев в зарубежные страны, чтобы они добывали информацию о планах потенциальных врагов Византии. Мусульманские государства также создали высокоорганизованные секретные службы, которые активно использовались при военных набегах в Африку, Азию и Восточную Европу. В IX в. у некоего халифа была своя система тайной полиции, включающая женщин-шпионок, которая могла конкурировать с разведслужбами его противников. В период средневековья итальянские купцы получали полезную разведывательную информацию о Востоке, однако европейские политики мало использовали ее. Во второй половине XIV в. в Англии, где в это время происходила междоусобная борьба за королевскую власть, агентурный метод получил широкое распространение при Генрихе VII Тюдоре, создавшем разветвленную агентурную сеть с целью получения исчерпывающей информации о своих врагах. Люди, состоявшие на секретной службе Генриха VII, делились на четыре группы: к первой группе относились секретные агенты, исполнявшие роль резидентов (английские дипломаты или купцы); ко второй — «информаторы», нанимаемые из низших слоев общества для решения конкретной частной задачи; к третьей — профессиональные разведчики, которые вели постоянное наблюдение за определенными людьми, выявляли их связи, а при необходимости похищали их; к четвертой группе — профессиональные разведчики, исполнявшие для видимости какую-либо социальную роль (лекарь, священник, писарь), позволяющую войти в круг лиц, обладающих нужными сведениями. Внешнеполитическая разведка активизировалась, когда итальянское правительство учредило в XV в. постоянные посольства за границей, куда направлялись профессиональные разведчики для сбора нужной информации. При сборе стратегической информации высокий профессионализм и тактическую смекалку проявили венецианские посланцы. Их доклады отличались конкретностью сведений, меткими наблюдениями и оригинальными выводами. Они умело подбирали кандидатов для вербовки агентуры, способствуя тем самым созданию постоянно действующей шпионской сети. В то время разграничения между дипломатией и шпионажем практически не существовало. Послы в древности всегда вели двойную игру: официально они исполняли дипломатические, а негласно — разведывательные функции. К XVI в. большинство европейских стран овладели этой организационной формой оперативной работы. В период средневековья даже церковь имела свою разведывательную агентурную сеть почти во всех странах Европы — от сельского священника, собиравшего и докладывавшего вышестоящим церковным чинам сведения о настроениях деревенских жителей, до представителя монарха при господском дворе, имевшего возможность выведывать тайные планы царей. Одним из эффективных приемов получения такой информации была исповедь граждан. Римский престол тогдашнего христианского мира вплоть до эпохи Возрождения оставался самым осведомленным относительно положения дел в других государствах мира.