Классификация доказательств

В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям:

= характер связи доказательств с обстоятельствами дела;

=источник формирования;

= процесс формирования доказательства.

А) по характеру связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами:

Прямые доказательства- непосредственно связаны с устанавливаемыми обстоятельствами (например,договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий), имеет непосредственную и однозначную связь,устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства.

Косвенные доказательства - с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта,когда связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством более сложная и многозначная, вследствие чего можно предполагать лишь несколько выводов. Эти доказательства должно оцениваться в совокупности с иными доказательствами по делу.

Б) по источнику формирования:

Личные - объяснения лиц, участвующих в деле, свидетельские показания, заключения эк­спертов, которые формируются на основе определенных личных источников.

Неличные (материальные)- письменные, вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи.

Специфическое место в этой классификации занимает заключение эксперта. Само заключение как вывод,полученный в результате исследования и отраженный в письменной форме, имеет много общего с письменными доказательствами. В то же самое время составной частью экспертного заключения является выступление эксперта в суде, которое ближе к личным доказательствам. По этой причине нередко заключение эксперта относят к смешанному виду доказательств.

В) по процессу формирования:

Первоначальные доказательства - сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и проч.Первичный характер доказательств связан с непосредственным восприятием событий,явлений.

Производные доказательства - показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора,фотография недоброкачественного товара и проч. Производность проявляется во вторичном восприятии и последующем воспроизведении информации о событиях и действиях, т.е. о фактах действительности.

Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.

Необходимые доказательства — это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной доказательственной силой, не имеют каких-то преимуществ перед другими доказательствами.

Данные о том,какие доказательства и по какой категории дел являются необходимыми, содержатся в нормах права (как материального, так и процессуального). Например,Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" перечисляет документы, которые имеют характер необходимых по делу доказательствах:

~ документы,подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредитора в полном объеме;

~ список кредиторов и должников заявителя, бухгалтерский баланс, документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина, и др.

Для того чтобы доказательства обладали свойством необходимых и суд принял доказательства к своему рассмотрению, они должны обладать следующими признаками:

♦ допустимость доказательств - это установленное законодательством требование, ограничивающее использование конкретных средств дока­зывания, или предписывающее обязательное использова­ние конкретных средств доказывания при установлении определенных фактических обстоятельств дела.

♦ относимость доказательств - это правило, в соответствии с которым суд
принимает только те доказательства, которые имеют прямое отношение к делу.

♦ достоверность доказательств - соответствие содержания доказательств действи­тельности,истинному положе­нию вещей. Доказательство должно быть получено из достоверного ис­точника и проверено сопоставлением с другими доказательствами.

♦ полнота доказательств - это характеристика доказательств, показыва­ющая, совокупность каких доказательств способна доказать значимые для дела обстоятельства.

♦ достаточность доказательств - это характеристика доказательств, отражающая способность собранных по делу относимых, допустимых и достоверных доказательств доказать значимые для дела обстоятельства.

Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом,позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.

Признаки письменных доказательств:

♦ письменные доказательства — это предметы, в которых отражены сведения, имеющие значение для дела, при помощи определенных знаков, доступных для их восприятия человеком. Они могут быть выполнены в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

♦ сведения о фактах в письменном доказательстве исходят от лиц, не занимающих еще процессуального положения стороны, других лиц, участвующих в деле, эксперта.Это признак более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.

♦ письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения арбитражного процесса, вне связи с ним.

♦ письменные доказательства должны быть выполнены в такой форме, которая позволяет установить достоверность доказательств.

♦ на письменные доказательства распространяются все требования, которым в целом должны соответствовать доказательства.

Виды письменных доказательств:

По субъекту, от которого исходит документ, письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (не­официальные).

Официальные документы обладают определенными признаками:

- исходят от субъекта управомоченного их издавать;

- обладают определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа, их издавшего,либо требованиям, установленным законом для совершения тех или иных юридических действий.

К неофициальным(частным) документам принято относить те, которые исходят от частных лиц либо не связаны с выполнением каких-то полномочий, в частности, может относиться личная переписка и другие неофициальные документы.

По содержанию письменные доказательства принято подразделять на распорядительные и справочно-информационные.

Для распорядительных документов свойствен властно-волевой характер.

Справочно-информационные доказательства носят осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты,отчеты, протоколы, письма и проч.) и могут быть как официальными, так и частными.

По способу образования документы могут быть подлинными или копиями.Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности получения аутентичных копий. Тем не менее, для подтверждения достоверности копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.

К письменным доказательствам отнесены документы:

= полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи;

= подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноруч-ной подписи.

Документы,представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК).

Если письменный документ выполнен на иностранном языке, то к нему требуется заверенный (нотариусом) надлежащим образом перевод (ч. 5 ст. 75 АПК).

Для того,чтобы документы, полученные в иностранном государстве, или официальные иностранные документы принять в российском арбитражном процессе, надо решить вопрос об их легализации. В соответствии с международными договорами возможно несколько вариантов процедур: дипломатической или консульской службой,проставление апостиля и т.п.

По общему правилу требуется представление в арбитражный суд подлинника или копии письменного доказательства. В двух случаях требуется представление только оригинала документа:

1) если это продиктовано федеральным законом или иным нормативным правовым актом;

2) в других необходимых случаях — по требованию арбитражного суда.

Вещественные доказательства это предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Признаки вещественных доказательств:

♦ это предметы, т. е. различные объекты движимого и недвижимого имущества и т. д.

♦ объекты служат средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

♦ объекты своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Вещественные доказательства в арбитражном процессе могут быть собственно доказательствами,например пломбы на контейнерах и проч. Но часто вещественные доказательства одновременно выступают объектом материально-правового спора.

Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний, арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, или с его согласия назначает экспертизу (ч. 1 ст. 82 АПК).

В арбитражном судопроизводстве могут назначаться различные экспертизы: экономические,товароведческие, бухгалтерские, технологические, инженерно-технические и т.д.

Бухгалтерская экспертиза - для анализа данных о финансово-хозяйственных операциях, которые отражены в бухгалтерском учете и др.;

Товароведческая экспертиза - для изучения готовых товаров, их свойств, соответствия качества товара государственным стандартам, степени снижения сортности товара,соответствия качества товара прейскурантной или договорной цене, относительно продовольственных или непродовольственных товаров и др.;

Планово-экономическая экспертиза позволяет ответить на вопрос об обоснованности нормативов материальных и трудовых затрат на производство продукции и др.

Экспертиза может проводиться: государственным экспертным учреждениям, негосударственными экспертными учреждениями, а также частными экспертами, несколькими экспертами: комиссионная (не менее чем двумя экспертами одной специальности, в одной сфере знаний) и комплексная (экологическая - участвуют специалисты разных областей (ст. 84, 85 АПК). Это могут быть уникальные экспертизы, когда методикой исследования владеют единицы специалистов.

Закон предусматривает возможность проведения повторной и дополнительной экспертизы.

= основание для назначения повторной экспертизы - возникновение сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличие противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов. Основанием для назначения дополнительной - недостаточная ясность или недостаточная полнота заключения эксперта, а также возникновение вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела.

= повторная экспертиза проводится другим экспертом или другой комиссией экспертов, дополнительная — тем же самым экспертом или другим экспертом.

Свидетелем может быть любое лицо, которое располагает сведениями об обстоятельствах,относящихся к делу. Закон не устанавливает возрастных границ для свидетелей.

Свидетель должен обладать личными знаниями об обстоятельствах, которые имеют отношение к делу. Свидетелем в арбитражном суде может выступать любое физическое лицо,которое способно правильно понимать факты и давать показания о них, при условии личных знаний об относящихся к делу обстоятельствах.

Не подлежат допросу в качестве свидетелей:

1) судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела;

2) представители по гражданскому и иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителя;

3) лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.

4) никто не обязан свидетельствовать против себя самого,своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.

Показания свидетеля состоят из свободного устного рассказа арбитражному суду о том, что ему известно по делу. Арбитражный суд может предложить свидетелю изложить свои показания в письменной форме. Однако письменная форма дачи показаний не заменяет устные показания свидетеля.

Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.

Объяснения лиц, участвующих в деле, признаются наравне с другими доказательствами в арбитражном процессе. Вместе с тем это доказательство отличается от всех иных,поскольку источником информации выступают самые заинтересованные субъекты:

= стороны;

=заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных преду­смотренных данным Кодексом случаях;

= третьи лица;

=прокурор,государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы,обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК.

Объяснения могут быть даны в устной, в письменной форме и могут носить производный характер.

В отличие от свидетелей лица, участвующие в деле, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний.

Важной разновидностью объяснения лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения.

Если арбитражный суд располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание стороной конкретных обстоятельств совершено: 1) в целях сокрытия фактических обстоятельств или 2) под влиянием обмана, насилия, угрозы,заблуждения, то такое признание судом не принимается, на эти обстоятельства указывается в протоколе судебного заседания.

Обстоятельства,признанные сторонами принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Выделение в качестве доказательств аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов — новелла современного арбитражного процессуального законодательства. К иным материалам законодатель относит (ст. 89 АПК):материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации,компьютерная и видеореконструкция событий и т.д., полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК. Практически это разновидности вещественных доказательств, выделенные в отдельную группу.