Общие принципы добросовестной деятельности

11.1. Каждый член Партнерства должен соблюдать высокие нормы профессиональной деятельности добросовестности, а также принципы справедливого осуществления профессиональной деятельности при проведении операций на рынке ценных бумаг.

11.2. Невозможно составить полный список всех действий, считающихся нарушением положений вышеизложенного пункта 11.1., тем не менее, к таким нарушениям могут, но не исключительно, быть отнесены:

а) неспособность произвести оплату по сделкам и/или поставить на счет контрагента оговоренное по сделке количество ценных бумаг;

б) уклонение от совершения сделки по покупке или продаже ценных бумаг по объявленной твердой цене;

в) нарушение оговоренного договором или правилами торговли Партнерства срока оплаты или передачи ценных бумаг;

г) отказ от установленной Партнерством процедуры разрешения споров, непринятие мер для своевременного выявления нарушений и урегулирования претензий, либо необоснованная задержка предъявления претензий, т.е. по истечении трех месяцев с момента совершения нарушения;
(в редакции от 12 марта 1999 года)

д) искажение отчетных данных о работе члена Партнерства с ценными бумагами, в том числе, предоставление заведомо неверных данных с целью оказать влияние на рынок;

е) нарушение принципов и правил предоставления отчетности, установленных государственными органами или Партнерством для его членов;

ж) несоблюдение принципа разделения денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиентам и непосредственно члену Партнерства;

з) неправомерное и/или незаконное присвоение денежных средств и ценных бумаг клиента;

и) оформление сделки за счет клиента без разрешения последнего и/или путем, несовместимым с условиями договора с клиентом.

11.3. Перечень нарушений правил добросовестной деятельности, содержащийся в вышеизложенном пункте настоящей статьи не является исчерпывающим и закрытым. Органы Партнерства, уполномоченные рассматривать вопросы недобросовестной деятельности, могут в пределах своей компетенции отнести к таковым иные действия, прямо либо косвенно связанные с перечисленными.