Вопрос 31. Расчетно-клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) - Это сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами, подготовка бух документов по ним и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Осуществляет эту деятельность только КО (банки), НКО, осуществляющие соответствующую лицензию ФСФР. Требования ФСФР к клиринговым организациям:

1. Создание специальных фондов для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами.

2. Разработка и утверждение правил клиринговой деятельности

3. Регистрация принятых правил ФСФР

Вопрос 32. Деятельность по управлению ценными бумагами: понятие, организация и основные участники.

Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юр лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценные бумаги, денежные средства для инвестирования в ценные бумаги, а также ценные бумаги и денежные средства, полученными в процессе управления. Стороны: управляющий, клиент-учредитель управления, выгодоприобретатель.

Вопрос 33. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг: понятие, порядок открытия и ведения счетов депо.

Депозитарная деятельность. Это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, а также по учету прав на ценные бумаги и по их переходу. Депозитарием могут быть только юридическое лицо в форме АО или некоммерческого партнерства. Депоненты – владельцы ценных бумаг. Между ними заключаются депозитный договор или договор о счете ДЕПО. Его заключение не влечет за собой перехода права собственности на ценные бумаги. Депозитарии могут зарегистрироваться в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарном договором.

Обязанности депозитария:

1. Регистрация факторов обременения ценных бумаг какими-либо обязательствами

2. Ведение отдельного счета ДЕПО депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету

3. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученных от эмитента или регистратора

4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, в том числе за полноту и правильность записей по счетам ДЕПО