Фондовой биржи

Членами биржи считаются лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи, либо вносят членские взносы или иные целевые взносы в имущество биржи в порядке, предусмотренном Законом и уставом биржи.

В РФ членом биржи может быть любое юридическое лицо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, а также лицензию на осуществление банковских операций (для кредитных организаций).

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли –продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу:

- ценными бумагами;

- денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

- денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Требования, предъявляемые к членам биржи, устанавливаются как государственным законодательством, так и самими биржами. В законах отражаются общие требования к членству на бирже, а внутрибиржевые нормативные документы предъявляют дополнительные требования.

Порядок приема новых членов биржи, права, обязанности, размеры вступительных взносов и комиссионных вознаграждений, а также и порядок прекращения членства определяется уставом биржи.

Для приема, как правило, требуются 2-3 рекомендации членов биржи, представления учредительных документов, подтверждения устойчивого финансового положения, определенной практики работы с тем или иным биржевым товаром.

Для фондовой биржи все члены равны. Не может быть временного членства, сдачи места члена биржи в аренду или залог тем лицам, которые не являются членами данной биржи или фондового отдела.

Биржа дает возможность своим членам:

- участвовать в общих собраниях биржи и управлении ее делами;

- избирать и быть избранными в органы управления и контроля;

- участвовать в торгах на бирже как от своего имени и за свой счет, так и от имени за счет клиента;

- пользоваться биржевой информацией, а также получать иные услуги, которые предоставляет биржа.

Кроме этого биржа определяет обязанности своих членов:

- соблюдать устав биржи и другие внутрибиржевые документы;

- своевременно вносить сборы, взносы и платежи, взимаемые биржей за оказываемые ею услуги;

- предоставлять бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления контроля в соответствии с внутренними документами биржи;

- оказывать бирже содействие в реализации целей и задач биржи и дальнейшем развитии.