Схема работы паевого инвестиционного фонда

Управляющая компания - управляет имуществом фонда. Управляющая компания, имеющая лицензию ФКЦБ России на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, является инициатором создания фонда, заключая договоры с остальными структурами, предоставляющими услуги фонду и, регистрируя правила фонда и проспект эмиссии инвестиционных паев фонда, играет главную роль в его работе.

Специализированный депозитарий хранит и/или ведет учет этого имущества, осуществляя при этом контрольные функции за законностью действий управляющей компании по отношению к имуществу фонда.

Функции спецдепозитария:

1. Хранение и учёт имущества, составляющего Фонд.

2. Контроль за соблюдением Управляющей компанией действующего законодательства и правил ДУ.

3. Выдача разрешения на проведение сделок с имуществом, составляющим Фонд.

4. Контроль расчёта стоимости чистых активов (СЧА) Фонда.

Спецдепозитарием УК Альфа-капитал является АЛЬФА-БАНК

Специализированный регистратор - организация, ведущая реестр пайщиков фондов Управляющей компании и учитывающая права собственности на инвестиционные паи.

Каждый пайщик Фонда имеет в реестре личный лицевой счёт, на котором учитываются инвестиционные паи! При полном погашении паёв счёт обнуляется, но не закрывается!

Функции регистратора:

1. Ведение реестра пайщиков Фонда;

2. Выдача пайщикам выписок по проведённым в реестре операциям с паями (приобретение/ погашение/ обмен);

3. Выдача официального документа, подтверждающего факт владения паями – выписки по счёту пайщика в реестре.

Спецрегистратором УК Альфа-Капитал является ЗАО ИРКОЛ.