Виды профессиональной деятельности

• брокерскую деятельность;

• дилерскую деятельность;

• деятельность по управлению ценными бумагами;

• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);

• депозитарную деятельность;

• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» не предусмотрены.

На рынке ценных бумаг осуществляют деятельность и другие участники, помимо выше перечисленных. Например, управляющие компании инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; специализированные депозитарии; негосударственные пенсионные фонды и др. Но их деятельность профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг не признается, и регулируется другими законами (Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" и др.).

Деятельность финансового консультанта на рынке ценных бумаг не является профессиональной деятельностью, но может осуществляться только юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающим эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.