Календарных дней с момента их поступления ФСФР России

направлено письменное уведомление об отказе с указанием его

причин.

Код вопроса: 13.1.11

Укажите, какие из перечисленных организаций являются

саморегулируемыми организациями, имеющими разрешение ФСФР

России:

I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

II. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП

"НЛУ")

III. Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая

некоммерческая организация)" (НФА)

IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и

Депозитариев (ПАРТАД)

V. Некоммерческое партнерство профессиональных участников

фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)

VI. СРО Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация

негосударственных пенсионных фондов" (НП "НАПФ")

Ответы:

A. Только I, II, III, IV

B. Только II и III

C. Ни одна из перечисленных

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.12

Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных

бумагах:

Ответы:

A. Правила и положения саморегулируемой организации должны

содержать порядок рассмотрения жалоб клиентов ее членов

B. В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами

ущерба в результате деятельности профессиональных участников -

участников (членов) саморегулируемой организации она вправе

создавать компенсационные фонды

C. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за

исполнением своими участниками (членами) законодательства о

ценных бумагах только по собственной инициативе

D. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за

исполнением своими участниками (членами) законодательства о ценных

бумагах на основании обращения ФСФР России и иных федеральных

органов исполнительной власти и по собственной инициативе

Код вопроса: 13.1.13

По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:

I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору

причиненный ущерб во внесудебном порядке

II. Исключить профессионального участника из числа своих участников

(членов)

III. Обратиться в ФСФР России с заявлением о принятии мер по

аннулированию лицензии профессионального участника на

осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные

органы

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только I и III

C. Только II, III, IV

D. Только II и III

Код вопроса: 13.1.14

Укажите неправильное утверждение:

Ответы:

A. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые

ограничивают права инвесторов по сравнению с правами,

предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите

прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются

ничтожными

B. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права

инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными

законодательством Российской Федерации о защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,

являются ничтожными

C. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия,

ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами,

предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите

прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у

профессионального участника может быть аннулирована лицензия

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

111 / 124

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)