Глава 3. Эмиссия и обращение ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1

Установленная Законом «О рынке ценных бумаг» последовательность

действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:

Ответы:

A. Эмиссией ценных бумаг

B. Выпуском эмиссионных ценных бумаг

C. Размещением эмиссионных ценных бумаг

D. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.2

Основными источниками правового регулирования эмиссии

корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:

I. Закон «О рынке ценных бумаг»

II. Закон «Об акционерных обществах»

III. Приказ ФСФР России «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных

бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

IV. Закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и

муниципальных ценных бумаг"

Ответы:

A. Только I

B. Все перечисленное

C. I, II и III

D. Все, кроме II

Код вопроса: 3.1.3

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут

являться:

I. Унитарные предприятия

II. Юридические лица

III. Коммерческие организации

IV. Органы государственной власти

V. Органы исполнительной власти

VI. Органы местного самоуправления

Ответы:

A. III и IV

B. Только II

C. I, II и IV

D. II, V и VI

Код вопроса: 3.1.4

За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной

бумагой, несет ответственность

I. Эмитент

II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом

и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за

полноту и достоверность информации, содержащейся в документах,

поданных для регистрации выпуска ценных бумаг

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший

размещение данного выпуска ценных бумаг

IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.5

Целью эмиссии ценных бумаг является:

I. Привлечение инвестиций;

II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного

общества;

III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления

финансово-хозяйственной деятельности;

IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.

Ответы:

A. Только II и III

B. Все кроме IV

C. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.6

Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться

следующими признаками, кроме:

Ответы:

A. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав

B. Размещаться выпусками

C. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного

выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

D. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени

приобретения ценной бумаги

Код вопроса: 3.1.7

К лицам, располагающим инсайдерской информацией, в соответствии с

Законом «О противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком» относятся:

I. Брокеры, осуществляющие в интересах клиентов операции с

финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую информацию от

клиентов;

II. Информационные агентства, осуществляющих раскрытие или

предоставление информации об эмитентах;

III. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов

ценным бумагам, допущенным к торгам на организаторе торговли на

рынке ценных бумаг;

IV. Доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов

операции с финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую

информацию от клиентов;

V. Супруг (супруга) единоличного исполнительного органа эмитента;

VI. Члены коллегиального исполнительного органа управляющей

компании;

VII. Члены совета директоров эмитента;

VIII. Единоличный исполнительный орган депозитария, осуществляющего

расчеты по результатам сделок, совершенных через организатора

торговли;

IX. Члены ревизионной комиссии организатора торговли.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Все, кроме V и IX

C. Все, кроме V, VIII и IX

D. Все, кроме II, III, V и IX

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

21 / 124

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)