Операции по обмену лицензиями в международном предпринимательстве

Международные операции по торговле патентами и лицен­зиями — это реализация изобретений, передовой производствен­ной технологии, технических знаний и опыта на основе охраны изобретений при помощи патентного законодательства, кото­рое предоставляет патентовладельцу монопольное право на ис­пользование изобретения (т. е. в течение срока действия патента только патентовладелец имеет право на изготовление, приме­нение и продажу товаров, воплощающих данное изобретение,

или на использование определенных методов и способов произ­водства этой продукции).

Патент на изобретение — это свидетельство, выдаваемое компетентным органом изобретателю и его правопреемнику и удостоверяющее наличие у владельца монопольного права на использование этого изобретения. Патент дает владельцу титул собственности на изобретение, который обычно под­крепляется регистрацией товарного знака и промышленного образца.

Если патентовладелец за определенное вознаграждение пол­ностью передает собственность на изобретение другому лицу, т. е. передает все вытекающие из патента права на использование изобретения, речь идет о продаже патента, которая совершается на основе патентного соглашения. Происходит продажа патента как товара. Если же патентовладелец сохраняет право собствен­ности на изобретение и лишь разрешает на определенное время за установленное вознаграждение использовать права, вытекаю­щие из патента, речь идет о купле-продаже лицензии на исполь­зование изобретения, осуществляемой на основе лицензионного соглашения.

Лицензия — разрешение, выдаваемое патентовладельцем (ли­цензиаром) другому лицу или фирме (лицензиату) на промыш­ленное и коммерческое использование изобретения, пользую­щегося патентной защитой, в течение обусловленного срока за определенное вознаграждение.

Международная торговля патентами и лицензиями — совокуп­ность специфических торговых операций, объектом которых выс­тупает «невидимый» товар. Продажа лицензий экономически рав­носильна аренде изобретения как товара, поскольку владелец пе­редает права на использование на определенный срок, сохраняя за собой право собственности.

Особенности международной торговли лицензиями:

— объекты операций появляются без прямой ориентации на рынок. Реализация изобретений на коммерческой основе не выступает как единственная и конечная цель проводи­мых научных исследований;

— заинтересованность лицензиара в предоставлении лицен­зии нередко вызывается не чисто коммерческими сообра­жениями, а стремлением к завоеванию прочных позиций

на иностранном рынке на основе установления долговре­менных связей с партнером;

— если при сделке купли-продажи товар окончательно отчуж­дается от своего производителя, то в лицензионных опера­циях полного отчуждения, как правило, не происходит, поскольку за лицензиаром сохраняется как титул собствен­ности на изобретение, так и в большинстве случаев право самостоятельного производства объекта лицензии и его про­дажи третьим лицам на условиях, не нарушающих заклю­ченное соглашение;

— экономическим результатом при продаже лицензии выс­тупает «технологическая» рента — плата за доступ к хозяй­ственному использованию научно-технических решений, находящихся в частной собственности.

Рост торговли лицензиями обусловлен развитием науки, стремлением к ускорению внедрения на рынок новой продук­ции, усиливающейся конкурентной борьбой на мировом рынке. С ростом протекционизма международное лицензирование ста­ло выступать одним из наиболее действенных способов, обеспе­чивающих ТНК проникновение на труднодоступные рынки.

Значение для лицензиара:

1) возможность окупить расходы на научно-исследовательс­кие работы;

2) возможность получения дополнительной прибыли за счет быстрого освоения изобретения и выпуска на его основе новых видов продукции, использования дешевой рабочей силы, преодоления валютных и таможенных ограничений;

3) возможность получения прибыли без инвестиции допол­нительного капитала в налаживание производства и освое­ние рынка;

4) страховка от национализации прямых капитальных вло­жений.

Значение для лицензиата:

1) экономия на научно-исследовательских работах при дос­тупе к передовым технологиям;

2) возможность специализации своих научных разработок;

3) осуществление процесса диверсификации;

4) выигрыш времени, сокращение сроков морального старе­ния товаров.

Операции по международной торговле лицензиями осуществ­ляются на основе следующих договоров и соглашений:

— международное лицензионное соглашение. Объектами могут быть лицензия на изобретение, ноу-хау, товар­ный знак;

— международный договор купли-продажи, включающий поставку оборудования. Может быть предусмотрена сопут­ствующая лицензия, часть конструкторской документации;

— комбинированный международный договор о продаже ли­цензий и поставке оборудования;

— международный договор о проектировании и строитель­стве промышленных объектов;

— международный договор о научно-техническом сотрудни­честве;

— международный договор о промышленном сотрудничестве.
Содержание международных лицензионных соглашений может

включать следующие основные условия:

— Стороны соглашения. Указание фирменного наименования, юридической формы и местонахождения заключивших его сторон.

— Преамбула. Указываются номера и даты выдачи патентов, оговаривается право собственности.

— Предмет соглашения (запатентованное изобретение, техно­логический процесс, технические знания, товарный знак).

— Вид лицензии. Различают три вида лицензии:

— неисключительная (простая) — лицензиар разрешает ли­цензиату на определенных условиях использовать изоб­ретение или секрет производства, оставляя при этом за собой право как их самостоятельного использования, так и выдачи аналогичных по условиям лицензий дру­гим заинтересованным лицам;

— исключительная — лицензиар предоставляет лицензиа­ту монопольное право на использование изобретения или секрета производства в пределах оговоренных в со­глашении условий и на определенной территории, указанной в соглашении. Лицензиар отказывается от са­мостоятельного использования данного изобретения и от продажи аналогичных лицензий на тех же условиях и на той же территории. Это не лишает лицензиара права

на самостоятельное использование изобретения и на вы­дачу лицензий другим лицам на других условиях и на другой территории;

— полная — лицензиату предоставляются исключитель­
ные права на использование изобретения в течение
всего срока действия соглашения. Лицензиар лишает­
ся права на использование изобретения как самостоя­
тельно, так и путем выдачи лицензий другим лицам.
Это напоминает полную продажу патента с тем отли­
чием, что лицензиар сохраняет за собой титул соб­
ственника.

— Платежи. В зависимости от метода подсчета их можно раз­делить на две группы:

— вознаграждения, размер которых подсчитывается на базе фактического экономического результата использования лицензии:

— периодические процентные отчисления (роялти) — устанавливаются в виде определенных фиксирован­ных процентных ставок и выплачиваются лицензиа­том через определенные согласованные промежутки времени. Исчисляются от стоимости продукции, про­изведенной по лицензии, от суммы продаж, от ус­тановленной мощности запатентованного оборудо­вания. Составляют в среднем 2—10% (обычно 3— 5%);

— участие в прибыли лицензиата — отчисление в пользу лицензиара определенной части прибыли, полученной благодаря использованию лицензии (от 20 % до 30 % при исключительной лицензии; до 10 % при простой лицензии). В практике встре­чается редко;

— вознаграждения, размер которых непосредственно не свя­
зан с фактическим использованием лицензии, а указы­
вается в договоре исходя из оценок возможного эконо­
мического эффекта:

— первоначальный платеж наличными — оплата опреде­
ленной суммы в виде единовременного взноса в те­
чение определенного срока или по выполнении опре- ]
деленных условий;

— паушальный платеж — твердо зафиксированная в со­глашении сумма лицензионного вознаграждения. При­меняется при передаче лицензии вместе с поставками оборудования, когда единовременный характер сдел­ки требует единовременного определения ее стоимос­ти; при продаже лицензии малоизвестной фирме; ког­да в стране лицензиата существуют затруднения в от­ношении перевода прибылей. Преимущество — получение лицензиаром всей суммы вознаграждения в относительно короткий срок без коммерческих и иных рисков;

— передача ценных бумаг — встречается в чистом виде или в комбинации с другими формами в 15 % согла­шений. Чаще всего лицензиар получает от 5 % до 20 % акций лицензиата;

— передача технической документации — взаимное пре­доставление лицензий, применяется в сочетании с другими формами вознаграждения.

— Обязанности лицензиара по лицензионному соглашению. Объем обязанностей зависит от предмета лицензионного соглаше­ния, но во всех случаях лицензиар обязан обеспечить ли­цензиату возможность осуществить передаваемые ему по со­глашению права. Лицензиар обязан: нести ответственность за состояние передаваемых им патентных прав, регулярно уплачивать патентные пошлины, нести ответственность за экономическую эффективность изобретения в пределах, в которых он гарантировал в соглашении определенные каче­ства последнего.

— Обязанности лицензиата по лицензионному соглашению. Ос­новная обязанность — своевременная и правильная упла­та вознаграждения. Лицензиат также обязан: придерживать­ся технических и качественных стандартов; организовать соответствующую рекламу продукции; оплачивать все сбо­ры, налоги и другие расходы, связанные с заключением и исполнением лицензионного соглашения, взимаемые на закрепленной за ним территории, а также все расходы, связанные с обменом валюты и переводом платежей; воз­местить убытки, связанные с разглашением сведений, со­держащихся в технической документации.

- Срок действия лицензии. Условия прекращения действия ли­цензионного соглашения. Срок действия лицензионного со­глашения зависит от срока, в течение которого эксплуата­ция предмета лицензии дает выгоды сторонам. В последнее время сроки действия лицензионных соглашений сокра­тились, что связано с быстрым моральным старением обо­рудования и государственным регулированием лицензион­ных сделок, Не допускающим длительных сроков их дей­ствия. В настоящее время наиболее распространены соглашения со сроком действия 5—10 лет.

Целесообразность продажи технологии может быть обусловле­на одной из трех причин:

1) невозможностью или нецелесообразностью по каким-либо причинам ее использования внутри страны;

2) экономической или политической невозможностью эк­спорта продукции, изготовляемой по этой техноло­гии на территории какой-либо страны или ряда стран из-за их ограничительной практики и различного рода барьеров;

3) большим объемом внутреннего рынка.

В первом случае продажа лицензии на технологию позволит частично или полностью вернуть расходы, потраченные на ее разработку, во втором — проникнуть на закрытые для товарного экспорта рынки, в третьем — ускорить насыщение внутреннего рынка, снизить издержки либо как-то иначе использовать пре­имущества международного разделения труда.

В современных условиях в развитых странах практически все изобретения и новые товары патентуются. Патентные лицензии, т. е. разрешения на передачу прав использования патентов без соответствующего ноу-хау, играют относительно скромную роль в лицензионной торговле. Это объясняется необходимостью про­ведения дополнительных НИОКР и расходов на внедрение, оп­тимизацией технологического процесса, а также риском, что данное изобретение окажется экономически нерентабельным и технологически неприемлемым.

Наибольшее распространение в международной торговле по­лучили лицензионные соглашения, предусматривающие комп­лексную передачу одного или нескольких патентов и связанного с ними ноу-хау.

Ноу-хау — комплекс технических знаний и коммерческих сек­ретов.

Ноу-хау технического характера включает:

1) опытные незарегистрированные образцы изделий, маши­ны и аппараты, отдельные детали, инструменты;

2) техническую документацию;

3) инструкции;

4) производственный опыт, описание технологий;

5) знания и навыки в области бухгалтерской, статистичес­кой и финансовой отчетности, правовой и экономичес­кой работы;

6) знание таможенных и торговых правил и др.

Под ноу-хау коммерческого характера подразумеваются:

1) адресные банки данных;

2) картотеки клиентов;

3) картотеки поставщиков;

4) данные об организации и эффективности производства, объеме выпуска продукции;

5) данные по организации сбыта и распространения продук­ции;

6) методы и формы рекламы;

7) данные об обучении персонала и др.

В отличие от секретов производства ноу-хау не патентуется, поскольку в значительной своей части состоит из определенных приемов, навыков и т. и.

Передача на коммерческой основе, обмен, распространение ноу-хау осуществляется, прежде всего, путем заключения ли­цензионных соглашений, предусматривающих не только пере­дачу соответствующей документации, но также и подготовку персонала, участие специалистов в налаживании производства, оказание другой технической помощи импортеру.

Лицензионное соглашение может предусматривать передачу патентной лицензии; комплексную передачу нескольких патен­тов и связанного с ними ноу-хау; растет также число лицензи­онных соглашений на использование ноу-хау без патентов на изобретение. Лицензионные соглашения последних двух типов предусматривают помимо передачи технических знаний оказа­ние лицензиаром (владельцем патента) сопутствующих инжини­ринговых услуг по организации лицензионного производства, а

также соответствующие поставки оборудования, исходного сы­рья, отдельных узлов и т. п.

Договоры на передачу ноу-хау отличаются от лицензионных соглашений тем, что владелец технологии или изобретения от­казывается по каким-либо соображениям от их патентования, не отказываясь в то же время от продажи самой технологии. От­сутствие правовой защиты определило специфику договоров по ноу-хау, где содержится пункт о сохранении конфиденциальнос­ти передаваемой информации и о возмещении убытков в случае его нарушения.

По договору о выдаче лицензии на ноу-хау одна сторона (лицензиар) обязуется сообщить подлежащие использованию сведения и предоставить разрешение на их использование, а другая сторона (лицензиат) обязуется соблюдать конфиден­циальность сведений, уплачивать вознаграждение за исполь­зование, если договором не предусмотрено иное. Лицензиа­ром может быть только обладатель ноу-хау. Лицензиар обя­зан передать достоверные сведения, достаточные для осуще­ствления ноу-хау. Лицензиат вправе использовать ноу-хау в пределах, предусмотренных договором. Договор может со­держать и иные условия, предусматриваемые соглашением сторон.

Лицензиат вправе заключить сублицензионный договор о ноу-хау только с письменного разрешения лицензиара. При этом ли­цензиат несет перед лицензиаром ответственность за действия, совершенные сублицензиатом, если лицензионным договором не предусмотрено иное.

Договор о выдаче лицензии на ноу-хау может быть включен в патентный лицензионный договор. Лицензионный договор дей­ствует в течение предусмотренного им срока. Если срок дей­ствия договора не указан, любая из сторон вправе в любое вре­мя расторгнуть договор, предупредив об этом другую сторону не позже, чем за шесть месяцев.

При составлении соглашения на передачу ноу-хау стороны должны определить его содержание и полезность (сравнивая по возможности с аналогами), обязательства по передаче и эксплуатации, гарантии по достижению эффекта. Здесь вла­дельцу выгоднее описать все случаи применения ноу-хау, а пользователю «сузить» его содержание, чтобы в будущем не

платить владельцу вознаграждение за возможную дальнейшую доработку ноу-хау. При определении цены ноу-хау необходи­мо помнить, что она окупится будущей прибылью, которую получит пользователь, применив ноу-хау, в противном случае он получит меньшую прибыль или не получит ее вообще. За­дача упростится, если владелец выполнит технико-экономи­ческий расчет для проекта: с использованием ноу-хау и без ноу-хау.

В мировой практике цена ноу-хау составляет 5 % от будущей прибыли, но есть случаи, когда цена ноу-хау достигает 20 %. При определении цены владелец определяет, какие затраты пользова­тель может понести при самостоятельной разработке ноу-хау, а также минимально допустимую цену, ниже которой продажа не­целесообразна.