Взаимодействие при расследовании дел о контрабанде

Экономическая и общественная опасность контрабанды, а

также трудности, с которыми зачастую связано ее раскрытие и

расследование, требуют объединить усилия органов предвари-

тельного следствия, оперативно-розыскных и таможенных отде-

лов дознания с оперативно-техническими подразделениями дру-

гих правоохранительных органов и пограничных войск, а нередко

и с правоохранительными органами зарубежных государств. Под

объединением усилий необходимо понимать не простое сложение

сил, а взаимодействие должностных лиц с четким разграничени-

ем их прав и обязанностей, предусмотренных законом.

Таможенные органы, в соответствии с действующим УПК,

являются органом дознания по делам о контрабанде. Возбудив

уголовное дело, они проводят по нему только неотложные след-

ственные действия, призванные установить и закрепить следы

преступления, и не позднее чем через десять суток передают его

следователю.

Органы предварительного следствия и органы дознания, не-

смотря на общность задач борьбы с контрабандой, независимы и

решают их специфическими средствами, исключающими подме-

Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует. 591

ну одного другим. На таможенные органы Таможенный кодекс

РФ возлагает производство необходимых оперативно-розыскных

и иных мероприятий, предусмотренных Уголовно-

процессуальным кодексом РФ и Федеральным законом от 12 ав-

густа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельно-

сти», для пресечения и обнаружения контрабанды, а также выяв-

ления лиц, ее совершивших. Оперативно-розыскные меры —

отнюдь не единственная форма деятельности таможенных орга-

нов. Важное место здесь занимает реализация административной

функции, так как ст. 231 и 288 ТК РФ предусмотрена админист-

ративная ответственность за таможенные правонарушения для

юридических лиц при одновременной административной и уголов-

ной ответственности их должностных лиц и иных работников.

Уголовная ответственность для физических лиц установлена за

контрабанду и иные преступления в сфере таможенного дела. Здесь

законодатель применил подход, когда за одно таможенное право-

нарушение наступает ответственность сразу двух субъектов —

должностных лиц и иных работников юридического лица и самого

юридического лица.

Вследствие этого по одному и тому же таможенному право-

нарушению ведется два дела: одно — уголовное, второе — адми-

нистративное.

Уголовное дело вначале расследуют работники отдела до-

знания таможни или регионального таможенного управления, а

затем передают его следователю территориальной или транс-

портной прокуратуры. Административное — о нарушении тамо-

женных правил — ведет сотрудник отдела дознания или отдела

таможенных расследований, а в результате одни и те же лица

проходят свидетелями и по уголовному делу, и по делу о нару-

шении таможенных правил. Одни и те же объекты фигурируют в

качестве вещественных доказательств как по уголовному, так и

по административному делу. В итоге аналогичные обстоятельства

подлежат доказыванию не только по уголовному делу о контра-

банде, но и по делу о нарушении таможенных правил.

Вместе с тем прекращение уголовного дела о контрабанде или

ином таможенном преступлении не влечет обязательного пре-

кращения административного дела, ведущегося в отношении

юридического лица. Это еще раз подчеркивает необходимость

Глава 32. Методика расследования контрабанды 592

тесного взаимодействия между лицом, производящим дознание

или предварительное следствие, с одной стороны, оперативными

работниками соответствующих отделов — с другой, и лицом,

осуществляющим административное расследование, — с третьей.

Если сотрудник отдела дознания одновременно с расследова-

нием уголовного дела осуществляет и административное произ-

водство, то взаимодействие с оперативно-розыскными отделами

будет самым тесным. Это обусловлено тем, что при возбуждении

таможенным органом уголовного дела во всех случаях создается

оперативно-дознавательная группа, которая производит по нему

дознание и административное производство. В большинстве случа-

ев руководитель обеих подгрупп — сотрудник отдела дознания, а

все включенные в них оперативные сотрудники и работники тамо-

женных органов ему подконтрольны. Но такая форма взаимодей-

ствия практикуется только в период дознания по уголовному де-

лу.

По окончании дознания материалы дела направляются следо-

вателю. Административное производство о нарушении таможен-

ных правил передается из отдела дознания в отдел таможенных

расследований соответствующего таможенного органа, а опера-

тивно-дознавательная группа упраздняется.

Опыт показывает, что чем раньше следователь примет к сво-

ему производству дело о контрабанде, досконально изучит его

материалы и результаты административного производства, свое-

временно получая при этом от органа дознания криминалистиче-

ски значимую информацию, а таможенные органы, в свою оче-

редь, будут иметь возможность знакомиться с фактическими дан-

ными и доказательствами, полученными следователем, тем с

большим основанием можно говорить, что обе стороны согласо-

вывают свои действия и работают сообща. Если этого нет, то и по

уголовному, и по административному делу наблюдается непол-

нота расследования, а органы предварительного следствия и та-

моженные органы при анализе и оценке доказательств нередко

приходят к диаметрально противоположным выводам.

Только тесное деловое взаимодействие органов предвари-

тельного следствия с таможенными органами обеспечивает пози-

тивное положение дел. Для этого следователю, принявшему к

своему производству уголовное дело, нужно изучить материалы

Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует. 593

данного дела и уяснить, содержат ли они доказательства и доку-

менты, которыми располагают таможенные органы, и при необ-

ходимости востребовать их. Следователь должен изучить практи-

ку по делам этой категории, проверить, закончено ли админист-

ративное производство по делу, и если нет, — обязать

таможенный орган информировать о ходе расследования, знако-

мить с новыми материалами и документами.

Изучение следственной практики поможет почерпнуть сведе-

ния о наиболее удачных приемах, способах и средствах расследо-

вания, определить место и формы участия оперативных работни-

ков и специалистов таможенных органов на предварительном

следствии. Проверенная форма взаимодействия — создание след-

ственно-оперативной группы, в которую включаются сотрудник

отдела дознания (желательно проводивший по делу дознание),

работники отдела таможенных расследований, сотрудники отдела

по борьбе с таможенными правонарушениями и другие работни-

ки таможенных и иных правоохранительных органов. Как прави-

ло, вещественные доказательства остаются в таможенном органе,

а в органы предварительного следствия направляются лишь об-

разцы или пробы контрабандных товаров.

План расследования должен включать перечень следственных

действий и оперативно-розыскных мероприятий. При этом необ-

ходимо помнить, что каждый из субъектов взаимодействия реша-

ет стоящие задачи в рамках своей компетенции присущими сила-

ми и средствами: следователь и органы дознания выполняют

следственные и розыскные действия, а оперативные и оператив-

но-технические подразделения — агентурно-оперативные и иные

мероприятия.

С момента принятия уголовного дела к производству только

следователь — инициатор и организатор этого взаимодействия.

Сообразуясь со сложившейся по делу следственной ситуацией, он

определяет формы, способы и другие аспекты взаимодействия.

По результатам последнего он вносит коррективы и дополнения в

план расследования, принимает решения о производстве допол-

нительных или повторных следственных действий (обысков, вы-

емок, задержаний, допросов, экспертиз и т.п.), а также проведении

оперативно-розыскных мероприятий.

Глава 32. Методика расследования контрабанды 594

Анализ практики взаимодействия следователей территориаль-

ных и транспортных прокуратур с таможенными органами и по-

граничными контрольно-пропускными пунктами показывает, что

наиболее характерны следующие его формы: взаимная информа-

ция о фактах контрабанды, новых способах сокрытия товаров от

таможенного контроля, примененных преступниками, проведение

совместных операций по пресечению преступной деятельности

контрабандистов, выполнение поручений и запросов следователя

как внутри страны, так и за ее пределами.

Взаимодействие с иностранными правоохранительными орга-

нами требуется тогда, когда по уголовному делу нужно проверить

факт существования зарубежных фирм, заключения ими с россий-

скими хозяйствующими субъектами соответствующих внешнетор-

говых контрактов, а также при наличии в уголовном деле материа-

лов о нарушении таможенных правил зарубежными поставщиками.

В подобных случаях взаимодействие с правоохранительными ор-

ганами «дальнего» и «ближнего» зарубежья осуществляется через

Генеральную прокуратуру РФ путем направления отдельных след-

ственных поручений об оказании соответствующей помощи по

уголовному делу или через ГТК России (запрос направляется в

зарубежную таможенную службу).

Результативность борьбы с контрабандой зависит от своевре-

менной информированности соответствующих служб таможенных

органов, прокуратуры, милиции о совершенной или готовящейся

контрабанде. При поступлении данных о готовящейся контрабанде

в прокуратуру или инспекцию они в конечном итоге передаются в

таможенные органы и КПП пограничных служб. Последние в офи-

циальном порядке принимают меры к обнаружению признаков

контрабанды и ее пресечению. При расследовании контрабанды

выявляются нестандартные разновидности способов сокрытия ее

предметов, подделки документов и другие ухищрения контрабан-

дистов. В рамках взаимодействия следственные органы должны

незамедлительно информировать об этом таможенные структуры и

пограничные КПП.

Эффективность взаимосогласованных действий по выявлению

и пресечению контрабанды наиболее очевидна, когда обнаружи-

вается крупный бесхозный контрабандный товар на транспорт-

ных средствах межгосударственного сообщения. Для борьбы с

Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует. 595

такими фактами контрабанды, сбора доказательств, выявления

виновных и применения к ним предусмотренных законом мер

воздействия необходимы совместные усилия представителей

правоохранительных органов различных государств в рамках

существующих международных договоров об оказании правовой

помощи. Например, расследование уголовных дел, связанных с

контрабандой крупных партий товаров, требует обязательной

встречной проверки таможенных документов, оформленных в

Российской Федерации, с аналогичными таможенными докумен-

тами, оформленными в отношении тех же товаров в государствах,

откуда они импортировались или куда экспортировались, или

через которые шли транзитом.