Система квалификации аттестации на рынке ценных бумаг

Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка.

Организации, аккредитованные ФСФР России, выдают гражданам, сдавшим квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих типов (табл. 11).

Таблица 11

Типы квалификационных аттестатов

Тип	Вид деятельности
Первый тип	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
Второй тип	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности
Третий тип	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Четвертый тип	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности
Пятый тип	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Шестой тип	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

ФСФР может принять решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства РФ о ценных бумагах.

Контрольные вопросы:

1. Каковы основные функции ФСФР России на фондовом рынке?

2. Назовите права ФСФР России для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля за его участниками.

3. Перечислите основные вопросы, по которым ФСФР России принимает нормативные правовые акты.

4. Как организована система квалификационной аттестации на рынке ценных бумаг?

5. Какие виды квалификационных аттестатов вы знаете?

Практические задания к теме №4

Задание 1. Проанализируйте нормативную правовую базу лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг. Какие требования предъявляются для соискателей? Осветите основные положения Административного регламента по лицензированию.

Задание 2. Подготовьте эссе на тему «Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (РО ФСФР России в ВКР)».

Задание 3. Анализируя функцию Федеральной службы по финансовым рынкам по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, подготовьте информацию о наиболее часто встречающихся нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также информацию о наиболее часто встречающихся нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг в деятельности акционерных обществ.

Задание 4. Проанализируйте сведения об активизации деятельности на территории различных субъектов Российской Федерации структур, имеющих признаки «финансовых пирамид», осуществляющих привлечение денежных средств физических лиц под высокие проценты для инвестирования, в том числе, в инструменты рынка ценных бумаг. На основе полученной информации выявите основные признаки «финансовых пирамид», выработайте несколько принципиальных правил (мер) по предотвращению попадания в руки мошенников, подготовьте перечень организаций, осуществляющих привлечение денежных средств физических лиц под высокие проценты для инвестирования и имеющих признаки «финансовых пирамид».