Студопедия.Орг Главная | Случайная страница | Контакты | Мы поможем в написании вашей работы!  
 

Тема 21. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг. № п/п Понятие Содержание 1



№ п/п Понятие Содержание
     
1. Ценная бумага –это документ, исполненный с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов, который закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению в установленном федеральным законом порядке, и может отчуждаться правообладающей стороной любому лицу независимо от воли обязующейся стороны
2. Рынок ценных бумаг – этосовокупность отношений по поводу оборота ценных бумаг; один из финансовых рынков
3. Первичный рынок ценных бумаг –это рынок, где обращаются ценные бумаги сразу после их эмиссии
4. Вторичный рынок ценных бумаг – это рынок, где имеет место дальнейшее перераспределение ценных бумаг посредством бирж (биржевой рынок ценных бумаг) либо без участия бирж (небиржевой рынок ценных бумаг)
5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг — это юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности: · брокерская деятельность · дилерская деятельность · деятельность по управлению ценными бумагами · деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) · депозитарная деятельность · деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг · деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
6. Эмитент — организация, выпустившая (эмитировавшая) ценные бумаги для развития и финансирования своей деятельности. Также эмитентом называют юридическое лицо, выпустившее платежную карту или другое специальное платежное средство (микросхему, чип и т.п.). Эмитентом может выступать орган исполнительной власти, орган местного самоуправления или юридическое лицо, которому в установленном порядке, на определенных условиях предоставлено право эмиссии (выпуска в обращение) денег, облигаций, акций и других ценных бумаг и документов, включая кредитные, (пластиковые) карточки, дорожные чеки. Эмитент несет от своего имени обязательства перед владельцами денег и ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими
7. Владелец ценных бумаг –этолицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве
8. Реестр владельцев ценных бумаг –это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг
9. Добросовестный приобретатель –лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное
10. Акция –это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации
11. Именная ценная бумага –ценная бумага, права владельца которой закреплены в специальном реестре (обычном или компьютеризированном)
12. Предъявительская ценная бумага –ценная бумага, правообладающей стороной по которой является собственник ее носителя. Она исполняется в одном экземпляре
13. Облигация –это ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права
14. Опцион –это краткосрочная ценная бумага, дающая право ее владельцу купить или продать другую ценную бумагу в течение определенного периода по определенной цене контрагенту, который за денежную премию принимает на себя обязательство реализовать это право
15. Сберегательный сертификат –это ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов в банке, выдавшем сертификат, или в любом филиале этого банка
16. Чек –это ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю. В качестве плательщика по чеку мо­жет быть указан только банк, где чекодатель имеет средства, ко­торыми он вправе распоряжаться путем выставления чеков
17. Вексель - это документ, удостоверяющий ничем не обусловленное обязательство векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока полученные взаймы денежные суммы
18. Простой вексель –письменный документ, содержащий простое и ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определен­ный срок и в определенном месте векселедержателю или друго­му лицу по его приказу. В таком векселе участвуют два лица: векселедатель и векселедержатель
19. Переводной вексель (тратта) –это письменный документ, содержащий безусловный приказ векселедателя плательщику уплатить определенную сумму денег в определенный срок и в определенном месте получателю или другому лицу по его при­казу. Главное отличие переводного векселя от простого заклю­чается в том, что он предназначен для перевода, перемещения ценностей из распоряжения одного лица в распоряжение дру­гого
20. Внутренние ценные бумаги – этоэмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте РФ и выпуск которых зарегистрирован в РФ; иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты РФ, выпущенные на территории РФ
21. Внешние ценные бумаги –это ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте и выпуск которых зарегист­рирован на территории иностранного государства; иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение иностранной валюты, выпущенные на территории другого государства
22. Ценные бумаги государственные – ценные бумаги, выпускаемые РФ в лице Министерства финансов РФ, которое является их эмитентом. В соответствии с законодательством и нормативными актами РФ к ним относятся: государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); облигации федерального займа с переменным купоном (ОФЗ—ПК); облигации государственного сберегательного займа РФ (ОГСЗ); облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ОВВЗ); облигации и другие ценные бумаги субъектов РФ; другие Г.ц.б. РФ; облигации и ценные бумаги органов местного самоуправления.
23. Ценные бумаги муниципальные – в РФ облигации, жилищные сертификаты и другие ценные бумаги, выпускаемые органами местного самоуправления. Муниципальные облигации выпускаются исключительно в целях реализации программ проектов развития муниципального образования, утвержденных в порядке, установленном уставом муниципального образования. Выпуск облигаций обеспечивается имуществом и средствами местного самоуправления. Исполнение обязательств по муниципальным облигациям осуществляется за счет средств местной казны в соответствии с правовым актом органа местного самоуправления о местной бюджете на текущий финансовый год. Предельно допустимая сумма долговых обязательств органов местного самоуправления не должна превышать 15% суммы расходной части местного бюджета
24. Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
25. Депозитарная деятельность –оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету и переходу прав на ценные бумаги
26. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг –этосбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
27. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг –это предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
28. Брокерская деятельность –это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
29. Дилерская деятельность –это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
30. Клиринговая деятельность –деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
31. Финансовый консультант –юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
32. Фьючерс и опцион –этосделки купли-продажи ценных бумаг с отсрочкой исполнения на биржевом и внебиржевом рынках
33. Финансовые фьючерсы –это стандартные краткосрочные контракты на покупку или продажу определенной ценной бумаги по определенной цене на определенную будущую дату
34. Своп — это торгово-финансовая обменная операция, в виде обмена разнообразными активами, в которой заключение сделки о покупке (продаже) ценных бумаг, валюты сопровождается заключением контрсделки, сделки об обратной продаже (покупке) того же товара через определенный срок на тех же или иных условиях. В общем случае предполагает многопериодный обмен платежами. Своп используется для увеличения суммы активов и обязательств — для финансирования под залог ценных бумаг или, наоборот, для займа бумаг для выполнения обязательств по их поставке; снижения или изменения характера рисков, хеджирования; получения прибыли, в том числе для получения доступа на рынки другой юрисдикции



Дата публикования: 2015-10-09; Прочитано: 226 | Нарушение авторского права страницы



studopedia.org - Студопедия.Орг - 2014-2024 год. Студопедия не является автором материалов, которые размещены. Но предоставляет возможность бесплатного использования (0.007 с)...