Цифры и факты

На рынке готовых завтраков США1 (cereals) была проведена оценка поведения шести крупнейших производителей — Kellogg's; General Mills; General Food; Quaker; Nabisco; Rolston. Результаты представлены в табл. 1.6,1.7.

Эластичность и темпы роста спроса. Чем больше эластичность и чем выше темпы роста спроса (изменения числа потребителей данного товара), тем меньшей оказывается рыночная класть фирмы. Эластичность спроса ограничивает возможности увеличения цены, поскольку в условиях эластичного спроса рост цен не компенсирует падение объемов сбыта: совокупная выручка фирмы при увеличении цены начинает падать. Тем самым обостряются проблемы конкуренции для фирм, действующих на рынках с эластичным спросом. Темпы роста спроса, изменяя соотношение размера рынка и величины минимально эффективного выпуска отрасли, увеличивают число эффективных фирм на рынке, что, в свою очередь, ведет к ослаблению рыночной власти отдельной фирмы.

Иностранная конкуренция. Наличие дополнительных конкурентов на рынке (в том числе иностранных) сокращает рыночную власть отдельной национальной фирмы, увеличивая степень конкуренции на рынке. Поскольку, как правило, показатели рыночной власти фирм рассчитываются только для внутренних продавцов, появление иностранной конкуренции требует учета объемов продаж и внешних агентов. Точно так же, если крупный производитель отрасли сбывает на внутреннем рынке лишь небольшой объем совокупного выпуска, эта фирма может не оказывать большого влияния на внутренний рынок, поэтому объем ее экспорта следует вычесть из совокупного объема продаж рынка при подсчете показателей рыночной власти.

Поведение фирмы в долгосрочном периоде. Долгосрочный период — это период, когда меняются все факторы производства. Следовательно, могут меняться все параметры деятельности фирмы на рынке: фирма может уйти с данного рынка и войти на другой рынок. Соответственно будут меняться и параметры рыночной структуры.

Вход и выход фирмы означают наличие или отсутствие сбыта какого-либо товара. Фирма входит на рынок, если она начинает продавать данный товар (независимо от того, является она его производителем или только посредником при сбыте). Фирма выходит с рынка, если она прекращает продажу данного товара.

Различают несколько возможных способов входа фирмы на рынок и несколько возможных способов выхода фирмы с рынка.

Способы входа фирмы на рынок:

• инвестиции в отрасль: данная фирма организует новое производство (строит новый завод);
• слияние: две равноправные фирмы организуют новую фирму, старые фирмы ликвидируются, управление в новой фирме на равных началах регулируется менеджментом обоих слившихся фирм;
• поглощение: одна фирма покупает другую, самостоятельность покупаемой фирмы теряется.

Слияние и поглощение, оказывающие влияние на рыночную структуру, бывают трех видов:

• при горизонтальном слиянии или поглощении происходит взаимодействие двух и более производителей одного и того же товара. Это приводит к диверсификации производства и к повышению концентрации фирм на рынке;
• вертикальные слияния и поглощения происходят в том случае, когда одна из фирм является поставщиком другой компании. Данные взаимодействия приводят к вертикальной интеграции и усиливают концентрацию на всех задействованных рынках как промежуточного, так и конечного продукта;
• конгломератные слияния и поглощения означают объединение двух и более фирм, занимающихся не связанными между собой видами деятельности. Например, конгломератным слиянием будет объединение компании по производству мебели с автомобильным заводом или банком. Конгломератные взаимодействия фирм приводят к образованию конгломератов-холдингов;
• совместное производство: две равноправные фирмы создают третью фирму для совместного выпуска какого-либо товара, причем совместные отношения не распространяются на первоначальные фирмы, которые сохраняют полную самостоятельность в своих предыдущих видах деятельности.

Способы выхода фирмы с рынка: банкротство —невозможность далее для фирмы выполнятьсвои обязательства перед поставщиками и потребителями.

Банкротство проявляется в трех формах:

• ликвидация: устранение фирмы из данного вида деятельности без последующего возобновления производства, активы фирмы распродаются, средства используются для погашения долгов;
• реорганизация: изменение управляющего состава данной фирмы при сохранении производства и последующим возобновлении выпуска данного товара;
• поглощение: другая фирма (данной или иной отрасли) берет на себя обязательства данной фирмы (как правило, путем выкупа долгов или скупки акций); данная фирма перестает существовать как самостоятельная организационная единица, но сохраняется возможность возобновления производства;
• прекращение производства. Если фирма действует в нескольких отраслях, то ухудшение состояния дел на одном из рынков могут привести к закрытию заводов в данном виде деятельности и уходу фирмы с данного рынка (прекращению производства и (или) сбыта), однако сама фирма продолжает существовать;
• продажа активов. Когда фирма действует на нескольких рынках, то при ухудшении либо ее общего состояния дел,
• либо состояния дел только на одном из рынков она может продать какой-либо вид деятельности (путем продажи соответствующих активов) без закрытия производства; произойдет смена собственников, эта фирма уйдет с рынка, но выпуск данного товара будет продолжаться. Стохастические факторы. Кроме технологических и поведенческих детерминантов, рыночная структура может определяться самим процессом эволюции отрасли. Было установлено, что даже если взять отрасль совершенной конкуренции с большим числом участников и задать некий стохастический процесс (который носит название «процесс Жибра» по имени исследовавшего его ученого), то через определенный промежуток времени (в экспериментах это порядка 100—150 лет) отрасль естественным путем станет более концентрированной. На рынке останется не более половины первоначальных агентов.

Стохастическая эволюция отрасли может быть объяснена преимуществом первого хода—для очевидных лидеров, а также сложностью выживания под действием конкуренции, изменения технологических процессов, динамики спроса и т.д.

Пусть в первоначальный период времени на рынке насчитывается 256 фирм одинакового размера, с выпуском в 57 600 шт. товара в год. Предположим, что ежегодно половина фирм не изменят своего размера, одна четверть фирм будут расти с коэффициентом, и оставшаяся четверть фирм будут сокращать свой выпуск с 16/15 коэффициентом. Будем считать, что вероятность изменения размера фирмы не 16/15 зависит от ее выпуска в текущий момент. Кроме того, все фирмы имеют равные возможности пропорционального роста в любой период времени. Что же произойдет на рынке даже при таких весьма либеральных и благоприятных условиях? Во второй период времени 128 фирм (половина от 256) будут по-прежнему выпускать 57 600 шт. товара в год. 64 фирмы увеличат выпуск до 61 440 шт., и еще 64 фирмы сократят выпуск до 54 000 шт. в год. В третий период 96 фирм (половина от 128) все еще будут выпускать 57 600 шт. продукции, 32 из первоначальных 128 увеличат выпуск в /л с раз, и к ним мы прибавим 32 фирмы из первоначальных 64, которые теперь не изменят свой увеличившийся объем производства.

Таким образом, в третий период 64 фирмы будут выпускать 61 440 шт. товара в год. 32 фирмы из первоначальных 128 сократят выпуск в 16/15 раз. К ним мы добавим 32 фирмы из тех 64, которые ранее произвели меньше, а теперь не изменят выпуск. Итого, 64 фирмы будут производить в третий период 54 000 шт. товара. 16 фирм из передовых 64 компаний второго периода еще раз увеличат выпуск, до 65 536 шт. в год. И 16 компаний из отставших во второй период 64 фирм еще раз сократят производство, до 50 625 шт. в год. После четвертого года на рынке окажется 4 фирмы с самым маленьким объемом годового производства в 47 461 шт., 24 фирмы с объемом продаж 50 625; 60 фирм с объемом в 54 000 шт.; 80 фирм, выпускающих 57 600 шт. в год; 60 фирм с выпуском 61 440 шт.; 24 компании с объемом продаж в 65 536 шт. и 4 компании-лидера с наибольшим выпуском в 69 905 шт. в год. Расчеты приведены в табл. 1.8. Таким образом, в данном примере проявляется тенденция к тому, что распределение фирм становится положительно асимметричным, крупные фирмы растут быстрее, чем более мелкие компании. Компьютерное моделирование показывает, что если на долю крупнейших фирм в первый период приходилось 8% рынка, то через 40 лет их доля составит 27%, через 100 лет — 46,7%, а через 140 лет окажется равной 57,4%, т.е. половину отраслевого выпуска будут продавать крупные фирмы.

Политика государства. Государственная политика тоже оказывает влияние на организацию рынков. Так, государство может поддержать одних производителей или одни виды производств за счет других, предоставляя тем самым некоторым агентам рынка преимущества в конкурентной борьбе. Государственная антимонопольная политика может вести к ликвидации или по крайней мере к резкому сокращению рыночной власти продавцов, что будет способствовать становлению в большей степени конкурентной структуры рынка.

Вопросы для обсуждения

Что такое релевантный рынок? Почему важно давать характеристику рынку?

Какие критерии вы использовали бы как судья в антимонопольном деле, чтобы выделить релевантный рынок?

Предположим, вы находитесь в Москве. Дайте два примера локального рынка, национального рынка и международного рынка. Аргументируйте вашу точку зрения.

Подберите в средствах массовой информации и Интернете материалы по какой-либо отрасли российской экономики и ответьте на следующие вопросы.

Какие элементы теории «структура — поведение — результативность» говорят о том, что это (не) конкурентная отрасль?

Каковы причины проблем в отрасли?

Какие факторы свидетельствуют, что базовые условия влияют на структуру отрасли? На поведение фирм? И наоборот?

Почему картель в данной отрасли стабилен (нестабилен)? Могут ли здесь основные элементы анализа отрасли помочь нам?

Какие основные механизмы государственной поддержки есть в отрасли? Каково их воздействие на благосостояние?

Можно ли ожидать наличие экономии от масштаба в отрасли авиаперевозок? В звукозаписи? В производстве фильмов и издательстве книг?

Как развитие сетей магазинов связано с экономией от масштаба и от разнообразия?

За последние годы станции технического обслуживания во многих городах превратились в заправочные станции. Объясните, почему узкоспециализированные сервисные станции были заменены диверсифицированными магазинами.

Задачи и упражнения для самостоятельной работы

(a) Покажите, что производство одного из товаров (какого именно?) испытывает значительный эффект масштаба, а производство другого — нет.

(b) Что можно сказать о структуре рынков, на которых продаются товары? (Х и Y не субституты).

(c) Есть ли здесь эффект разнообразия? Объясните.