Правовое положение бирж

В настоящее время правовое положение организаторов торгов регулируется различными законодательными актами:

• Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (фондовая биржа);

• Законом РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (товарная биржа);

• Федеральным законом от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», ст. 4, ст. 54 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Положением Банка России от 16 июня 1999 г. N 77-П «О порядке и условиях проведения торгов иностранной валютой за российские рубли на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж» (валютная биржа).

С 1 января 2013 г. вступают в силу положения Федерального закона от 21.11.2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах», касающиеся правового положения бирж.

Биржа – организатор торговли, имеющий лицензию биржи, может существовать только в форме акционерного общества (ст. 9).

Фирменное наименование биржи должно содержать слово «биржа». Использование слова «биржа», производных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном наименовании и (или) в рекламе иными лицами не допускается.

Минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 миллионов рублей.

Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов. Биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Лицензирование деятельности бирж и торговых систем осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) (ст. 25 Закона «Об организованных торгах»)

Организатор торговли обязан зарегистрировать в ФСФР (фед служба по фин рынкам) следующие документы и вносимые в них изменения:

1) правила организованных торгов;

2) в предусмотренных случаях методики расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей;

3) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;

4) документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов;

5) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;

6) документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов;

7) спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

При выдаче лицензии регистрация перечисленных выше документов биржи осуществляется одновременно с выдачей лицензии.

В случаях и в порядке, предусмотренном ст. 28 Закона «Об организованных торгах» лицензия биржи может быть аннулирована.

Биржа обязана прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

Биржа, у которой аннулирована лицензия, обязана исключить из своего фирменного наименования слово «биржа» или словосочетание «организатор торговли», или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения об аннулировании лицензии.

• Биржа обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции.

Биржевой совет (совет секции) должен быть создан не позднее шести месяцев со дня получения лицензии биржи.

Положение о биржевом совете (совете секции) утверждается советом директоров биржи и должно содержать требования к членам биржевого совета (совета секции), определять его количественный состав и порядок принятия им решений.

• Для организации и осуществления внутреннего контроля организатор торговли обязан назначить контролера и (или) сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).

Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).