Фондовая биржа не может осуществлять операции с ценными бумагами от собственного имени и по поручению клиентов, а также выполнять функции депозитария

Правила фондовой биржи состоят из порядка:

- организации и проведения биржевых торгов;

- листинга и делистинга ценных бумаг;

- допуска членов фондовой биржи и других лиц, определенных законодательством, к биржевым торгам;

- котировки ценных бумаг и обнародования их биржевого курса;

- раскрытие информации о деятельности фондовой биржи и ее предания огласке;

- разрешение споров между членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству;

- осуществление контроля за соблюдением членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству, правил фондовой биржи;

- наложение санкций за нарушение правил фондовой биржи.

На фондовой бирже заключаются форвардные и фьючерсные сделки.

Одновременно к деятельности фондовой биржи относятся особые требования. Контроль за деятельностью украинских фондовых бирж осуществляет специальный орган – Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

Особенности правового положения фондовой биржи.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг заключается в осуществлении государством комплексных мероприятий по упорядочению, контролю и надзору за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращению злоупотреблений и нарушений в этой сфере.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в следующих формах:

- принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

- регулирование выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;

- выдача специальных разрешений (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечения контроля за такой деятельностью;

- запрет и приостановлении на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия специального разрешения (лицензии) на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности согласно действующему законодательству;

- регистрация выпусков (эмиссий) ценных бумаг и информации о выпуске (эмиссии) ценных бумаг;

- контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг, условий продажи (размещения) ценных бумаг, предусмотренных такой информацией;

- создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

- контроль за достоверностью предоставляемой эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;

- проведение других мероприятий по государственному регулированию и контролю за выпуском и обращением ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Другие государственные органы контролируют деятельность участников рынка ценных бумаг в пределах своих полномочий, определенных действующим законодательством. В целях координации деятельности государственных органов по вопросам функционирования рынка ценных бумаг создается Координационный совет.

Правовому регулированию рынка ценных бумаг на современном этапе свойственно применение таких видов ответственности за правонарушения на РЦБ, как:

- возмещение убытков;

- применение, штрафных санкций к субъектам хозяйствования;

- применение мер административной и уголовной ответственности к гражданам и должностным лицам субъектов хозяйственной деятельности;

- применения оперативно-хозяйственных санкций к правонарушителям.

Сокращённые материалы

по теме 4.1. Хозяйственные обязательства