Леон Вальрас и его место в истории экономической мысли; основные труды

Глава 13

Теория общего

Экономического равновесия

Леон Вальрас и его место в истории экономической мысли; основные труды □ Модель общего равновесия, включающая производство; проблема существования решения и процесс «tatonnement» □ Теория общего равновесия в XXв.: вклад

А. Вальда, Дж. фон Неймана, Дж. Хикса, К. Эрроу и Ж. Дебре

Макроэкономический аспект модели общего равновесия

Леон Вальрас и его место в истории экономической мысли; основные труды

Наряду с австрийской и англо-американской школами фундамент' современной экономической теории закладывался представителями лозаннской школы и прежде всего Л. Вальрасом'.

Вальрас предложил концепцию общего экономического равно-весия как универсального средства анализа экономической системы в целом, в основе которой лежало представление об экономическом поведении как об индивидуальной оптимизации. Он сделал реши­тельный шаг в сторону математизации экономической теории, спо­собствовал приданию ей логической стройности и строгости, что от­вечало и отвечает современным представлениям о науке и научном знании.

В этом состоит основной вклад Вальраса в развитие экономичес­кой науки, выходящий по своему значению за рамки собственно мар-жинализма и определяющий особое место Вальраса в ряду основате-

¹ Леон Вальрас (1834—1910) родился в г. Эвре (Франция) в семье философа и экономиста Огюста Вальраса. В юности он пытался найти себя в различных областях: учился в Горном институте, увлекался философией, лите­ратурой, историей, пока под влиянием отца не воодушевился идеей созда­ния социальной науки и даже разработал грандиозный план осуществления этой цели. Научная карьера Вальраса началась после удачного выступления на Международном конгрессе по проблемам налогов в 1860 г. в Лозанне, после чего он получил кафедру политической экономии юридического факультета Лозаннского университета, где проработал до своей отставки в 1892 г. На посту заведующего кафедрой его сменил В. Парето. Уйдя в отставку, Вальрас продолжал активно работать.

лей современной экономической теории. Не случайно Й. Шумпетер назвал Вальраса величайшим «чистым теоретиком». Эту оценку и се­годня разделяет большинство экономистов.

Экономика Вальраса — это абстрактная система, в которой дей­ствуют суверенные и рациональные индивиды, оптимизирующие свои целевые функции; вся необходимая информация заключена в ценах и одинаково доступна всем участникам; имеет место совершен­ная конкуренция, означающая, что никакой отдельный участник рынка не влияет на рыночную ситуацию, а она в свою очередь предо­ставляет им равные возможности реализации своих предпочтений; все изменения в системе происходят мгновенно. Очевидно, что по­добная система далека от реальной действительности, но она пред­ставляет собой абстракцию, отражающую существенные черты ры­ночной экономики.

Представив экономическую систему как систему уравнений спро­са и предложения, Вальрас открыл эру математизации экономичес­кой теории. Он был, конечно, не первым, кто прибегал к математи­ке. Некоторые представители классической школы использовали математический инструментарий; задолго до Вальраса предпринима­лись попытки воплотить идею взаимосвязанности хозяйства в систе­ме уравнений. Но Вальрас был первым, кто превратил математику из средства иллюстрации в способ выражения экономических взаимо­связей. Последние были представлены в виде математических функ­ций, переменными которых выступали основные экономические показатели, такие, как цены, количества товаров и факторов произ­водства и т.д. Математизация экономической науки стала синонимом превращения ее в чистую теорию в современном понимании этого слова.

В отличие от других представителей маржинализма, прежде все­го австрийцев, Вальраса интересовали функции спроса и предложе­ния и устанавливающиеся в результате их взаимодействия обменные пропорции, а не полезность как основа цены.

Концепция равновесия Вальраса была одновременно и развити­ем классических представлений, и принципиально новым подходом к анализу экономики.

У классиков мы находим истоки некоторых важнейших сторон концепции равновесия: принципа взаимосвязанности и согласован­ности, воплотившегося в идее «невидимой руки» и допускавшего, что результаты функционирования системы в целом могут отличаться или Даже противоречить намерениям ее участников. Осознание послед­него обстоятельства К. Эрроу назвал «наиболее значительным интел-

лектуальным достижением, которое было сделано в понимания со­циальных явлений как целостного процесса»².

Эта работа Вальраса, несмотря на ее новаторский характер, не вызвала большого интереса со стороны ведущих экономистов того времени, с которыми Вальрас переписывался, а между тем среди них были А. Маршалл, Ф. Эджуорт, Ф. Уикстид, К. Менгер, Е. Бём-Баверк, Дж.Б. Кларк, И. Фишер, Г. Мур.

Идея взаимосвязанности, по мнению Вальраса, заключалась в том, что состояние одного рынка зависит от состояния другого, иными словами, спрос и предложение на данном рынке зависят не толь­ко от цены соответствующего товара, как предполагалось при час­тичном равновесии, а от цен на все товары. Принцип неинтенационности результатов выразился в том, что по отношению к индиви­ду цены задавались извне — рынком, и индивид не мог на них по­влиять.

И все же видение экономики Вальрасом отличалось от классиче­ского. Если экономисты-классики рассматривали экономику с по­зиций производства, отводя спросу второстепенную роль, то Валь­рас, отчасти в силу формальности подхода, признавал равнозначность спроса и предложения как факторов, определяющих состояние эко­номики, в данном случае — цен и количеств товаров.

Однако существует еще один момент, указывающий на близость Вальраса и классиков. Речь идет о методологических представлени­ях ученого. Подобно Дж.Ст. Миллю, Вальрас полагал, что экономи­ческая наука должна указать путь к более справедливому обществу и для этого она должна выявить законы, управляющие производст­вом и распределением. Он исходил из того, что законы, управляю­щие производством, — объективные законы, аналогичные законам природы. Эти законы являются выражением порядка, который ус­танавливается в экономике, где доминирует принцип полезности. Попытки улучшения этого порядка через вмешательство государст­ва могут привести лишь к нарушению пропорций и уменьшению объема производства. В то же время, как и Милль, Вальрас считал, что законы распределения устанавливаются и регулируются чело­веческой волей, потому могут быть усовершенствованы с учетом требований справедливости.

Представления Вальраса о сущности и задачах экономической науки нашли свое отражение в предложенной им структуре науки. Он выделяет три раздела: позитивную теорию рыночного хозяйства,

Arrow К. Economic Equilibrium //The New Palgrave. Vol. 1. L.: MacMillan. 1989. P. 376.

нормативную теорию распределения, прикладную теорию, или тео­рию политики.

Наиболее известной работой Вальраса является книга «Элемен­ты чистой политической экономии, или теория общественного богат­ства»¹, вышедшая двумя частями в 1874 и 1877 гг. Само название книги свидетельствует о ее принадлежности к разделу чистой теории.

В этой работе Вальрас изложил основные принципы общего рав­новесия и на их основе дал анализ процессов обмена, производства, сбережений, инвестиций и отчасти денежного обращения. Он пока­зал, что, если оставить в стороне проблему справедливости, и следова­тельно, вопрос о первоначальном распределении ресурсов, можно ут­верждать, что экономика свободной конкуренции приходит в состоя­ния равновесия, которое характеризуется максимумом индивидуаль­ных функций полезности при заданных бюджетных ограничениях.

В первой методологической части Вальрас изложил свою пози­цию по поводу задач и сущности экономической науки и определил ее составляющие, о которых говорилось выше. Во второй части он теоретически обосновал кривые спроса, которые в свое время были эмпирически обоснованы Курно, а также ввел понятие предельной полезности, опираясь на предложенное его отцом Огюстом Вальра­сом понятие редкости.

В третьей части была изложена теория равновесия обмена. Валь­рас представил зависимости спроса и предложения от цен, ввел ус­ловную денежную единицу. Условия равновесия в этой модели он за­дал как равенство спроса и предложения для всех товаров.

Четвертую часть Вальрас посвятил производству при заданном объеме всех производственных ресурсов. Он ввел понятие издержек производства, определил коэффициенты удельных затрат и предпо­ложил их фиксированность, а к условиям равновесия предыдущей модели добавил условия равенства цен товаров издержкам их произ­водства (условие нулевой прибыли), балансовое равенство на объем ресурсов.

Пятую часть Вальрас посвятил равновесию расширяющейся эко­номики. В этой модели объем одного фактора (капитала) возрастает, следовательно, имеют место сбережения и инвестиции. Он ввел по­нятие сбережений как непотребленной части дохода, величина кото­рой определена условием равенства предельной полезности ожидае­мых доходов и предельной тяжести, связанной с отказом от текущего потребления; инвестиций как стоимостного выражения новых капи-

³ Walras L. Elements d'economie politique pure; ou, theorie de la richess sociale. Lausanne, 1874, 1877.

тальных активов, рыночная цена которых определена ожидаемой до­ходностью; и соответствующим образом дополнил условия равнове­сия. Он ввел уравнения, устанавливающие равенство цены капиталь­ных активов и издержек их производства, чистых норм доходности активов различного вида, а также балансовое равенство — равенство совокупных сбережений и инвестиций. В этой модели точка равно­весия характеризовалась равенством между чистой доходностью еди -ничного актива и нормой процента.

В шестой части Вальрас обсуждал проблему включения денег, т.е. превращения модели из натуральной в денежную, роль денег в эко­номике, а также вид функции, устанавливающей зависимость массы денег в обращении от важнейших экономических показателей.

Речь шла, в частности, о том, что в простейшей модели обмена деньги остаются лишь счетной единицей, а денежное обращение мо­жет быть описано уравнением в духе количественной теории. Более содержательную трактовку приобретают деньги в экономике, в кото­рой реальное значение имеет время и допускается возможность оши­бок прогнозов. В этом случае возникает необходимость запасов, од­ним из которых и оказываются деньги. Функция денег состоит в син­хронизации платежей в условиях неопределенности. Как и в отноше­нии других запасов, функция спроса на деньги должна зависеть от процента. Именно к такой трактовке денег Вальрас пришел в «Теории денег» (1886), положив в основу спроса на деньги индивидуальный спрос на кассовые остатки. Этот подход нашел отражение в шестой части четвертого издания «Элементов политической экономии...», ког­да к деньгам был применен принцип индивидуальной оптимизации.

Работа «Очерки социальной экономии. Теория распределения общест­венного богатства» (1896)⁴ посвящена роли государства, частной соб­ственности и налогам. В этой работе он высказался в пользу мини­мального государства, сфера деятельности которого ограничена про­изводством общественных благ и контролем за монополиями; пред­ложил установить минимальный уровень налогов, причем налогов на собственность, а не на доходы, выдвигал достаточно радикальную идею национализации земли с целью повысить эффективность ее использования и использовать полученную государством ренту для финансирования производства общественных благ⁵.

⁴ Walras L. Etudes d'economie social. Theorie de la repartition de la richesse sociale. Lausanne, Paris, 1896.

⁵ Это предложение Вальраса перекликается с идеей единого налога на землю американского социального философа и проповедника Генри Джор­джа. Впервые Джордж высказал эту идею в 1871 г., но последовательно ее развил в 1897 г., т.е. практически в то же время, что и Вальрас (см. гл. 9).

В работе «Очерки прикладной политической экономии. Теория про­изводства общественного богатства» (1898)⁶ раскрываются различные проблемы сферы финансов, денежного обращения и деятельности банков. Здесь Вальрас продолжил анализ, начатый в 1886 г. в книге «Теория денег», и, в частности, высказался за ограниченно регулиру­емый золотой стандарт в условиях биметаллизма, позволивший бы правительству противостоять колебаниям цен путем изменения про­порций золотых и серебряных денег.