Оперативно-разыскных мероприятий

Оперативно-разыскная деятельность, согласно Федеральному за­кону «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (далее — Закон об ОРД), — это государственная деятель­ность, осуществляемая специально уполномоченными органами госу­дарства 15 пределах предоставленных законом полномочий в четко ус­тановленных целях, коими являются обеспечение безопасности обще­ства и государства от преступных посягательств; зашита жизни и здо­ровья человека, его прав и свобод, а также собственности.

Определение «оперативно-разыскного мероприятия» выработано наукой оперативно-разыскной деятельности и практикой. Так, под оперативно-разыскным мероприятием понимают составную часть оперативно-разыскной деятельности, представляющей собой совокуп­ность действий специально уполномоченных на то государственных органов и их должностных лиц, осуществляемой с соблюдением рег­ламентированных законом оснований и условий, отвечающей нормам морали и нравственности и непосредственно направленной на разре­шение целей и задач оперативно-разыскной деятельности.

Приведем перечень оперативно-разыскных мероприятий, предусмотренных ст. 6 Закона «Об ОРД», а затем остановимся на каждом подробнее:

• опрос;

• наведение справок;

• сбор образцов для сравнительного исследования;

• проверочная закупка;

• исследование предметов и документов;

• наблюдение;

• отождествление личности;

• обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

• контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сооб­щений;

• прослушивание телефонных переговоров;

• снятие информации с технических каналов связи;

• оперативное внедрение;

• контролируемая поставка;

• оперативный эксперимент.

Существует несколько понятий опроса. Так, в общем смысле, оп­рос — это сбор фактической информации, значимой для решения конкретной задачи оперативно-разыскной деятельности, со слов опрашиваемого человека, который реально или вероятно обладает ею. Если опрос оформляется объяснением, заявлением, протоколом явки с повинной, составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела; впоследствии опрошенный, как прави­ло, дает показания в качестве свидетеля по уголовному делу.

При оформлении результатов опроса рапортом полученные сведе­ния используются в качестве ориентирующей информации при вы­движении версий, планировании расследования, а также в качестве источника сведений о лице, обладающем определенной информаци­ей. Кроме того, есть более узкое понятие опроса, такое, как опрос граждан.

Опрос граждан — это самостоятельное оперативно-разыскное мероприятие, заключающееся в получении сведений от граждан об интересующих правоохранительные органы фактах и событиях. В ходе опроса (открыто либо конспиративно) могут применяться технические средства. Результаты опроса оформляются объясне­ниями, полученными от граждан, рапортами, справками, к ним мо­гут прилагаться протоколы использования технических средств и носители с записью опроса. В большинстве случаев для легализа­ции данных, полученных в ходе опроса, достаточно проведения до­проса ранее опрошенного лица. В отдельных случаях легализуется полученная в ходе опроса аудио-, видео-информация.

Наведение справок — получение фактической информации, зна­чимой для решения конкретных задач оперативно-разыскной дея­тельности, путем направления запроса соответствующему юридиче­скому или физическому лицу, располагающему или могущему рас­полагать таковой, а равно ее получение путем непосредственного оз­накомления с соответствующим материальным носителем. В частно­сти, о лице — объекте оперативной заинтересованности интерес может представлять следующая информация: биографические данные, обра­зование, место проживания, совершенные в прошлом преступления (иные правонарушения и др.), родственные и иные связи.

Источниками информации, используемыми при наведении спра­вок, являются оперативные, криминалистические и иные базы данных (учеты), информационные системы (местные, региональные и обще­российские информационно-поисковые системы) и архивы, другие документальные источники, включая различные коллекции.

Сведения, полученные в результате наведения справок, оформляются справкой (справкой-меморандумом), рапортом сотрудника оперативного подразделения, актом с приложением полученных при наведении справок оригиналов документов или ксеро-, фото-, и зафиксированных иным способом копий. При направлении за­просов в другие федеральные органы исполнительной власти ответы на них оформляются письменно. Следует иметь в виду, что законодательством Российской Федерации предусмотрена система Финитных нормативно-правовых мер, призванных не допустить разглашения тайны личной жизни граждан и некоторых видов про­фессиональной тайны. Так, например, в настоящее время особую актуальность приобрело получение в ходе оперативно-разыскных мероприятий информации о входящих-исходящих соединениях мобильного абонента, посредством которого раскрывается значительное число преступлений.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения либо лица, осущест­влявшего по его поручению наведение справок, допросом иных лиц, осведомленных о данных, полученных в ходе наведения справок, ос­мотром предоставленных документов, их приобщением к делу. Та­ким образом, одним из условий использования полученной информа­ции в качестве доказательств является возможность ее проверки и легализации в ходе следственных действий или посредством судеб­ной экспертизы.

Виды доказательств, которые могут быть сформированы на базе результатов данного мероприятия: показания свидетелей и иных лиц, документы, вещественные доказательства.

Сбор образцов для сравнительного исследования направлен на об­наружение, получение и изъятие материальных носителей информа­ции (предметов, веществ и т.д.) в целях их сравнения с материала­ми, которыми уже располагает оперативное подразделение (сотруд­ник оперативного подразделения), для решения конкретной задачи ОРД в целях дальнейшей идентификации предметов, сохранивших следы преступления, либо служивших объектами преступных посяга­тельств, либо могущих служить средством к обнаружению общест­венно опасного противоправного деяния и лиц, к нему причастных.

Сбор образцов может осуществляться любыми не опасными для жизни и здоровья граждан способами, для его осуществления могут привлекаться специалисты и использоваться технические средства.

По результатам проведенного мероприятия составляется рапорт, справка или протокол, в котором подробно указывается, как, где, каким образом, с использованием каких технических средств, с участием каких специалистов производилось получение образцов, как и во что они упаковывались, какое количество вещества изъято. Полученные образцы направляются на исследование, результаты которого обычно носят ориентирующий характер и легализованы быть не могут.

Сбор образцов для сравнительного исследования как оперативно-разыскное мероприятие следует отличать от получения следователем (оперативным работником по поручению следователя) образцов для сравнительного исследования в рамках расследуемого уголовного дела, регламентированного ст. 202 УПК РФ. УПК строго регламен­тирует порядок получения образцов для сравнительного исследова­ния лицом, производящим расследование, в связи с этим существует мнение о необходимости также более детально регламентировать проведения данного действия в Законе об ОРД.

Проверочная закупка — совокупность действий по искусственному созданию органом, осуществляющим оперативно-разыскную дея­тельность (сотрудником оперативного подразделения), ситуации сделки купли-продажи (мнимой), в которой с целью получить оперативно значимую информацию с ведома и под контролем органа, осуществляющего ОРД, приобретается товар (без цели по­требления и сбыта) у дина — объекта оперативной заинтересован­ности, обоснованно заподозренного в совершении преступления в сфере финансовой, предпринимательской или иной хозяйствен­ной деятельности, а также в сфере незаконного оборота оружия, наркотических средств и психотропных веществ.

Полученные данные оформляются актом проверочной закупки с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными правовыми актами контролирующих органов, справкой (справкой-меморандумом), объяснением привлеченных к се проведению лиц. К документам прилагаются полученные в ходе мероприятия предметы и документы, соответствующим обра­зом упакованные.

При использовании в ходе проверочной закупки специальных технических средств она оформляется справкой (рапортом) со­трудника оперативного подразделения с приложением результатов проведения оперативно-технических мероприятий (аудио- или видеозаписи, фотографий и пр.).

В проведении контрольной закупки могут участвовать как опе­ративные работники, так и граждане, оказывающие им содействие. Контрольная закупка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится на основании постановления, утвержденного руководителями органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятель­ность. Для последующей легализации результатов данного меро­приятия оперативным работникам следует: перед проведением за­купки осмотреть денежные купюры, указать их достоинство, серии и номера в акте пометки и передачи денежных средств лицу, про­изводящему закупку (если деньги в банковской упаковке, необхо­димо произвести описание упаковки); пометить деньги специаль­ными средствами и составить протокол их выдачи лицу, которое должно производить закупку; после задержания подозреваемого факт изъятия у него денег зафиксировать в протоколе осмотра или личного досмотра лица, в котором также назвать особенности ку­пюр, позволяющие идентифицировать их с переданными; зафикси­ровать в протоколе факт изъятия предметов, свидетельствующих о совершенной сделке; в случае проведения закупки в целях выявле­ния нарушений по результатам мероприятия составить акт, подпи­сываемый всеми принимавшими в ней участие лицами.

Соответственно лицу, принимающему решение по материалу в порядке ст. 144—145 УПК РФ, необходимо проверить соблюдение всех перечисленных условий.

Изъятые предметы и ценности в дальнейшем могут быть, по решению лица, производящего расследование, приобщены к делу в качестве вещественных доказательств, участвовавшие в мероприя­тии лица должны быть допрошены по его обстоятельствам.

Исследование предметов и документов — изучение материальных и нематериальных документов, программ, веществ, которые сохранили па себе следы преступления, явились или могли являться орудием преступления или результатом преступной деятельности. Исследо­вание проводится с целью обнаружить совершенное преступление и изобличить лиц, причастных к его совершению.

Полученные данные оформляются справкой (справкой-меморандумом), рапортом оперативного сотрудника, актом. Ис­следование предметов, веществ и документов, проведенное в иных учреждениях, оформляется документами, предусмотренны­ми ведомственными нормативно-правовыми актами соответст­вующих федеральных органов исполнительной власти (заключе­ниями, актами экспертизы, актами исследования). Результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенного спе­циалистами из числа лиц, привлеченных на контрактной основе, оформляются актом исследования (ревизии, проверки).

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляющего исследование, допросом иных лиц, выполняющих исследование по письменному требованию, осмотром предоставленных предметов и документов, их приобщением к делу.

При проведении исследований должна обеспечиваться возмож­ность сохранения образцов для проведения в дальнейшем соответ­ствующего вида судебной экспертизы.

Результаты исследования, как правило, не могут' являться дока­зательством по делу.

Наблюдение — тайное, направленное, систематическое, непосред­ственное визуальное или опосредованное (с помощью оперативно-технических средств) восприятие значимых для решения конкрет­ных задач ОРД деяний лица (лиц) и явлений (событий, фактов, процессов) и их фиксация.

Полученные данные оформляются справкой (рапортом), актом наблюдения, сводкой наружного наблюдения, сообщением конфи­денциального источника или другим оперативно-служебным докумен­том. В итоговом оперативно-служебном документе отражаются (в хро­нологическом порядке) развитие наблюдаемого события, контакты наблюдаемого лица с другими людьми и иные обстоятельства. К ра­порту прилагаются аудио-, видеозаписи, фотографии, сделанные в ходе мероприятия.

Однако оперативное прослушивание телефонных и иных пере­говоров допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях. Фонограммы, полученные в результате прослушива­ния телефонных и иных переговоров, хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражи­рования посторонними лицами.

В случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, теле­фонные и иные переговоры которого прослушиваются, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу I! качестве вещественных доказа­тельств. Дальнейший порядок их использования определяется уголов­но-процессуальным законодательством Российской Федерации.

Непосредственно в момент получения фонограммы лицу, произ­водящему расследование, рекомендуется проверить целостность ее упаковки, а также наличие подписей всех лиц, участвовавших в опера­тивно-разыскном мероприятии.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляющего наблюдение, путем допроса иных лиц, выполняющих данное меро­приятие, осмотра предоставленных предметов и документов, их приобщения к делу.

Отождествление личности заключается в установлении и идентифика­ции лица — объекта оперативной заинтересованности (неопознанного трупа) по индивидуализирующим его статистическим (папиллярным у юрам, составу крови и слюны, следам запаха и следам, оставленным на месте происшествия) и динамическим (походке, жестикуляции, мимике и пр.) признакам, а равно при помощи словесного (композиционного) портрета (фоторобота) и других способов, позволяющих с Iостаточной степенью вероятности опознать человека.

Полученные данные оформляются справкой (справкой-меморандумом), ра­портом-сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфиденциального источника, объяснением гражданина — участника меро­приятия или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозапи­сей, фотографий, на которых зафиксирован процесс данного ОРМ.

Документы специализированных подразделений МВД России не представляются. На их основе сотрудником оперативного подраз­деления составляется справка (справка-меморандум), в которой ука­зывается, в каких условиях происходило отождествление, а также по какими признакам лицо (труп) было опознано; к этой справке прилагаются соответствующим образом упакованные результаты ото­ждествления личности, а также иные физические носители инфор­мации, используемые в ходе мероприятия.

Полученные документы в результате данного мероприятия вводят­ся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляющего отождествление личности, допро­сом иных лиц, выполняющих данное мероприятие, осмотром предос­тавленных предметов и документов, их приобщением к делу.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местно­сти и транспортных средств заключается в совокупности действий по осмотру материального недвижимого или движимого объекта (строения, участка местности, транспортного средства), принадле­жащего лицу — объекту оперативной заинтересованности, с целью обнаружить следы преступления, орудия его совершения, иные предметы, вещества или документы, могущие иметь отношение к преступной деятельности.

Полученные данные оформляются справкой (рапортом), актом обследования, который по своей форме и содержанию должен мак­симально соответствовать требованиям, предъявляемым к протоколу осмотра места происшествия, или актом (по установленной для феде­ральных органов исполнительной власти форме), под прикрытием которого проводилось зашифрованное обследование. В этом опера­тивно-служебном документе отмечается: ход обследования, обнару­женные предметы, использованные технические и иные средства, образцы какого вещества изымались, их количество и другие об­стоятельства.

Обследование помещений в случае нарушения конституционно­го права граждан на неприкосновенность жилища проводится толь­ко на основании судебного решения. Изъятые в процессе данного мероприятия предметы не могут быть признаны вещественными доказательствами по делу. Сведения, полученные в результате его проведения, могут вовлекаться в уголовный процесс в исключи­тельных случаях путем допроса лица, его проводившего. Обследо­вание зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств судебного решения не требует. Легализация полученных данных осуществляется в общем порядке путем представления сле­дователю рапортов, актов осмотра, изъятия, добровольной выдачи.

Прослушивание телефонных и иных переговоров согласно законода­тельству Российской Федерации допускается лишь при наличии реше­ния суда. Данное оперативно-разыскное мероприятие может прово­диться как по инициативе оперативного подразделения, так и на осно­вании отдельного поручения лица, производящего расследование.

Поскольку не во всех переговорах подозреваемого, обвиняемого содержится доказательственная информация, следователь (если он яв­ляется инициатором прослушивания) систематически знакомится с материалами прослушивания и делает пометки на тех из них, которые несут доказательственную информацию и будут приобщены к мате­риалам уголовного дела. В соответствии с этими пометками обеспечи­вается сохранность подлинных звукозаписей переговоров для проведе­ния по ним в случае необходимости фоноскопической экспертизы. Игнорирование данного требования может повлечь уничтожение ма­териалов вследствие повторного использования магнитных носителей.

Для введения в уголовное дело полученной в результате данного мероприятия информации следователю направляется пленка с за­писью представляющих интерес переговоров и их стенограмма. По­сле осмотра и прослушивания пленка приобщается к делу в качест­ве вещественного доказательства.

Проверка содержащейся информации осуществляется путем проведения соответствующих экспертиз, допросов, очных ставок лиц, принимавших участие в переговорах.

Сведения, полученные в результате снятия информации с техниче­ских каналов связи (обычно на магнитных носителях) и контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений вовлекаются в уголовный процесс и проверяются аналогичными способами.

Разрешая проблемы практики, Генеральная прокуратура РФ на­правила в следственные подразделения разъяснение № 16/3-р-01 от 19 декабря 2001 г., из которого следовало, что истребование сведе­ний о проводимых с определенного телефона переговорах — о входящих и исходящих звонках — без решения суда является неправо­мерным и исполнению не подлежит.

Конституционный Суд РФ разъясняет, что информацией, со­ставляющей тайну телефонных переговоров, «считаются любые све­дения, передаваемые, сохраняемые и устанавливаемые с помощью телефонной аппаратуры, включая данные о входящих и исходящих сигналах соединения телефонных аппаратов конкретных пользователей связи», а ч. 2 ст. 23 Конституции РФ закрепляет право лич­ности на тайну «телефонных переговоров». Ограничить такое право можно только по решению суда.

Части 1 и 5 ст. 64 Закона «О связи» № 126 предусматривает обя­занность операторов связи предоставлять уполномоченным государ­ственным органам, осуществляющим оперативно-разыскную дея­тельность, информацию о пользователях услугами связи и об оказанных им услугах связи, а также иную информацию, необходимую для выполнения возложенных на эти органы задач.

Контролируемая поставка — система ОРМ и действий, в ходе кото­рых с ведома и под контролем органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность, допускается оборот товаров или предметов (приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или пересылка), свободная реализация которых запрещена или оборот которых огра­ничен, а равно предметов, добытых преступным путем или сохра­нивших на себе следы преступления, либо орудий или средств пре­ступления, с целью пресечь и раскрыть преступление.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществлявшего мероприятие, иных лиц, выполнявших данное мероприятие по пору­чению сотрудника оперативного подразделения, осмотра предостав­ленных предметов и документов, их приобщения к делу.

Возможность применения этого мероприятия предусмотрена ст. 6 Закона об ОРД. Контролируемая поставка запрещенных к об­ращению предметов производится на основании постановления, утвержденного руководителем органа.

При обнаружении в отправлении запрещенных предметов доку­ментируется факт их выявления.

Поскольку основной целью, данного мероприятия является вы­явление получателя груза, оно сопровождается проведением таких мероприятий, как наблюдение, прослушивание телефонных перего­воров и других.

В случае, когда при практическом осуществлении данного ме­роприятия пересекается таможенная граница, нельзя обойтись без взаимодействия с таможенными органами, которые в пределах сво­ей компетенции принимают решения, направленные на обеспече­ние успешного проведения контролируемой поставки.

Оперативное внедрение — система ОРМ и действий по продвижению _в изучаемый объект или в его окружение (криминальную и иную среду) конфидента, его закреплению в этой среде и приобретению оперативно значимых позиций, позволяющих своевременно получать информацию для оптимального решения задач ОРД в сложившейся оперативной обстановке.

Методика и тактика проведения оперативного внедрения регла­ментируются ведомственными нормативными актами МВД России и составляют государственную тайну.

Полученные данные оформляются справкой (справкой-меморандумом), рапортом, объяснениями (заявлениями) граждан — участников ОРМ, сводкой лица, внедренного в преступную среду, с приложе­нием документов, предметов, произведенной звукозаписи, если она велась, и прочие технические носители.

В случаях, когда сведения, связанные с внедрением лица в пре­ступную среду, необходимо придать гласности, его согласие должно быть оформлено письменно.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса со­трудника оперативного подразделения, осуществлявшего мероприятие, иных лиц, выполнявших мероприятие, осмотра предоставленных мате­риалов, их приобщения к делу в качестве вещественного доказательства.

Оперативный эксперимент состоит в получении оперативно значимой информации в целях проверки и уточнения сведений, необходимых для решения конкретной задачи ОРД посредством конспиративного активного наблюдения за лицом — объектом оперативной заинтере­сованности, в специально созданных, полностью управляемых или контролируемых условиях.

Полученные данные оформляются справкой (справкой-меморандумом), актом, рапортом сотрудника оперативного подразделения, объясне­нием лица — участника оперативного эксперимента или заявлением гражданина, а в случае выявления преступлений и лиц, к ним при­частных, — актом оперативного эксперимента. По своей форме и содержанию акт должен максимально соответствовать требованиям, предъявляемым к протоколам следственных действий, без указания в нем сведений, составляющих государственную тайну.

Возможность осуществления некоторых оперативно-разыскных мероприятий обеспечивается применением различных технических средств, которые не должны причинять вреда здоровью человека.

Для фиксации тех или иных обстоятельств используется звуко- и видеозаписывающая аппаратура. Для того чтобы содержащиеся на образовавшихся в результате ее применения носителях информации сведения были признаны доказательствами по делу, должны соблю­даться следующие требования.

Аудио- либо видеокассета, которую планируется использовать при проведении прослушивания телефонных переговоров, предва­рительно прослушивается (просматривается) в присутствии понятых для подтверждения факта отсутствия на ней какой-либо информа­ции. После этого оперативный работник надиктовывает на нее условия, место, характер проводимого мероприятия, а понятые — своими анкетные данные. После этого кассета помещается в кассето-приемник, который опечатывается, о чем составляется акт.

После проведения оперативного мероприятия кассета в присутст-иии понятых извлекается из магнитофона и опечатывается, о чем со-< ктляется акт. Вместе со всеми перечисленными документами кассета направляется следователю, который в присутствии понятых в соответ-1 I иии с нормами УПК осматривает и прослушивает ее, о чем состав-1ястся протокол осмотра, а также протокол расшифровки (или стено-фамма) звукозаписи, которые являются приложением к протоколу осмотра. Затем кассета может быть признана вещественным доказа-к'льством, если будет признано, что на ней содержится информация, имеющая важное доказательственное значение по уголовному делу.

В ряде случаев для подтверждения доказательственного значения полученных данных возникает необходимость проведения видео-фоноскопической, портретной (по фото-, кинокадрам, видеозаписи), технико-криминалистической или фоноскопической судебных экс­пертиз. Достоверность фактических данных, содержащихся на кассе-1с, может также подтверждаться показаниями сотрудников правоох­ранительных органов и участвовавших в мероприятии граждан.

Если в процессе проведения оперативного мероприятия применя­юсь специальные маркерующие средства, к делу приобщается прото­кол (акт) об их нанесении на объект, а также протокол (акт) его изъя­тия у подозреваемого. Кроме того, в процессе предварительного рас­следования также допрашиваются принимавшие участие в данном ме­роприятии лица, и назначается химическая экспертиза (для установле­ния однородности веществ, обнаруженных на промаркированных объ­ектах и оставшихся у оперативного работника), а сами предметы при­общаются к делу в качестве вещественных доказательств.