Вопрос №14. Саморегулируемые организации РЦБ, их функции и статус

Саморегулируемые организации - это некоммерческие негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками РЦБ на добровольной основе. Цель их создания - участие в процессе регулирования РЦБ на основе государственных гарантий и поддержки, заключающихся в присвоении им статуса саморегулируемой организации. Этот статус подтверждается лицензией, выдаваемой ФСФР.

Функции:

- обеспечение условий для деятельности своих участников на РЦБ

- установление и поддержание стандартов профессиональной деятельности на РЦБ

- защита и представление интересов своих участников

- установление норм профессионального уровня участников организации и разработка программ обучения и его повышения

Система взаимодействия саморегулируемых организаций с государственными регуляторами недостаточно проработана и их потенциал в данной сфере используется не полностью.

Виды саморегулируемых организаций:

- НАУФОР - национальная ассоциации участников фондового рынка - основана в 1995 года, объединяет различных участников РЦБ, объединяет более 600 компаний, имеет филиалы и представительства в регионах

- АУВЕР - ассоциация участников вексельного рынка - создана 1996 году, с целью обеспечения условий для развития национального вексельного рынка. Объединяет более 100 участников вексельного рынка.

- НФА - национальная фондовая ассоциация - учреждена в 1996 году и объединяет профессиональных участников, занимающихся брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, депозитарной деятельностью, ДУ (более 200 организаций)

- ПАРТАД - профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев. 1997 год. Изначальнообъединяла только регистраторов и депозитариев, но с 2002 года объединила клиринговые системы (это и есть трансфер агенты)

- НЛУ - национальная лига управляющих - создана 2001 году и объединяет профессиональных участников, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами