Реестр операций с наличной валютой и чеками ф.№328

5.28.1. Реестр операций с наличной валютой и чеками ф.№ 328- оформляется при совершении кассовых операций по валютным вкладам, т.е. операций по приему и выплате наличнойвалюты. Порядок совершения кассовых операций по вкладам в валюте отличной от валюты вклада изложен в Порядке № 1442-р.

Операция по приему платы за услуги в наличной иностранной валюте не подлежит отражению в Реестре ф.№328.

5.28.2. В структурных подразделениях, работающих с применением ПТК, Реестр ф.№328 формируется на основании данных, введенных контролером в автоматизированную систему, и распечатывается средствами ПТК. В структурных подразделениях, работающих вручную, Реестр ф.№328 ведется кассиром структурного подразделения Банка, совершающим оформление операции по приему и выплате наличной валюты на счета/со счетов по валютным вкладам.

При совершении кассовых операций по валютным вкладам заполняются следующие графы Реестра ф.№328: 1-3, 5-8, 12А, 12Б, 13-18. Графа 4 – не заполняется. При этом:

- в графе 1– указывается порядковый номер проводимой операции с наличной иностранной валютой, начиная с 1. Если работает несколько кассиров, то по каждому реестру нумерация операций начинается с 1;

- в графе 2 – указывается время совершения операции в часах и минутах (время заполнения строки Реестра ф.№328);

- в графе 3 – указывается код вида операции в соответствии с приложением 5 к Инструкции №113-И;

- в графе 5 – указывается цифровой код иностранной валюты, вносимой во вклад;

- в графе 6 – указывается цифрами сумма принятой наличной иностранной валюты в номинале валюты;

- в графе 7 – указывается цифровой код наличной иностранной валюты, выдаваемой со вклада;

- в графе 8 – указывается цифрами сумма выданной наличной иностранной валюты в номинале валюты;

- в графах 12А, 12Б – указывается цифровой код валюты и сумма цифрами комиссионного вознаграждения (если установлено);

- в графе 13– указывается номер счета по валютному вкладу, по которому совершается операция;

- в графе 14– при проведении операции представителем вкладчика проставляется символ “Х”. В иных случаях данная графа не заполняется;

- в графе 15– указывается цифровой код страны гражданства физического лица –совершающего операцию, исходя из сведений, указанных в документе, удостоверяющем его личность. Цифровой код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира;

- в графе 16 – указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, совершающего операцию, в соответствии с документом, удостоверяющим его личность;

- в графе 17 - указываются наименование, серия (при её наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица, совершающего операцию;

- в графе 18 – указывается адрес места жительства (место пребывания) физического лица, совершающего операцию, в соответствии с документом, удостоверяющим его личность.

Цифровой код иностранной валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

Графы 16, 17, 18 заполняются, если сумма, на которую совершается операция, эквивалентна 600 000 рублей или превышает её, а также в случае проведения иных операций, подпадающих под действие Федерального закона №115-ФЗ.

5.28.3. В случае если при закрытии валютного счета в структурном подразделении отсутствует разменная монета меньше целой единицы либо меньше минимального достоинства банкноты иностранной валюты и вместо нее выдается эквивалентная сумма в валюте Российской Федерации, то данная операция также отражается в Реестре ф.№328. При этом в графе 4 указывается курс покупки наличной иностранной валюты, установленный филиалом Банка на момент совершения операции, в графе 7 – цифровой признак валюты Российской Федерации- “810”, в графе 8–сумма выданной валюты Российской Федерации цифрами.

5.28.4. Реестр ф.№328 заполняется после каждой операции. Реестр ф.№328 в электронном виде формируется на основании данных, содержащихся в автоматизированной системе, и распечатывается в конце операционного дня.

По окончании рабочего дня, при смене кассового работника, при изменении курсов иностранных валют и кросс-курсов, при смене календарной даты кассир подсчитывает итоговые данные по сумме полученной и выданной наличной валюты в разрезе видов операций и видов наличной валюты, распечатывает текущий Реестр ф.№328 и подписывает его. Затем открывается новый Реестр ф.№328. При этом нумерация операций нового Реестра должна начинаться с 1.

Реестр ф.№328 направляется с отчетом за день в филиал Банка.

5.29. Ведомость операций, проведенных в ЦБД счетов клиентов – физических лиц ф.№329

5.29.1.Порядок заполнения Ведомости ф.№329 изложен в Альбоме форм Сбербанка России.

5.29.2. Ведомость ф.№329 формируется в ЦБД филиала средствами ПТК по операциям, проведенным за день в ЦБД филиала, по счетам физических лиц, открытым в структурных подразделениях, не имеющих удаленного доступа к ЦБД филиала, в том числе в неавтоматизированных структурных подразделениях

5.29.3. Для автоматизированных структурных подразделений, в которых отражение операций по вкладам осуществляется путем технической репликации ЦБД филиала и ИБД, Ведомость ф.№329 не формируется.

Для автоматизированных структурных подразделений, имеющих удаленный доступ к ЦБД филиала, Ведомость ф.№329 не формируется.

5.29.4. Ведомость ф.№329 составляется отдельно по каждому структурном подразделению, не имеющему удаленный доступ к ЦБД филиала.

При наличии электронного документооборота между филиалом (ЦБД) и ВСП (ИБД) Ведомость ф.№329 формируется АС ЦБДФ автоматически, подписывается ЭЦП АС и передается по каналам связи в ВСП. АС ВСП автоматически при получении производит обработку ведомости ф.№329.

При отсутствии электронного документооборота для автоматизированных ВСП сотрудник группы (сектора) подразделения бухгалтерского учета осуществляет передачу Ведомости ф.№329, сформированной АС ЦБДФ, в электронном виде в ВСП.

Для ВСП, совершающих операции вручную, работник группы (сектора) подразделения бухгалтерского учета осуществляет печать Ведомости ф.№329 на бумаге в одном экземпляре и направляет её в данное ВСП.

5.29.5. В Ведомости ф.№329 отражаются операции по причислению процентов и списанию налогов при проведении операции по закрытию счета по вкладу группой/сектором подразделения бухгалтерского учета.

5.30. Ведомость операций причисления процентов (списания налогов), проведенных в ЦБД счетов клиентов – физических лиц ф.№330

5.30.1. Ведомость ф.№330 формируется в ЦБД филиала средствами ПТК по операциям причисления процентов, в сроки определенные договором, и списанию налогов, с причисленных процентов, проведенным в ЦБД филиала, по счетам физических лиц, открытым в структурных подразделениях, не имеющих удаленного доступа к ЦБД филиала, в том числе в неавтоматизированных структурных подразделениях.

Для автоматизированных структурных подразделений, в которых отражение операций по вкладам осуществляется методом технической репликации баз данных - ЦБД филиала и ИБД, Ведомость ф.№330 не формируется.

Для автоматизированных структурных подразделений, имеющих удаленный доступ к ЦБД филиала, Ведомость ф.№330 не формируется.

5.30.2. Ведомость ф.№330 составляется отдельно по каждому структурному подразделению, не имеющему удаленный доступ к ЦБД филиала.

При наличии электронного документооборота между филиалом (ЦБД) и ВСП (ИБД) Ведомость ф.№330 формируется АС ЦБД автоматически, подписывается ЭЦП АС и передается по каналам связи в ВСП. АС ВСП автоматически при получении производит обработку Ведомости ф.№330.

При отсутствии электронного документооборота для автоматизированных ВСП сотрудник группы (сектора) подразделения бухгалтерского учета осуществляет передачу Ведомости ф.№330, сформированной АС ЦБДФ, в электронном виде в ВСП.

Для ВСП, совершающих операции вручную, работник группы (сектора) подразделения бухгалтерского учета осуществляет печать Ведомости ф.№330 в одном экземпляре и направляет её в данное ВСП.

5.30.3. В автоматизированных ВСП после отражения в ИБД операций, указанных в Ведомости ф.№330, Ведомость ф.№330 в электронном виде с отметкой, проставленной АС ВСП, структурного подразделения направляется на хранение в электронный архив, ведение которого осуществляется в филиале Банка.

В неавтоматизированных ВСП после отражения операций, указанных в Ведомости ф.№330, в карточке по счету ф.№1-д, Ведомость ф.№330 остается и хранится в течение месяца в ВСП. По истечении месяца Ведомость ф.№330 может быть уничтожена.