Преступления, связанные с предпринимательской деятельностью (общая характеристика составов, предусмотренных ст. 169,171,173 УК РФ)

Предпринимательская деятельность выступает как одна из форм бизнеса и осуществляется в различных его сферах. Реализация закрепленного в действующем законодательстве права гражданина на занятие предпринимательской деятельностью предполагает ее государственную регистрацию, а в случаях, предусмотренных законом, - лицензирование. Незарегистрированная предпринимательская деятельность запрещается.

Ст. 169 – воспрепятствование законной предпринимательской деятельности.

Объект – о.о. в сфере предпринимательской и иной деятельности.

Предмет – ПД и иная деятельность. П редпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.

Объективная сторона хар-ся рядом альтернативных действий:

1) Неправомерный отказ в регистрации хар-ся нежеланием принимать пакет документов для регистрации, при этом потерпевший предоставляет в срок все документы, необходимые для регистрации. Форма отказа значения не имеет.

2) Уклонение от регистрации. Оно м.б. в прямой понятной форме и в завуалированной, т.е. когда без выдвижения каких-либо требований к потерпевшему регистрация затягивается. Либо требования выдвигаются, но незаконные.

3) Неправомерный отказ в выдаче лицензии.

4) Уклонение от выдачи лицензии.

5) Отграничение прав, законных интересов, либо ограничение самостоятельности – выдвижение контролирующим органом необоснованных требований.

Состав формальный.

Субъективная сторона – вина умышленная, умысел прямой. Мотивы и цели значения не имеют.

Субъект – должностное лицо, осуществляющее регистрацию либо выдачу лицензий, либо осуществляющее контроль за ПД.

Ч.2 ст.169 - Те же деяния, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб. Крупный размер – 1млн.500тыс.; особо крупный – 6 млн.

Незаконное предпринимательство (ст.171 УК).

Объектом преступления являются общественные отношения по поводу осуществления нормальной предпринимательской деятельности.

Объективная сторона преступления состоит в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Состав преступления - материально-формальный. Незаконное предпринимательство, выразившееся в причинении крупного ущерба гражданину, организации или государству (материальный состав), признается оконченным с момента наступления вредных последствий, а незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере (формальный состав), - с момента совершения любого из перечисленных в диспозиции ч.1 ст.171 УК деяний, соединенных с незаконным извлечением доходов в крупном размере.

С субъективной стороны преступление характеризуется умышленной виной. Умысел может быть как прямым, так и косвенным.

Субъект преступления - любое достигшее 16-ти летнего возраста лицо, как гражданин Российской Федерации, так и лицо без гражданства либо иностранный гражданин.

Квалификационный состав преступления (ч.2 ст.171 УК) предусматривает ответственность за незаконное предпринимательство, если оно совершено организованной группой (п."а") или сопряжено с извлечением дохода в особо крупном размере (п."б").

36. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества,
приобретенных преступным путем (ст.174).

Объект преступления - установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

Предмет преступления - денежные средства или иное имущество, приобретенное преступным путем.
Денежные средства - это наличные или безналичные деньги в российской или иностранной валюте. Иное имущество - это движимые и недвижимые вещи (ст. 130 ГК РФ), имущественные права, ценные бумаги (ст. 142 ГК РФ).
Деньги и иное имущество должны быть приобретены преступным путем, т.е. в результате совершения любого преступления на территории России или за ее пределами (например, хищение, вымогательство, получение взятки), за исключением ст. ст. 193, 194, 198 - 199.2 УК РФ.

Объективная сторона преступления выражается в действиях - совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом.

Под финансовыми операциями и другими сделками следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей.

Финансовыми могут являться операции с денежными средствами в наличной или безналичной форме: снятие со счета или зачисление на счет; обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства; размещение денежных средств во вклад (на депозит); их перевод на счет в другой банк; внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств и т.д.
Сделки - это действия граждан, юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ). К ним могут относиться купля-продажа иностранной валюты, ценных бумаг, недвижимости, драгоценных камней, дарение, наследование, обмен, аренда и т.д.

При этом ответственность наступает и в тех случаях, когда виновным лицом совершена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом и целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Субъектом преступления может быть любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, за исключением лиц, которые сами приобрели денежные средства и иное имущество в результате совершения преступления.

Состав: Преступление в форме совершения сделок является оконченным после совершения виновным действий, влекущих возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Момент признания сделки совершенной определяется гражданским законодательством (например, договор, подлежащий государственной регистрации, считается заключенным с момента его регистрации.

Часть 3 ст. 174 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за совершение легализации в крупном размере - группой лиц по предварительному сговору (см. ч. 2 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней) и лицом с использованием своего служебного положения.
К лицам, использующим свое служебное положение, относятся должностные лица (см. примечание к ст. 285 УК РФ и комментарий к нему), служащие, а также лица, осуществляющие управленческие функции в коммерческих и иных организациях (см. примечание к ст. 201 УК РФ и комментарий к нему).
Часть 4 ст. 174 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за совершение рассматриваемого преступления организованной группой (см. ч. 3 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней) при наличии признаков, предусмотренных ч. ч. 2 и 3 настоящей статьи.

37. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных орга­низациях (общая характеристика, виды преступлений). Глава 23.

Родовой объект преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях не является частью типового объекта преступлений в сфере экономики, поскольку общественные отношения рассматриваемых преступлений не являются родом экономических отношений, т.е. отношений, обеспечивающих владение, пользование и распоряжение имуществом.

Особенности:

1) Они совершаются в связи с управленческой деятельностью указанных организаций;

2) во-вторых, специальным субъектом, т.е. лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, либо их представителем;

3) совершение в сфере управленческой деятельности коммерческих и иных организаций, не являющихся государственными органами, органами местного самоуправления, государственными или муниципальными учреждениями.

Под преступлениями против интересов службы в коммерческих и иных организациях следует понимать такие общественно опасные деяния, которые посягают на нормальную деятельность коммерческих и иных организаций и причиняют либо создают угрозу причинения существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.

Объектом является нормальная деятельность коммерческих и иных организаций, не являющихся государственными органами, органами местного самоуправления, государственными или муниципальными учреждениями. Для некоторых преступлений против интересов службы в коммерческих и некоммерческих организациях характерен дополнительный непосредственный объект - права и законные интересы граждан или организаций либо охраняемые законом интересы общества и государства (ст. 201 и 202 УК); здоровье человека (ст. 203 УК).

Под коммерческими понимаются организации различных форм собственности, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности. Они могут создаваться в форме хозяйственных обществ и товариществ (полное товарищество, товарищество на вере, акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью, общество с дополнительной ответственностью); производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий, основанных на праве оперативного управления или хозяйственного ведения.

Некоммерческими являются организации, не имеющие в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли и не распределяющие полученную прибыль между участниками. Они могут создаваться в форме потребительских кооперативов, общественных организаций (объединений), финансируемых собственником учреждений, благотворительных и иных фондов.

Некоммерческие организации создаются для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, оказания юридической помощи, а также в целях, направленных на достижение общественных благ. Некоммерческие организации могут осуществлять и предпринимательскую деятельность, но лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых они созданы и соответствуют им. Любая коммерческая и некоммерческая организация имеет свои органы управления, установленные законом для каждой из них.

Коммерческие и некоммерческие организации могут объединяться в ассоциации и союзы.

Объективная сторона преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях заключается в общественно опасном деянии (действии или бездействии), совершенном вопреки интересам службы и благодаря занимаемому служебному положению. Такие преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях, как злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК), злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК), могут быть совершены как путем действия, так и путем бездействия. Превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб (ст. 203 УК), а также коммерческий подкуп (ст. 204 УК) совершаются только путем действия.

Составы: По законодательной конструкции объективной стороны рассматриваемые преступления имеют как материальные, так и формальные составы. Например, преступления, предусмотренные ст. 201,202,203 УК, имеют материальные составы, а коммерческий подкуп (ст. 204 УК) - формальный состав. Коммерческий подкуп признается оконченным преступлением с момента совершения указанных в ст. 204 УК действий, независимо от наступивших последствий.

Субъективная сторона рассматриваемых преступлений характеризуется только умышленной формой вины. Обязательным признаком таких преступлений, как злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК), злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК), является специальная цель - извлечение выгод для себя или других лиц либо нанесение вреда другим лицам.

Субъектом преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях, по общему правилу, могут быть лица, наделенные специальными признаками, - лица, выполняющие управленческие функции в этих организациях (ст. 201,204 УК), частные нотариусы и аудиторы (ст. 202 УК), руководители или служащие частных охранных или детективных служб (ст. 203 УК).

К преступлениям против интересов службы в коммерческих и иных организациях относятся следующие составы:

1. злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК);

2. злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК);

3. превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб (ст. 203 УК);

4. коммерческий подкуп (ст. 204 УК).

Все указанные общественно опасные деяния можно объединить в две подгруппы: первая подгруппа - это преступления, совершаемые лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях (ст. 201,204 УК); вторая - это преступления, посягающие на служебные интересы отдельных видов деятельности (ст. 202,203 УК).

38. Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, поддель­ных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст.186).

Непосредственный объект преступления — совокупность об­щественных отношений, обеспечивающих нормальное функцио­нирование и устойчивость кредитно-денежной системы РФ, а также установленный законом порядок осуществления эмиссии в Российской Федерации.

Предмет преступления образуют поддельные банковские биле­ты Центрального банка России, металлическая монета, государст­венные и другие ценные бумаги в валюте РФ, иностранная валюта, ценные бумаги в иностранной валюте.

К предмету предъявляется ряд обязательных требований:

1) указанные предметы должны представлять собой фальсифи­цированные денежные знаки или ценные бумаги;

2) они должны находиться в обращении в момент совершения преступления, если изготавливаются и сбываются предметы, уже изъятые из обращения (например, старинные монеты), состав фальшивомонетничества отсутствует, налицо мошенничество;

3) они должны быть максимально похожи на настоящие денеж­ные знаки и ценные бумаги, грубая подделка не образует состава данного преступления, ее сбыт надлежит квалифицировать как мошенничество.

Объективная сторона преступления выражается в совершении одного из указанных в законе действий:

1) изготовления вышеперечисленных предметов;

2) их сбыта.

Изготовление представляет собой совершение действий, на­правленных на создание предметов, внешне сходных с денежными знаками, иностранной валютой, ценными бумагами. Подделка может быть полной и частичной. Частичная может выражаться в переделке номинала, номера, серии денежного знака или ценной бумаги или иных их реквизитов. Изготовление окончено с момента создания хотя бы одного поддельного денежного знака или ценной бумаги, которые, по мнению виновного, готовы к выпуску в обра­щение. Способы изготовления могут быть различными: художест­венный, ксерокопирование, фотоспособ, полиграфический способ и др., на квалификацию они влияния не оказывают.

Сбыт — это любая форма выпуска поддельных денег или цен­ных бумаг в обращение: использование их в качестве средства пла­тежа, передача взаймы, в счет уплаты долга, в дар и т.д. Сбыт окончен с момента выпуска в обращение хотя бы одного поддель­ного денежного знака или ценной бумаги.

Состав: Сбыт является оконченным, если лицу удалось произвести отчуждение хотя бы одного фальшивого денежного знака или ценной бумаги. Состав сбыта является формальным.
Хранение поддельных денег или ценных бумаг с целью их сбыта необходимо квалифицировать как приготовление к сбыту (ч. 2 ст. 30, ст. 186 УК РФ).

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Лицо осознает, что совершает изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, и желает этого.
Обязательным признаком субъективной стороны состава изготовления является цель сбыта. Изготовление поддельных денежных знаков и ценных бумаг без цели сбыта состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, не образует. О наличии цели сбыта могут свидетельствовать количество подделанных денежных купюр, их способ хранения, наличие специальной литературы и оборудования и т.д.
Субъект преступления общий - вменяемое физическое лицо, достигшее возраста шестнадцати лет.
Квалифицирующий признак преступления - совершение деяния в крупном размере признается денежная сумма или стоимость ценных бумаг, превышающая двести пятьдесят тысяч рублей.
Особо квалифицирующий признак - совершение деяния организованной группой (см. ч. 3 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней).