Систематизация материалов уголовного дела

Приняв решение об окончании предварительного следствия, следователь должен систематизировать материалы уголовного дела. Систематизация материалов уголовного дела обусловлена необхо­димостью рациональной работы следователя, руководителя следст­венного органа, прокурора и суда по изучению уголовного дела. Под систематизацией следует понимать выработанное следственной и судебной практикой упорядочение процессуальных, организаци­онных и других документов в уголовном деле.

Следователь начинает систематизировать материалы уголовного дела еще с первых шагов расследования, как правило, с момента возбуждения уголовного дела. Это вызвано необходимостью изуче­ния уголовного дела, сопоставления материалов расследования для принятия решений не только следователем, но и руководителем следственного органа, прокурором и судом.

Систематизация экономит время на отыскание необходимых материалов уголовного дела и облегчает работу с ними, помогает сосредоточить внимание на сгруппированных в определенном по­рядке материалах, относящихся как к конкретным эпизодам рас­следуемого преступления, так и проверяемым версиям. Использо­вание систематизации облегчает оценку имеющихся в деле доказа­тельств.

В следственной практике выработаны три основных способа систематизации материалов уголовного дела. В зависимости от

сложности уголовного дела, его объема, количества обвиняемых и других обстоятельств, следователями применяются хронологический, тематический и смешанный способы систематизации.

Хронологический способ систематизации представляет собой расположение документов в уголовном деле по датам и времени проведения следственных и процессуальных действий, по мере по­ступления материалов следователю. Как правило, данный способ применяется по несложным уголовным делам, где имеется один обвиняемый, небольшое количество свидетелей и один эпизод пре­ступления. Следует заметить, что данный способ в чистом виде в следственной практике встречается достаточно редко.

Тематический метод систематизации материалов уголовного де­ла представляет собой их расположение по эпизодам преступной деятельности одного или нескольких обвиняемых. Данный способ применяется при расследовании сложных многоэпизодных престу­плений, в том числе, если расследование производится группой сле­дователей. Он удобен для составления постановления о привлече­нии в качестве обвиняемого, составления обвинительного заключе­ния, принятия других процессуальных решений по уголовному де­лу. Данный способ более распространен в следственной практике, чем хронологический метод.

Наиболее распространен в следственной практике смешанный метод систематизации материалов уголовного дела. При использо­вании данного метода используются в совокупности как хронологи­ческий, так и тематический способы.

Порядок расположения документов в уголовном деле законода­тельно не определен, он выработан в основном следственной и судеб­ной практикой. Однако в законе в отдельных случаях прямо указано на последовательность расположения документов (ч. 8 ст. 166 УПК).

Материалы уголовного дела обязательно должны быть пронуме­рованы по порядку их расположения в деле, не допускается исполь­зование в номерах буквенных и других обозначений (например, 2а или 2' и др.). Номера листов дела проставляются в верхнем правом углу простым карандашом.

В каждом томе уголовного дела, по общим правилам делопроизвод­ства, должно быть около 250 листов. При этом следует учитывать осо­бенности уголовного судопроизводства, в частности, нежелательно разъ­единять процессуальные документы, имеющие отношение к одному следственному действию, а также начинать новый том уголовного дела, например, с протокола допроса или другого следственного действия.

Согласно сложившейся практике, первым процессуальным до­кументом в уголовном деле является постановление о возбуждении уголовного дела и нумеруется как лист дела номер 1.

После постановления о возбуждении уголовного дела обычно располагаются материалы, послужившие поводом для возбуждения уголовного дела. Это могут быть:

• заявление или сообщение о преступлении;

• протокол явки с повинной;

• рапорт об обнаружении признаков преступления.

Материалы, касающиеся предъявления обвинения, целесооб­разно расположить в уголовном деле после постановления о при­влечении в качестве обвиняемого.

Запросы в различные организации располагаются вместе с отве­тами на них. Материалы, связанные с разрешением заявленных жа­лоб и ходатайств, располагаются в деле после процессуальных до­кументов, в которых эти ходатайства и жалобы заявлены.

Если в деле имеются письменные указания руководителя след­ственного органа о производстве процессуальных действий, то за данными указаниями должны быть расположены материалы, свиде­тельствующие об их исполнении.

Материалы относительно использования специальных познаний при расследовании преступления, а именно постановления о назна­чении различных экспертиз, заключения экспертиз и протоколы ознакомления обвиняемого (подозреваемого) с этими документами, систематизируются, как правило, отдельно после документов, отно­сящихся к изучению личности обвиняемого, в логической и хроно­логической последовательности.

По отдельным категориям уголовных дел материалы использо­вания специальных познаний могут быть размещены и до поста­новления о привлечении в качестве обвиняемого. Это необходимо для использования результатов специальных познаний при предъ­явлении обвинения (например, при расследовании причинения вреда здоровью, ДТП, незаконного оборота наркотических средств).

При соединении уголовных дел в одно производство первыми располагаются материалы того дела, по которому исчисляется срок предварительного следствия, материалы присоединенного уголовно­го дела располагаются после постановления о соединении уголов­ных дел.

Материалы уголовного дела целесообразно располагать в сле­дующем порядке:

• опись документов, находящихся в уголовном деле. В описи указывается: количество имеющихся документов по порядку, наименование каждого документа, нумерация каждого листа находящихся в деле документов. Опись подписывается сле­дователем;

• постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству. Материалы, содержащие сведе­ния о поводах и основании возбуждения уголовного дела, располагаются в хронологическом порядке; документы о производстве следственных действий, направ­ленных на установление события преступления и лица, его совершившего;

• постановление о привлечении в качестве обвиняемого, про­токол его допроса, документы об избрании меры пресече­ния, а также документы, характеризующие личность обви­няемого;

• материалы проверки показаний обвиняемого: протоколы допросов свидетелей, очных ставок, следственных экспери­ментов, документы иных процессуальных действий, которые не были проведены на первоначальном этапе расследования; протоколы уведомления об окончании следственных дейст­вий;

• протоколы ознакомления потерпевшего, гражданского ист­ца, гражданского ответчика с материалами уголовного дела; постановления о рассмотрении заявленных ими ходатайств, материалы рассмотрения ходатайств;

• протокол ознакомления, обвиняемого и его защитника с ма­териалами уголовного дела;

• постановление о рассмотрении заявленных ими ходатайств; • обвинительное заключение с приложениями.