Понятие криминалистических тактических операций. Виды криминалистических тактических операций

Тактическая операция определяется как относительно самостоятельная специфическая структура деятельностного типа, реализуемая следователем для решения какой-либо задачи расследования в условиях сложившейся ситуации. Задача расследования может быть полностью и на должном уровне решена не путем производства отдельного действия или случайного набора действий, а лишь на основе взаимосвязанного комплекса различных действий, оплодотворенных общей идеей, общим замыслом и соединенных в одно целое в рамках тактической операции. Таким образом, указанная операция выступает не только в качестве наиболее целесообразной формы, но и оптимального средства, а также необходимого условия эффективного воздействия на сложившуюся ситуацию. Чем выше степень сложности ситуации, тем необходимее и значимее проведение тактической операции. В качестве непосредственных объектов тактического воздействия на ситуацию могут выступать люди, вещи, документы, отношения, связи, относящиеся к числу познаваемых при расследовании систем. Наряду с этим в качестве указанных объектов выступают носители и источники собираемой информации, которые могут рассматриваться как особого вида системы средств познания. Тактические операции проводятся для достижения самых различных целей, поскольку весьма разнообразна номенклатура задач расследования. К их числу, в частности, относятся: выявление преступления; установление какого-либо обстоятельства, включенного в уголовно-процессуальный предмет доказывания, и вспомогательных фактов (способа совершения преступления, личности неизвестного потерпевшего по его трупу, лица, совершившего преступление, скрывшегося с места происшествия, и т. д.); изобличение виновного: обнаружение похищенного, орудия преступления, использованных преступником транспортных средств: розыск скрывшегося от следователя обвиняемого. Инициатором тактической операции может быть надзирающий за следствием прокурор, руководитель следственного подразделения и органа дознания, судья, член и руководитель следственной группы. Однако организует тактическую операцию, руководит ею и участвует в ней всегда только тот работник правоохранительных органов, в производстве которого находится уголовное дело. Обязательным элементом рассматриваемого тактического комплекса являются следственные действия.

Тактические операции классифицируются по различным основаниям:

1) по характеру следственных ситуаций, в условиях которых проводятся тактические операции:

а) проводимые в простых ситуациях;

б) проводимые в условиях сложной ситуации;

2) по отношению к предмету доказывания:

а) способствующие установлению обстоятельств, входящих в предмет доказывания;

б) способствующие установлению вспомогательных фактов;

3) похарактеру и содержанию действий:

а) состоящие только из следственных действий;

б) состоящие из различных действий (следственных, ревизионных, оперативно-разыскных и т. д.);

4) по отношению к этапам расследования:

а) проводимые на первоначальном этапе;

б) проводимые на промежуточном этапе:

в) проводимые на заключительном этапе;

5) по содержанию решаемых задач:

а) способствующие поиску людей;

б) способствующие обнаружению вещей и т. д.;

6) по организационной структуре:

а) проводимые работниками, объединенными в постоянно действующие организационные структуры;

б) проводимые временно действующими структурами, специально созданными для реализации тактической операции;

7) по уровню общности:

а) специфические;

б) типичные;

8) по характеру расследуемых дел: операции, выполняемые по делам о преступлениях против личности, против собственности и т. д.;

9) по участникам:

а) проводимые только работниками правоохранительных органов;

б) проводимые ими совместно с другими лицами;

10) по месту:

а) проводимые в одном месте;

б) проводимые в разных местах;

11) по времени совершения действий:

а) проводящиеся в одно время;

б) проводящиеся в разное время.

В тактической операции выделяются три стадии ее развития:

1) стадия подготовки (организации), включающая следующие этапы:

а) построение и изучение мысленной модели сложившейся следственной ситуации;

б) определение задачи (задач) расследования;

в) принятие решения о необходимости проведения тактической операции и разработка ее программы;

г) принятие мер по обеспечению программы тактической операции в стадии ее подготовки;

2) стадия реализации (рабочая часть). В структуре деятельности по реализации программы тактической операции (рабочей стадии) выделяются три этапа:

а) первоначальный;

б) промежуточный;

в) заключительный.

Рабочая часть первоначального и промежуточного этапов тактической операции реализуется в режиме производства следующих одно за другим действий или в режиме одновременно развертывающейся серии действий, идущих параллельно друг другу;

3) заключительная стадия, которая предполагает подведение итогов тактической операции, оценку достигнутого, принимая во внимание как успехи, так и промахи и неудачи. На этой основе принимается решение о завершении тактической операции либо о доведении ее до логического конца, если что-то пропущено, недоделано или сделано не так. Кроме того, составляются необходимые для оформления проделанной работы документы (процессуальные документы).

5. Операции группы «поиск»: характеристика, содержание.

Тактические операции группы "поиск" призваны обеспечить поиск отсутствующих элементов криминалистической структуры данного вида преступления (поиск скрывшейся автомашины, преступника, трупа и т. д.).

Характерная особенность таких операций - достаточно высокая степень неопределенности места нахождения искомого объекта.

Можно выделить несколько систем поиска: по выявленным связям, по установленным корреляционным зависимостям, по территориальным площадям, методом сплошного перебора вариантов (исследование ситуаций, фактов).

При реализации тактических операций данной группы обычно применяются различные математические методы и приемы: расчет скорости движения для определения места возможного нахождения объекта, выявление и расчет корреляционных зависимостей между процессами для определения направления поиска связей.

Операция "поиск" может проводиться в одном месте; включать последовательный поиск в нескольких местах; наконец, осуществляться одновременно в нескольких местах (например, при изъятии ценностей у группы расхитителей).

Эта операция является, как правило, длящейся и включает несколько последовательно реализуемых этапов: сбор информации о возможных местах поиска, проверку собранной информации, ее использование для осуществления действий по обнаружению объекта, субъекта. Такие этапы могут повторяться несколько раз. Проверка правильности полученной информации о месте нахождения объекта, субъекта осуществляется не обязательно путем проведения следственного действия (осмотра, обыска). Она может вестись с помощью оперативных работников милиции, других служб.

Имеется множество разновидностей тактических операций "поиск", что связано с разнообразием объектов, подлежащих поиску. Каждая из них имеет свои особенности.

Поиск трупа. Эта операция может проводиться по нескольким планам (моделям), выбор которых определяется информацией, имеющейся к началу ее разработки. Так, операция может быть разработана на основе анализа временных показателей передвижения подозреваемого по отношению ко времени исчезновения человека; возможен и обратный вариант: пространственно-временной анализ передвижений исчезнувшего. Наконец, тактическая операция разрабатывается применительно к определенному пространству, где представляется вероятным (исходя из материалов дела) нахождение трупа. Чаще всего операции с пространственно-временным анализом (передвижения подозреваемого или жертвы) сочетаются с поиском на выявленном пространстве.

Поиск сокрытых ценностей. Подобные тактические операции требуют предварительного сбора информации о личности и связях подозреваемого, его привычных маршрутах передвижения; предварительного изучения мест предполагаемых поисков и т. п.

Поиск скрывшихся с места автопроисшествия транспортных средств. Организация подобной поисковой операции связана с необходимостью сбора (на месте происшествия, путем осмотра и опроса очевидцев) всей возможной информации об автомашине и ее водителе. Устанавливаются тип машины; особенности ее протекторов; наличие дефектов, которые образовались или могли образоваться в момент автопроисшествия; особенности окраски; сведения о дополнительных украшениях, об имевшемся грузе и т. д.

Поиск объекта по обнаруженному следу ( совокупности следов), части объекта, одежды. Обязательным элементом таких операций является использование существующих систем регистрации. Определенный эффект дает включение в общую поисковую деятельность и жителей определенного района (тех, кто может знать человека, объект с определенными признаками, деталями, которые обнаружены в следе, части объекта).

Поиск скрывшегося преступника. Тактическая операция включает действия, связанные со сбором сведений о его действиях после начала розыска. Операция сопряжена с большой аналитической работой, проведением множества следственных действий (допросы, обыски, изъятие корреспонденции, осмотр документов в различных регистрационных учреждениях и т. д.), а также оперативно-розыскных мероприятий.

Для каждого вида тактических операций группы "поиск" в соответствии с присущими ему особенностями применяются специальные технические средства. К участию в операции привлекаются определенные специалисты. Так, при поисках ценностей, сокрытого оружия и т. д. необходимо использовать металлоискатели, при поисках трупа - соответствующие приборы (их иногда называют "трупоискатели") и т. д.

6. Операции группы «фиксация»: характеристика, содержание.

Тактические операции группы "фиксация". Одна из важнейших задач расследования - доказывание причинно-следственных связей между наступившим результатом и действиями определенного лица. Следователю приходится затрачивать значительные усилия, чтобы доказать связь обвиняемого с орудиями преступления, объектами преступного посягательства. Эта задача облегчается, когда в ходе расследования фиксируется факт непосредственного взаимодействия обвиняемого с объектом посягательства, орудием совершения преступления, прямо устанавливаются его преступные действия. Тогда существенно сокращаются логически выводимые причинно-следственные связи, доказывание обеспечивается установленными фактами взаимодействия.

Изложенное позволяет утверждать, что тактика следствия должна направляться на обнаружение в процессе расследования таких ситуаций, в которых подозреваемое лицо вступает в непосредственный контакт с объектами, входящими в структуру данного преступления. Фиксация таких контактов обеспечивает доказывание причастности к совершенному (совершаемому) преступлению и тем самым обеспечивает выполнение задачи изобличения в соответствии с требованиями процессуального закона. Изобличить - значит собрать такую систему связанных между собой доказательств, которые убедительно свидетельствовали бы о том, что данным лицом действительно совершены противоправные действия.

Установление факта непосредственного контакта лица с объектами, являющимися элементами структуры преступления, участвующими в процессах взаимодействия при реализации механизма совершения преступления, и составляет содержание тактической операции "фиксация". Она призвана тактически обеспечить изобличение лица, совершившего преступление.

Давно известен термин "взять с поличным", т. е. задержать в момент контакта с объектом посягательства, средством совершения преступления, его результатами, иными словами, убедительнее, полнее, быстрее доказать связь лица с определенными действиями или их результатами. При этом надо иметь в виду, что помогает изобличать не только установление связи, но и та словесная информация, которой обмениваются участники фиксируемого взаимодействия.

С учетом этого тактические операции группы "фиксация" проводятся при расследовании таких категорий уголовных дел, у которых механизм совершения преступлений предполагает взаимодействие субъектов во времени, т. е. налицо длящийся механизм совершения преступления.

Указанная группа тактических операций имеет ряд особенностей, которые надо учитывать при их подготовке и в ходе осуществления.

1. Проведение тактических операций "фиксация" возможно и целесообразно в тех случаях, когда преступники еще не знают, что в отношении них возбуждено и расследуется уголовное дело, и продолжают преступную деятельность. Такая ситуация возникает, например, при получении сведений о предстоящем вывозе материалов с базы по фиктивным документам, о предстоящей передаче взятки, валютных ценностей, о пересылке наркотиков, контрабанды и т. д. В данном случае имеется возможность, контролируя процесс развития преступной деятельности, выбрать момент для фиксации фактов взаимодействия, совершения преступных действий.

2. Структура операции обязательно включает и реализацию оперативных действий. Прежде всего это наблюдение. Оно должно обеспечить поступление информации о действиях лица, которые предполагается зафиксировать в ходе тактической операции. Только в результате наблюдения может быть правильно выбран момент для задержания и процессуальной фиксации факта взаимодействия с объектами, совершения определенных действий. Наблюдение является оперативным действием, оно должно осуществляться скрытно, ибо в противном случае операция будет сорвана.

Проведение оперативного действия должно отвечать определенным условиям. Факты, устанавливаемые в ходе оперативного наблюдения, следует закреплять с помощью технических средств, а при необходимости фиксировать в статике и динамике. Кино- и фотодокументы, объективно свидетельствующие о фактах, выявленных в ходе наблюдения, приобщаются в качестве приложения к протоколу тактической операции.

В ходе операции реализуется еще одно оперативное действие - задержание. Надо учитывать возможное противодействие, стремление к сокрытию, уничтожение объектов, документов. Поэтому задержание должно проводиться сотрудниками оперативных служб, а последующие процессуальные действия (обыск, осмотр) осуществляются следователем.

3. В результате операции должно быть зафиксировано не только наличие объектов, но и все следы взаимодействия человека с этими объектами.

Можно выделить несколько разновидностей тактических операций данной группы.

Фиксация факта взаимодействия с субъектами, объектами, документами. Подобный результат достигается при совершении действий по задержанию с одновременной фиксацией наличия у задержанного этих объектов, документов.

Фиксация факта совершения преступных действий, например, установление факта работы лаборатории по изготовлению наркотических средств, фальсификации продуктов питания, изготовления фальшивых документов и т. д.

Одновременная фиксация взаимосвязанных процессов. В ряде случаев можно изобличить в совершении преступления только при одновременной фиксации документов, товаров в нескольких местах. Это лишает преступников возможности внести изменения в документы, осуществить переброску товаров для сокрытия хищений и т. д.

7. Операции группы «проверка»: характеристика, содержание.

Тактические операции группы "проверка". Цель их проведения - концентрация внимания на проверке устного сообщения (свидетеля, обвиняемого) о событии, факте, имеющем отношение к рассматриваемому уголовному делу. Нередки случаи заявления со стороны обвиняемого о своем алиби.

Такая операция широко применяется для проверки доказательственной ценности отдельных фактов, установленных в ходе расследования. Ее построение определяется содержанием проверяемого факта, способом его получения. Можно определить несколько разновидностей данного вида тактических операций, в ходе которых осуществляется проверка фактов:

сообщенных свидетелем;

изложенных в полученных документах;

полученных из непроцессуальных источников;

сообщенных обвиняемым, в том числе проверка выдвинутого им алиби.

Проверка включает:

-выявление противоречий в самом факте, источнике;

-реализацию методов проверки факта;

-установление новых источников сведений о факте;

-установление следов, систем взаимодействия с данным явлением и получением таким образом сведений о действительном существовании проверяемого факта.

Разработка операции начинается с построения прогностической модели всех возможных видов отражения проверяемого события, всех фактов, которые должны были ему сопутствовать или появиться в результате его осуществления. Затем разрабатываются возможные способы проверки сообщенного факта, события. Проверка действительного существования факта проводится несколькими путями: через выявление других очевидцев события; посредством обнаружения следов, материальных проявлений (результатов, последствий) данного факта. В соответствии с этим намечается установление следов, которые обязательно должны были остаться (если событие имело место); дополнительных свидетелей; материальных объектов, которые должны были возникнуть как следствие этого события. Наконец, изучается и лицо, сообщившее данные сведения: возможно ли его нахождение в данное время на месте совершения события, способно ли оно полностью воспринять детали сообщенного и т. д. Операция всегда состоит из совокупности действий следователя с привлечением в необходимых случаях оперативно-розыскных, ревизионных, инспекционных действий. Все эти возможности следует полностью использовать при разработке тактической операции. Проверка алиби включает и исследование пространственно-временных факторов проверяемого события.

Данная операция содержит и элементы отождествления. При выявлении новых следов проверяемого факта (действия определенного орудия) следует не только закрепить обнаруженный материальный след, но и осуществить идентификацию его с конкретным объектом.

В ряде случаев операция проводится одновременно в разных местах с целью предупреждения противодействия со стороны обвиняемых, фабрикации доказательственных фактов.

8. Операции группы «сбор информации»: характеристика, содержание.

Тактические операции группы "сбор информации". Выделение таких операций в самостоятельную группу призвано сосредоточить внимание следователя на сборе информации о конкретном субъекте, объекте, процессе и разработать наилучшие условия, средства, этапы для достижения намеченного результата. Цель тактической операции "сбор информации" - обеспечить системный сбор информации, находящейся в разных местах, но относящейся к одному явлению, объекту, построить общую систему знаний об одном явлении, объекте.

С учетом этой общей цели в ходе подобной операции должны быть использованы тактические средства, обеспечивающие фиксацию и исследование объектов, процессов, их отражений установление связей между объектами, процессами, между ними и их следами-отображениями, позволяющие проверить качество, надежность источника получения информации, достоверность самой информации.

Обязательным условием успешного проведения тактической операции данной группы является необходимость предварительного составления матрицы, по которой будет осуществляться сбор информации. В противном случае процесс существенно замедляется, его нельзя четко спланировать, легко упустить отдельные факты. Матрица дает возможность заранее знать, какие документы должны быть при проведении данной торговой сделки, осуществлении технологического процесса для изготовления определенной продукции и т. д.

С помощью матрицы определяются все пункты, где надо фиксировать, изучать необходимую информацию.

В ходе подготовки операции решаются вопросы, какую конкретно информацию и где именно следует собирать, при помощи каких тактических средств и с чьим участием.

Планирование тактической операции строится с соблюдением следующих принципов:

1. обеспечение оперативности в получении информации;
2. предельно полное использование знаний других наук для сбора и исследования полученной информации. Так, при изучении документов привлекаются сведения о методах бухгалтерского учета, экономического анализа, при изучении отдельных объектов - сведения о методах товароведения, металловедения. В тех случаях, когда объектом изучения является человек, широко применяются методы психологии. Для сведения всех фактов в единую систему прибегают к моделированию;
3. обеспечение тайны сбора сведений. При разработке операции следует учитывать, что она часто проводится с целью сбора информации, необходимой для подготовки и проведения других групп операций. Именно поэтому следует соблюдать тайну процесса сбора информации и ее содержания;
4. обеспечение проверки собранных фактов для установления их достоверности и надежности;
5. осуществление сбора информации при помощи наибольшего числа тактических средств для создания условий взаимопроверки сведений, добываемых при помощи различных, иногда параллельно действующих источников;
6. обязательное соединение всех фактов и сведений о них в единую систему информации об объекте, процессе, явлении.

Каждая тактическая операция группы "сбор информации" может быть конкретизирована, будучи нацелена в свою очередь на изучение элемента структуры преступления (личность обвиняемого); системы, где осуществлялось преступление и т. п.; этапа развития преступления (условия, способствовавшие совершению преступления); подготовки преступления, механизма

его совершения. Далее детализируется изучение технологического процесса, документооборота, процесса принятия решения и т. п.

Необходимость конкретизации, сужения цели тактической операции определяется особенностями расследуемых преступлений.

Операции данной группы, как правило, не оформляются единым процессуальным документом, а завершаются серией процессуальных актов, где следователь закрепляет свое непосредственное восприятие фактов (протоколы осмотров), процессы изъятия и приобщения к делу документов и вещественных доказательств. Возникает необходимость и в сводном документе, в котором содержалось бы общее представление о ходе и результатах всей тактической операции. В качестве такого документа может выступать сводная схема, наглядно показывающая общую структуру собранных документов, их движение, результаты изучения этапов технологических процессов.

Полученные сведения могут быть обобщены следователем путем составления графика, позволяющего представить тенденции развития качественных или количественных характеристик исследуемых явлений и процессов.

Понятие, значение, структура и принципы планирования расследования. Структура плана расследования. Виды планирования.

Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Принципами планирования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.

Необходимо выделить три главных принципа планирования.

1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане: «провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т.д.; такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.

2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех особенностей этого дела. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового.

В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Например, по делам о мошенничестве, если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения мошенничества, рекомендуется провести: личный обыск подозреваемого; его допрос; допрос потерпевшего; обыск по месту жительства мошенника; осмотр изъятых у него, а также полученных от него потерпевшим предметов и т.д. Эти следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о мошенничестве при наличии соответствующей ситуации.

Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.

3. Принцип динамичности (непрерывности) означает, что процесс расследования – это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.

Помимо плана расследования по делу, составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.

Планы расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма – по версиям. При этом в плане отражаются: следственные версии, следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители.

Иногда вводится также специальная графа для отметок об исполнении или других примечаний.

При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления.

Еще одна разновидность плана – по лицам (подозреваемым или обвиняемым). Структурно такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содержания эпизодов указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых.

В плане отдельного следственного действия отражаются:

• цель следственного действия (или вопросы, подлежащие выяснению);

• точное время проведения;

• место проведения;

• круг лиц, которые будут оказывать помощь следователю в проведении следственного действия, распределение обязанностей между ними;

• технические средства, которые будут применяться при проведении следственного действия для фиксации его хода и результатов (следственный чемодан, магнитофон, видеокамера);

• тактика проведения следственного действия;

• тактика его фиксации и т.д.

При расследовании сложных многоэпизодных преступлений помимо планов, в качестве дополнений к ним, нередко применяется вспомогательная документация: схемы преступных связей подозреваемых или обвиняемых, карточки (листы) на каждого обвиняемого (так называемые «лицевые счета»), карточки на свидетелей и др.