Www.forexam.ru. Укажите верное положение в отношении давности привлечения к

Код вопроса: 13.1.35

Укажите верное положение в отношении давности привлечения к

административной ответственности в сфере рынка ценных бумаг.

Постановление по делу об административном правонарушении не может

быть вынесено по истечении:

Ответы:

A. Двух месяцев со дня совершения административного правонарушения

B. Трех месяцев со дня совершения административного правонарушения

C. Шести месяцев со дня совершения административного

правонарушения

D. Одного года со дня совершения административного

правонарушения

Код вопроса: 13.1.36

Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:

Ответы:

A. Неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

B. Неоднократное или грубое нарушение в течение 1 года аттестованным

лицом законодательства Российской Федерации

C. Наличие у аттестованного лица аттестатов по видам деятельности,

совмещение которых не допускается в соответствии с требованиями

нормативных правовых актов

D. Аннулирование лицензии у компании - профессионального участника

рынка ценных бумаг, в котором работает аттестованное лицо

Код вопроса: 13.1.37

Укажите положение, не являющееся полномочием ФСФР России в области

аттестации специалистов финансового рынка:

Ответы:

A. Утверждает программы квалификационных экзаменов в сфере

деятельности на рынке ценных бумаг

B. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

C. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации

граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Определяет условия и порядок аккредитации организаций,

осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.38

Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного

лица принимает:

Ответы:

A. Аккредитованная организация, осуществлявшая прием

квалификационного экзамена у гражданина

B. Саморегулируемая организация

C. ФСФР России

D. ФСФР России совместно с организацией, осуществлявшей прием

квалификационного экзамена у гражданина

Код вопроса: 13.1.39

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

уведомляет организации о проведении плановой выездной проверки не

позднее чем за:

Ответы:

A. 5 рабочих дней до даты начала проверки

B. 5 календарных дней

C. 7 рабочих дней

D. 10 календарных дней

Код вопроса: 13.1.40

Укажите операции, подлежащие обязательному контролю в целях

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма:

I. Если сумма, на которую она совершается, равна 600 000 рублей, а по

своему характеру данная операция относится к одному из видов

операций предусмотренных Федеральным законом;

II. Если сумма, на которую она совершается, превышает 600 000 рублей,

а по своему характеру данная операция относится к одному из видов

операций предусмотренных Федеральным законом;

III. Если сумма, на которую она совершается, менее 600 000 рублей, а по

своему характеру данная операция относится к одному из видов

операций предусмотренных Федеральным законом.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.41

В соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

терроризма», укажите неверное положение о мерах, направленных на

противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма:

Ответы:

A. Обязательные процедуры внутреннего контроля

B. Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах

противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма, за исключением

информирования клиентов о приостановлении операции, об отказе в

выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от

заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости

предоставления документов по основаниям, предусмотренным

Федеральным законом

Код вопроса: 13.1.42

Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным

осуществлять меры по противодействию легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных

органов исполнительной власти, является:

Ответы:

A. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)

B. Федеральная служба по финансовому мониторингу (ФСФМ

России)

C. Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)

D. Банк России

Код вопроса: 13.1.43

Укажите операции с денежными средствами или иным имуществом,

подлежащие обязательному контролю, если по своему характеру

операция относится к операции с денежными средствами в наличной

форме:

I. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных

средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено

характером его хозяйственной деятельности

II. Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

III. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

IV. Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал

организации денежных средств в наличной форме

Ответы:

A. Только II и IV

B. Только II и III

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.44

Какие из ниже перечисленных организаций относятся к организациям,

осуществляющим операции с денежными средствами или иным

имуществом:

I. Кредитные организации

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

III. Страховые организации и лизинговые компании

IV. Ломбарды

V. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами

или негосударственными пенсионными фондами

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, II, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.45

Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или

иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления,

направленные на установление, изменение или прекращение связанных с

ними гражданских прав и обязанностей - это:

Ответы:

A. Операции, подлежащие внутреннему контролю

B. Операции с доходами, полученными преступным путем

C. Операции, подлежащие обязательному контролю

D. Операции с денежными средствами или иным имуществом

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

114 / 124

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)