Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по

управлению ценными бумагами и деятельность по управлению

инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и

негосударственными пенсионными фондами

II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг,

депозитарная деятельность и клиринговая деятельность

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по

управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

Код вопроса: 10.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг

относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами

II. Деятельность по определению взаимных обязательств

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных

фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных

пенсионных фондов

Ответы:

A. I, III, IV

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и V

D. Все, кроме V

Код вопроса: 10.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на

осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности

II. Дилерской деятельности

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

IV. Депозитарной деятельности

V. Клиринговой деятельности

VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке

проспекта ценных бумаг

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению

эмиссионных ценных бумаг

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской

и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской

и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

Код вопроса: 10.2.5

К функциям фондовой биржи относятся:

I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже

сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской

информации и (или) манипулирования рынком

II. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и

эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки,

требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и

нормативных правовых актов федерального органа исполнительной

власти по рынку ценных бумаг

III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению

сделок с ценными бумагами

IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих заключению

договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,

осуществляется фондовыми биржами, а также товарными биржами в

отношении производных финансовых инструментов, предусмотренных

федеральным законом, регулирующим деятельность товарных бирж

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только II и IV

E. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.6

Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может

принадлежать:

Ответы:

A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

D. Ограничений нет

Код вопроса: 10.2.7

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть

следующую информацию любому заинтересованному лицу:

I. Правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам

II. Правила допуска к торгам ценных бумаг

III. Правила заключения и сверки сделок

IV. Правила регистрации сделок

V. Порядок исполнения сделок

VI. Правила, ограничивающие манипулирование рынком

VII. Расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке

ценных бумаг

VIII. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные

позиции

IX. Список ценных бумаг, допущенных к торгам

Ответы:

A. Только I, II и IX

B. Только I, II, IV, VI и VII

C. Все перечисленное

D. Все, кроме V

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

84 / 124

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)