Теория влияния международной торговли на доходы

«Вот, сударь, — продолжал он, показывая мне, — стальной английский эфес, который стоит 110 рублей.». Я божусь, — говорил купец, — что он из самой лучшей английской стали; железа тут не более, как на 9 коп. Работа англичанам может быть, стоит не больше полфунта стерлингов или два крона, что на здешние деньги сделает 2 рубля 20 копеек 52 рубля S 0 копеек мы даем им прибыли; а остальные 55 рублей я имею честь брать с своих просвещенных земляков» (И А. Крылов, «Почта духов»).

Издержки российского купца на покупку английского эфеса составили 53 руб. 09 коп. Прибыли в свою пользу он заложил практически 100%. В ре­зультате продажи эфеса прибыль от продажи товара ушла англичанам, а большая часть осталась в России. Тем самым еще великий русский баснописец подметил, что международная торговля ведет к перераспределению доходов.

Практически все теории международ­ной торговли обращают главное внима­ние на закономерности образования цены равновесия на основе мирового баланса спроса и предложения. Пос­кольку эта цена в большинстве случаев отличается от внутренних цен стран, торгующих друг с другом, возникает проблема распределения доходов, полу­чаемых в результате международной торговли, причем как между странами, так и внутри них. Внутри страны дохо­ды или убытки получают владельцы факторов производства в результате из­менения цен на конечные товары, про­изведенные с помощью этих факторов, и в результате изменения цены их са­мих. Классические теории абсолютных и сравнительных преимуществ пред­полагали, что международная торговля не оказывает влияния на распределение доходов внутри страны.

Для всех после­дующих теорий вопрос о распределении и перераспределении доходов в результате торговли является одним из ключевых. Теория соотношения факторов производства Хекшера-Олина показала, что владельцы относительно избыточных факторов производства вы­игрывают от торговли, а владельцы относительно недостаточных факторов производства проигрывают. Из этого следует практический вывод о том, что первые будут выступать за свободу торговли, а вторые - против нее. Однако теорема выравнивания цен на факторы производства Хекшера-Олина-Самуэльсона показала, что выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен на факторы производства (и тем самым доходов их владельцев), с помощью которых эти товары были произведены.

Теория специфических факторов производства, которую можно рассматривать как частный случай теории соотношения факторов производства, в ее изначальном виде не давала ответа еще на два вопроса, напрямую касающихся проблемы распределения доходов от международной торговли. Как поведут себя цены факторов производства и, следовательно, как изменятся доходы их владельцев при росте или падении цен на товары, для производства которых они используются относительно более интенсивно? И как увеличение предложения одного из факторов пов­лияет на размеры производства, экспорта и получаемых в результате доходов отрасли, в которой он используется относительно более интенсивно, и других отраслей, в которых он используется относительно менее интенсивно?

На эти вопросы дали ответы две теории, относящиеся в числу новейших теорий международной торговли: теория влия­ния изменения цен на товары на цены факторов производства Столпера-Самуэльсона и теория влияния роста фак­торов на рост производства Рыбчинского.

Относительно избыточные факторы производства могут использоваться для производства товаров относительно более интенсивно и относительно менее интенсивно. Соответственно, относительно недостаточные факторы могут также использоваться для производства товара относительно более интенсивно или относительно менее интенсивно. Если, например, капитал является относительно избыточным фактором в данной стране и тратится на капиталоемкий то­вар, то это значит, что он используется относительно более интенсивно. Если же товар в какой-то части тратится на трудоемкий товар, это значит, что он используется относительно менее интенсивно.

Распределение доходов при специфических факторах производства. Развивая теорию соотношения фак­торов производства, теория специфи­ческих факторов производства Самуэльсона - Джонса показала, что в результате торговли увеличиваются до­ходы не всех владельцев избыточного фактора производства, а только тех, которые являются владельцами фактора, специфического для экспортных отраслей страны, и сокращаются доходы не всех владельцев относительно недостаточных факторов производства, а только тех из них, которые владеют факторами, специфическими для отраслей, конкурирующих с импортом. Практический вывод очевиден: скорее всего, не все владельцы относительно избыточных факторов производства будут выступать за свободу торговли, а только те, которые владеют фактором, специфическим для экспортных отраслей.

Теории, объясняющие распределение доходов в результате торговли:

Хекшер - Олин: владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают, а владельцы относительно недоста­точных факторов производства проигрывают.

Хекшер - Олин — Самуэльсон: выравнивание относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства (доходов владельцев факторов про­изводства), с помощью которых эти товары произведены.

Самуэльсон - Джонс: увеличиваются доходы владельцев фак­тора, специфического для экспортных отраслей, и сокращают­ся доходы владельцев фактора, специфического для отраслей, конкурирующих с импортом. Теорема Самуэльсона - Джонса (Samuelson - Jones Theorem) - в результате торговли увеличиваются доходы владельцев фактора, специфического для экспортных отраслей, и сокращаются доходы владельцев фактора, специфического для отраслей, конкурирующих с импортом.

Столпер - Самуэльсон: международная торговля ведет к росту доходов владельца фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает

Рыбчинский: увеличивающееся предложение одного из факто­ров приводит к большему процентному увеличению производ­ства и росту доходов в той отрасли, где этот фактор использу­ется интенсивнее, и к сокращению производства в других отраслях, конкурирующих с импортом. При этом международная торговля не оказывает од­нозначного воздействия на доходы владельцев мобильных факторов, которые могут либо увеличиваться, либо сокращаться.

Влияние изменения товарных цен на доходы от факторов производства. Ответ на вопрос о том, как поведут себя цены факторов производства при росте или падении цен на товары, для производства которых они используют­ся, дал сам Пол Самуэльсон вместе с американским экономистом Вольфган­гом Ф. Столпером в 1941 году. Авторы построили свою модель на следующих допущениях, часть из которых перешла из базовой модели соотношения факто­ров производства, а часть является новы­ми: страна производит два товара при помощи двух факторов производства; существует совершенная конкуренция на рынках обоих товаров и обоих фак­торов производства; предложение фак­торов производства постоянно; товар 1 относительно более трудоемкий, а в про­изводстве товара 2 относительно больше используется земля; факторы производ­ства обладают абсолютной внутренней, но не внешней мобильностью; цена товаров равна цене их производства; раз­витие торговли приводит к росту относительной цены товара 1.

Теорема Столпера - Самуэльсона (Stolper - Samuelson Theorem) - международная торговля ведет к росту цены фактора, относительно более интенсивно используемого для производства то­вара, цена которого растет, и снижению цены фактора, относительно более интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает.

Влияние предложения факторов на доходы от производства. Английский экономист польского происхождения, позже главный экономист английской компании «Lasard Bros» Т.М.Рыбчинский в 1955 году, будучи еще студентом, обратил внимание на то, что быстрое развитие одних от­раслей промышленности нередко угне­тающе воздействует на другие, и доказал теорему соотношения роста предложения фактора и увеличения производства.

Принимая практически те же предпосылки, что и теорема Столпера— Самуэльсона, кроме предпосылки об изменении цен, которые считаются пос­тоянными, Рыбчинский показал, что существует прямая взаимосвязь между ростом факторов производства в одной из отраслей и депрессией или даже падением производства в других.

Теорема Рыбчинского (Rybczyns ki Theorem) — увеличивающееся предложение одного из факторов производ­ства приводит к непропорционально большему процентному увеличению производства и доходов в той отрасли, для которой этот фактор используется относительно более интенсивно, и к сокращению производства и доходов в отрасли, в которой этот фактор используется относительно менее интенсивно.

Эффект усиления. Всоответствии с теоремой Столпера—Самуэльсона международная торговля ведет к росту цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает. Однако возникает вопрос: пропорциональны ли рост и снижение цены фактора производства росту или снижению цены товара, произведенного с его помощью?

Эффект усиления Джонса (Jones magnification effect) — непропорциональные изменения эндогенных эконо­мических переменных под воздействи­ем изменений экзогенных переменных.

В случае теоремы Столпера-Саму­эльсона это означает, что рост относительных цен на товар приносит владельцам фактора, относительно более интенсивно используемого для его производства, непропорционально большие доходы, чем это вытекает из изменения цен, абсолютно ущемляя владельца другого фактора производства. Рассмотрим числовой пример: изначально на производство трудоемкого товара 1 тратились факторы производства — труд ценой $5 и земля ценой также $5, то есть цена товара составляла 5+5=$10. Затем в результате международной торговли его цена увеличилась до 11 долл. (на 10%). В соответствии с теоремой при росте цены на трудоемкий товар цена труда должна увеличиться, поскольку он используется относительно более интенсивно, а цена земли — упасть. Пусть цена земли упала до $4,5. Тогда при такой цене земли цена труда должна увеличиться до 11-4,5=$6,5, то есть возрасти не на 10%, как цена товара, а на 30% (6,5/5x100). Так сказывается эффект усиления Джонса.

В случае теоремы Рыбчинского экзогенные изменения в темпах прироста объемов факторов приводят к непро­порционально большим изменениям в объемах производства. В случае теоремы Столпера-Самуэльсона экзогенные изменения в темпах прироста цен производимых товаров приводят к непропорционально большим изменениям в ценах на факторы производства. Знание эффекта усиления очень важно в практических целях. Например, если предприниматель повышает цены эк­спорта на трудоемкий товар, то он должен быть готов к тому, что зарплата рабочих, производящих этот товар, возрастет еще в большей степени, сократив в какой-то мере или даже перекрыв положительный эффект, который может быть получен от его экспорта.

Итак, для всех теорий международной торговли, кроме теорий абсолютных и сравнительных издержек производства, вопрос о распределении и перераспределении доходов в результате торговли является одним из ключевых. Теория со­отношения факторов производства Хекшера-Олина показала, что владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают от торговли, а владельцы относительно недостаточных факторов производства — проигрывают. Теорема выравнивания цен на факторы производства Хекшера-Олина-Самуэльсона показала, что выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства, с помощью которых эти товары были произведены, и, соответственно, выравнивает доходы владельцев факто­ров производства. Если торговля основывается на специфических факторах производства, то в соответствии с теоремой Самуэльсона—Джонса увеличиваются доходы владельцев фактора, специфического для экспортных отраслей, и сокращаются доходы владельцев фактора, специфического для отраслей, конкурирующих с импортом.

По теореме Столпера-Самуэльсона рост цены товара приводит к росту цены фактора, интенсивно используемого для его производства. И по теореме Рыбчинского рост объемов факторов производства приводит к росту в объемах производства тех товаров, для которых этот фактор используется интенсивнее. В двух последних случаях имеет место эффект усиления Джонса - рост цены товара приводит к большему росту доходов от фактора, который интенсивно использу­ется для его производства, и увеличение объемов фактора производства приводит к значительно большему росту про­изводства тех товаров, где он использу­ется интенсивнее.