Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

В ч. 1 ст. 61 УК предусмотрено десять смягчающих наказание обстоя­тельств.

1. Совершение впервые преступления небольшой тяжести вследст­
вие случайного стечения обстоятельств (п. «а»). Совершение преступле­
ния небольшой тяжести является смягчающим наказание обстоятельст­
вом, если оно совершено впервые. Последнее понимается не в фактиче­
ском, а в юридическом смысле. Так, если лицо фактически совершает
указанное преступление во второй раз, но за первое истекли сроки дав­
ности привлечения виновного к уголовной ответственности или суди­
мость за первое преступление уже погашена, то считается, что юридиче­
ски новое преступление совершается впервые, и суд вправе признать та­
кое обстоятельство смягчающим наказание.

2. Несовершеннолетие виновного (п. «б»). Вводя это обстоятельство,
законодатель исходил из того, что нередко несовершеннолетние в силу
своей недостаточной социальной зрелости не всегда способны правиль­
но осознать опасность совершенного ими преступления. Кроме того, они
более, чем взрослые, подвержены негативному влиянию со стороны дру­
гих лиц (как старших по возрасту, так и сверстников), более подвластны
конкретной ситуации и настроению, но в то же время легче поддаются
исправительному воздействию и воспитанию.

3. Беременность виновной (п. «в»). В этом случае учитывается, что со­
стояние беременности влечет за собой некоторые функциональные из­
менения организма женщины и воздействует на ее психику. Последнее
не может не влиять на уменьшение степени опасности совершенного бе­
ременной женщиной преступления. Однако уголовный закон не связы­
вает состояние беременности обязательно с совершением преступления
(такое состояние может быть установлено и на момент назначения нака­
зания), так как исходя из принципа гуманизма, уголовный закон пресле­
дует цели охраны здоровья беременной женщины, нормального внутри­
утробного развития и рождения ребенка.

4. Наличие малолетних детей у виновного (п. «г»). Признание этого
обстоятельства смягчающим наказание обусловлено стремлением зако­
нодателя учесть интересы семьи виновного лица, в особенности интере­
сы физического и нравственного развития его малолетних детей.

5. Совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных
обстоятельств либо по мотиву сострадания (п. «д»). Тяжелыми жизнен­
ными обстоятельствами могут быть признаны самые разнообразные об­
стоятельства лично-семейного плана или служебно-личного плана:
смерть близкого человека, вызвавшая резкое ухудшение материального
положения лица; его болезнь или болезнь его ребенка, супруга или дру­
гих близких ему лиц; потеря работы и т. д.

Мотив сострадания предполагает совершение преступления из со­страдания к потерпевшему, например лишение того жизни в случае его тяжелой неизлечимой болезни или непереносимых физических страда­ний (эвтаназия).

6. Совершение преступления в результате физического или психиче­
ского принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимо­
сти (п. «е»). Под принуждением понимается применение насилия либо
психическое воздействие, оказанное на виновного в форме различных
угроз, с тем чтобы вынудить его совершить преступление. От аналогич­
ного обстоятельства, исключающего преступность деяния (ст. 40 УК),
данное принуждение отличается тем, что виновное лицо сохраняло при
этом возможность руководить своими действиями, однако сам факт при­
нуждения не может не свидетельствовать о меньшей опасности совер­
шенного преступления. Под материальной понимается зависимость ви­
новного от лица, у которого он находится на иждивении, проживает на
его жилплощади, не имея собственной, и т. д. Служебная зависимость
основана на подчинении виновного вышестоящему начальнику по рабо­
те (рабочего — начальнику цеха, а того — директору завода и т. д.). Иная
зависимость может возникать в самых различных ситуациях (например,
зависимость ученика или студента от преподавателя, свидетеля или под­
следственного от следователя и т. д.).

7. Совершение преступления при нарушении условий правомерности
необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, край­
ней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоря­
жения (п. «ж»). Как уже рассматривалось, указанные обстоятельства при
соблюдении всех условий, установленных в уголовном законе, исключа­
ют преступность деяния (ст. 37, 38, 39, 41, 42 УК). В случаях, когда ука­
занные условия не соблюдены, лицо несет ответственность за совершен­
ное им при подобных обстоятельствах деяние, однако это служит основа­
нием для смягчения наказания.

8. Противоправность или аморальность поведения потерпевшего,
явившегося поводом для преступления (п. «з»). В этом случае поведение
потерпевшего занимает важное место в цепи условий и обстоятельств,
вызвавших совершение лицом преступления. В этом смысле иногда даже
говорят о своеобразной «вине» потерпевшего, что служит основанием
для смягчения наказания лица, совершившего преступление. Условием
такого смягчения является то, что поведение потерпевшего, спровоциро­
вавшего преступление, было либо противоправным, либо аморальным.
Противоправное поведение — значит нарушающее какие-то правовые
нормы (уголовно-правовые, административно-правовые, гражданско-
правовые и т. д.). Аморальное — нарушение норм морали (этики) и пра­
вил поведения в обществе.

Глава 15. Назначение наказания

§ 2. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

9. Явка с повинной, активное способствование раскрытию преступле­
ния, изобличению других участников преступления и розыску имущества,
добытого в результате преступления (п. «и»). Указанные обстоятельства
относятся к разновидностям деятельного раскаяния, т. е. позитивного по-
слепреступного поведения, свидетельствующего о значительном сниже­
нии опасности лица, совершившего преступление. На первое место сре­
ди этих обстоятельств справедливо поставлена явка с повинной. Послед­
няя представляет собой добровольное сообщение лица органам власти
о факте совершения им преступления, сделанное при личной явке в ор­
ганы власти. Явка с повинной имеет уголовно-правовое значение в пре­
делах сроков давности привлечения к уголовной ответственности и не за­
висит от мотивов такой явки. При этом не имеет значения, знали или нет
органы власти о совершенном преступлении, разыскивалось ли ими ви­
новное лицо, — важно, чтобы такая явка была не вынужденной, а добро­
вольной.

Активное способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления заключается в оказании помощи право­охранительным органам в изобличении сообщников, предоставлении и отыскании доказательств по уголовному делу (например, отыскании орудий и средств совершения преступления). Частным случаем такой деятельности является оказание правоохранительным органам помощи в розыске имущества, приобретенного в результате совершения преступ­ления.

10. Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредст­
венно после совершения преступления, добровольное возмещение имущест­
венного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступле­
ния, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного
потерпевшему (п. «к»). Указанные обстоятельства также относятся к спе­
цифическим разновидностям деятельного раскаяния, что и служит осно­
ванием для смягчения наказания (вызов «Скорой помощи» для лица, по­
страдавшего в результате нарушения виновным правил дорожного дви­
жения, или доставление его в больницу, возвращение похищенного
имущества его владельцу, принесение извинений потерпевшему от ос­
корбления и т. д.).

Согласно ч. 2 ст. 61 УК перечень смягчающих наказание обстоя­тельств не является исчерпывающим, и при назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и другие обстоятельства, не указан­ные вч. 1 ст. 61 УК.

В соответствии с ч. 3 ст. 61 УК если смягчающее обстоятельство, ука­занное в ч. 1 этой статьи, предусмотрено соответствующей статьей Осо­бенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться как обстоятельство, смягчающее наказа­ние. Последнее правило есть законодательное закрепление сложившейся судебной практики и относится к таким преступлениям, как например, убийство при превышении пределов необходимой обороны либо при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление (ст. 108 УК), умышленное причинение тяжкого вреда здо­ровью при превышении пределов необходимой обороны (ч. I ст. 114 УК) либо умышленное причинение тяжкого или средней тяжести вреда здо-

ровью, совершенное при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление (ч. 2 ст. 114 УК). При назначении на­казания за указанные преступления суд не вправе признавать за соответ­ствующими обстоятельствами значение смягчающих наказание, так как законодатель уже учел их при конструировании составов преступ­лений при смягчающих обстоятельствах (в санкции соответствующих статей УК).

Смягчение наказания виновному в случае учета судом смягчающих обстоятельств осуществляется в пределах санкции статьи УК, по которой квалифицированы действия виновного. Новый УК формализовал сте­пень учета некоторых из этих обстоятельств. В соответствии со ст. 62 УК при наличии смягчающих обстоятельств, указанных в пп. «и» и «к» ч. 1 ст. 61 УК, и отсутствии отягчающих обстоятельств размер наказания не может превышать трех четвертей срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК. Такая оговорка сделана для указанных обстоятельств (различ­ные формы деятельного раскаяния) в связи с их особым смягчающим от­ветственность лица значением, существенно снижающим опасность ви­новного, а иногда и преступления, совершенного им.

Часть 1 ст. 63 УК предусматривает 13 обстоятельств, отягчающих на­казание:

1. Рецидив преступлений (п. «а»). Рецидив означает совершение
умышленного преступления лицом, осужденным за умышленное престу­
пление, за которое судимость не погашена и не снята (ст. 18 УК).

2. Наступление тяжких последствий в результате совершения пре­
ступления (п. «б»). Характеристика последствий как тяжких относится
к так называемым оценочным понятиям, определяемым в конкретном
случае судом с учетом совокупности всех обстоятельств дела. Статья 63
УК имеет в виду тяжкие последствия, наступившие в результате не любо­
го преступления, а такого, в число признаков состава которого указанное
обстоятельство не входит (так как в этом случае его квалифицирующее,
отягчающее значение уже учтено законодателем при конструировании
санкции соответствующей уголовно-правовой нормы). Вместе с тем, не
будучи признаком состава преступления, тяжкие последствия должны
находиться в причинной связи с совершенным лицом преступными дея­
нием. Такими последствиями могут быть: гибель людей, причинение
тяжкого вреда здоровью человека, причинение крупного материального
ущерба и т. д.

3. Совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по
предварительному сговору, организованной группы или преступного сообще­
ства (преступной организации) (п. «в»). Законодательное определение
этих форм соучастия в преступлении дано в ст. 35 УК.

4. Особо активная роль в совершении преступления (п. «г»). Чаще
всего это обстоятельство относится к организатору преступления (ч. 3
ст. 33 УК) или наиболее активному исполнителю преступления (ч. 2
ст. 33 УК).

5. Привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают
тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опь­
янения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголов-

Глава 15. Назначение наказания

§ 2. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

пая ответственность (п. «д»). Эти обстоятельства серьезно повышают опасность совершаемого лицом преступления, так как в одних случаях (привлечение к совершению преступления лиц, страдающих болезнен­ными психическими расстройствами; лиц, не достигших возраста уго­ловной ответственности) это может свидетельствовать о стремлении ви­новного лица избежать уголовной ответственности, в других (привлече­ние к совершению преступления лица, находяшегося в состоянии опьянения) — о преступном использовании состояния опьянения соуча­стника, облегчающего втягивание его в совершение преступления. Осо­бую опасность представляет вовлечение несовершеннолетних в соверше­ние преступления. Само по себе это деяние, совершенное в отношении любого несовершеннолетнего, образует самостоятельный состав престу­пления (ст. 150 УК). В случае если несовершеннолетний при этом не дос­тиг возраста уголовной ответственности, это учитывается и как обстоя­тельство, отягчающее наказание.

6. Совершение преступления по мотиву национальной, расовой, рели­
гиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других
лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совер­
шение (п. «е»).

Мотив национальной или расовой вражды предполагает стремление виновного в преступлении показать фактом его совершения наличие у него определенной неприязни к какой-либо надии, расе или религии, а также к тем или иным их представителям.

Мотив мести в принципе предполагает акт расплаты, причинение зла за зло, причиненное человеку в прошлом. В данном случае поведение по­терпевшего является «злом» исключительно из субъективных соображе­ний виновного, так как поводом для мести выступает правомерное пове­дение потерпевшего.

Цель скрыть другое преступление или облегчить его совершение не­редко связана с мотивом мести за правомерное поведение потерпевшего, но возможно, что преступление в этом случае совершается из других по­буждений, в связи с чем решающее для назначения наказания значение приобретает именно указанная цель преступления.

7. Совершение преступления в отношении лица или его близких а свя­
зи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнени­
ем общественного долга (п. «ж»). В уголовно-правовой литературе и су­
дебной практике понятие осуществления потерпевшим своей служебной
деятельности или выполнения общественного долга сложилось приме­
нительно к делам об убийстве. Под осуществлением служебной деятель­
ности следует понимать действие лица, входящее в круг его обязанно­
стей, вытекающих из трудового договора с государственными, частными
или иными зарегистрированными в установленном порядке предпри­
ятиями или учреждениями, деятельность которых не противоречит зако­
нодательству. Таким образом, потерпевшим от преступления не обяза­
тельно является должностное лицо (отвечающее требованиям, сформу­
лированным в Примечании 1 к ст. 285 УК), им может быть любой
работник соответствующего предприятия, учреждения или организа­
ции (в том числе в соответствии с Примечанием 1 к ст. 201 УК лицо, вы­
полняющее управленческие функции в коммерческой или иной орга-

низации независимо от формы собственности, а также в некоммерче­ской организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреж­дением). Под выполнением общественного долга понимается как осуще­ствление гражданами специально возложенных на них,общественных обязанностей, так и совершение других действий в интересах общества или отдельных лиц, например пресечение правонарушений, сообщение органам власти о готовящемся преступлении, дача свидетельских показа­ний, разоблачающих виновного или близких ему¹.

Связь преступления с осуществлением лицом служебной деятельно­сти или выполнением общественного долга выражается либо в том, что преступление совершается с целью воспрепятствовать указанным видам социально-полезного поведения лица, либо по мотиву мести этому лицу за указанное поведение. Преступление признается совершенным при отягчающих обстоятельствах не только в отношении самого лица, осуще­ствлявшего служебную деятельность или выполнявшего общественный долг, но в отношении его близких. К близким относятся в первую оче­редь близкие родственники (родители, дети, усыновители, усыновлен­ные, родные братья и родные сестры, дед, бабушка и внуки), а также суп­руги и иные липа, являющиеся действительно близкими для соответст­вующего лица.

8. Совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, нахо­дящегося в зависимости от виновного (п. «з»). Состояние беременности потерпевшей значительно повышает опасность преступления, так как представляет опасность и для еще не родившегося ребенка. Условием признания этого обстоятельства отягчающим наказание является досто­верность знания виновным о состоянии беременности потерпевшей, в отношении которой происходит преступное посягательство.

Совершение преступления в отношении малолетних и других безза­щитных и беспомощных лиц свидетельствует об особой безнравственно­сти и жестокости виновного. Малолетними признаются подростки, не достигшие 14-летнего возраста, а престарелыми — лица, достигшие пен­сионного возраста (при этом, исходя из того, что пенсионный возраст в законодательстве определяется по-разному, следует учитывать индиви­дуальные особенности потерпевшего). Под беспомощным или беззащит­ным состоянием обычно понимается такое физическое или психическое состояние потерпевшего, при котором он не может оказать сопротивле­ния (например, совершение преступления в отношении спящего, боль­ного). Понятие лица, находящегося в зависимости от виновного, было раскрыто применительно к п. «е» ч. I ст. 61 УК.

¹ См., например: Бородин С. В. Ответственность за убийство: квалифика­ция и наказание по российскому уголовному праву. М, 1994. С. 72—74; поста­новление Пленума Верховного Суда РФ от 27 января 1999 г. № 1 «О судебной практике по делам об убийстве (ст. 105 УК РФ)» // Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по уго­ловным делам. М., 1999. С. 533.

Глава 15. Назначение наказания

§ 2. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

9. Совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, изде­
вательством, а также мучениями для потерпевшего (п. «и»),

В судебной практике признак особой жестокости получил толкова­ние в связи с рассмотрением дел об умышленных убийствах и связывает­ся как со способом преступления, так и с другими обстоятельствами, свидетельствующими о проявлении виновным особой жестокости. При­знак особой жестокости шире понятия причинения мучений и служит характеристикой личности виновного, таких его качеств, как беспощад­ность, безжалостность, исключительное бессердечие, проявившееся в со­вершении им преступления. Этот признак налицо в тех случаях, когда, на­пример, в процессе совершения преступления к потерпевшему применя­лись пытки, истязания или совершалось глумление над жертвой, либо когда преступление совершено способом, который заведомо для винов­ного связан с причинением потерпевшему особых страданий (нанесение большого количества телесных повреждений, использование мучительно действующего яда, длительное лишение пищи, воды). Особая жестокость может означать совершение в отношении потерпевшего преступления в присутствии близких потерпевшему лиц, когда виновный осознавал, что причиняет им особые страдания¹.

Под садизмом понимается ненормальная страсть к жестокости, на­слаждение чужими страданиями. Распространенным проявлением са­дизма является половое извращение, при котором половое удовлетворе­ние достигается при условии причинения партнеру морального или фи­зического страдания. Чаше всего (но не обязательно) садистские мотивы проявляются именно в половых преступлениях (изнасилование, насиль­ственное мужеложство), в которых причинение потерпевшему физиче­ской боли является их неотъемлемым для виновного компонентом.

10. Совершение преступления с использованием оружия, боевых при­
пасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств,
специально изготовленных, технических средств, ядовитых и радиоактив­
ных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препара­
тов, а также с применением физического или психического принуждения
(п. «к»). Под оружием понимаются предметы, специально предназначен­
ные для поражения цели и не имеющие иного, например хозяйственного
или бытового, назначения. Совершение преступления с оружием значи­
тельно повышает опасность преступного посягательства и поэтому слу­
жит основанием для отнесения этого обстоятельства к отягчающим нака­
зание. Боевыми припасами признаются, например, патроны к оружию,
артиллерийские снаряды, боевые части ракет. Взрывчатые вещества —
это порох, динамит, тротил и другие химические вещества и смеси, обла­
дающие способностью к взрыву. Взрывные устройства — это сооружения
и устройства, предназначенные для взрыва (как заводского изготовле­
ния, так и самодельные, например мины). Под физическим насилием по­
нимается любая форма физического воздействия на потерпевшего при

¹ См.: постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 января 1999 г. № 1 «О судебной практике по делам об убийстве (ст. 105 УК РФ)» // Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Российской Фе­дерации) по уголовным делам. С. 534.

совершении преступления (нанесение ему побоев, тяжких повреждений, истязание). Психическим насилием являются различного рода угрозы применения к потерпевшему или его близким физического насилия или причинения имущественного или иного вреда.

11. Совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых бес­порядках (п. «л»). В соответствии с Федеральным конституционным за­коном от 30 мая 2001 г.¹ чрезвычайное положение означает вводимый в соответствии с Конституцией Российской Федерации и данным Зако­ном на всей территории РФ или в ее отдельных местностях особый пра­вовой режим деятельности органов государственной власти, органов ме­стного самоуправления, организаций независимо от организационно-правовых форм и форм собственности, их должностных лиц, обществен­ных объединений, допускающий установленные названным Федераль­ным конституционным законом отдельные ограничения прав и свобод граждан, лиц без гражданства, прав организаций и общественных объе­динений, а также возложение на них дополнительных обязанностей.

Чрезвычайное положение является временной мерой и обычно вводит­ся для скорейшей нормализации обстановки, восстановления законно­сти и правопорядка, устранения угрозы безопасности граждан и оказа­ния им необходимой помощи. Оно может вводиться при наличии об­стоятельств, представляющих собой реальную непосредственную угрозу жизни и безопасности граждан или конституционному строю РФ. Осно­ваниями введения чрезвычайного положения могут быть: а) попытка на­сильственного изменения конституционного строя, массовые беспоряд­ки, сопровождающиеся насилием, межнациональные конфликты, бло­када отдельных местностей, угрожающие жизни и безопасности граждан или нормальной деятельности государственных институтов; б) стихий­ные бедствия, эпидемии, эпизоотии, крупные аварии, ставящие под уг­розу жизнь и здоровье населения и требующие проведения аварийно-спасательных и восстановительных работ. Очевидно, что совершение преступления в этих условиях представляет повышенную опасность, что и служит основанием для отнесения этого обстоятельства к отягчающим наказание.

Под стихийным бедствием понимаются землетрясения, наводнения, оползни и другие стихийные явления, связанные с гибелью людей, при­чинением вреда их здоровью или имуществу. Иным, кроме стихийного, общественным бедствием могут быть и «рукотворные» события, также связанные с наступлением указанных последствий. Массовые беспоряд­ки предполагают грубое нарушение общественного порядка с привлече­нием большего числа людей (толпы) и сопровождаются погромами, раз­рушениями, поджогами и иными насильственными действиями.

12. Совершение преступления с использованием доверия, оказанного
виновному в силу его служебного положения или договора (п. «м»).

13. Совершение преступления с использованием форменной одежды или
документов представителя власти (п. «н»). Использование форменной оде-

¹ РГ. 2001. 2 июня.

Глава 15. Назначение наказания

жды (например, милиции) или фальшивых документов (милиции, органов безопасности, налоговой полиции и других правоохранительных органов) облегчают совершение преступления и дискредитируют органы власти.

В отличие от перечня обстоятельств, смягчающих наказание, пере­чень отягчающих обстоятельств является исчерпывающим.

В соответствии с ч. 2 ст. 63 УК, если отягчающее обстоятельство, ука­занное в ч. 1 этой статьи, предусмотрено соответствующей статьей Осо­бенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания (например, при назначении наказания за умышленное причинение тяжкого вреда здоро­вью не может учитываться особая жестокость указанных действий, так как именно по этому признаку такое преступление относится к совер­шенному при отягчающих (квалифицирующих) обстоятельствах (п. «б» ч. 2 ст. 111 УК)) и законодатель учел его при конструировании санкции данной статьи УК.

Обстоятельства, отягчающие наказание, не учитываются также при назначении наказания лицу, которое присяжными заседателями призна­но виновным, но заслуживающим снисхождения (ч. 4 ст. 65 УК).