Профессиональная деятельность по ценным бумагам

Профессиональная деятельность по ценным бумагам - это деятельность по проведению операций с финансовыми акти­вами, признанными ценными бумагами или их производ­ными, третьих лиц в соответствий с законодательством Рес­публики Беларусь, а также осуществлению работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода (за исключением дохода в виде процента или дивиденда) (ст. 1 Закона о фондовых биржах).

Согласно ст. 14 Закона о фондовых биржах видами про­фессиональной деятельности по ценным бумагам являются:

- посредническая деятельность по ценным бумагам. Пред­ставляет собой куплю-продажу ценных бумаг за счет и по по­ручению клиента;

- коммерческая деятельность по ценным бумагам. Это деятельность, выполняемая профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок по купле и продаже ценных бу­маг от своего имени и за свой счет с обязательством заклю­чать сделки по объявляемым данным юридическим лицом ценам покупки и продажи. Банки не могут осуществлять коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитен­тов, которых они обслуживают;

- деятельность инвестиционного фонда. Инвестицион­ный фонд может быть образован только в форме акцио­нерного общества. Порядок проведения операций фондом, конкретные направления вложений мобилизованных им средств, условия совершения операций, ответственность учредителей и управляющих перед акционерами фонда, порядок исчисления активов фонда, приходящихся на одну выпущенную им акцию, и другие важные для акционеров вопросы содержатся в уставе фонда. Использование средств фонда с нарушением устава не допускается. Инвестицион­ный фонд не вправе направлять более 10 процентов своего капитала на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также приобретать более 25 процентов ценных бумаг од­ного эмитента;

- деятельность депозитария. Депозитарий не может осу­ществлять посредническую и коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;

- доверительная (трастовая) деятельность. Это деятель­ность по управлению ценными бумагами, принадлежащими конкретному лицу на праве собственности, осуществляемая другим лицом путем передачи ему владельцем на опреде­ленный срок этих бумаг во владение и доверительное управ­ление. Лицо, которому ценные бумаги переданы во владение и доверительное управление., действует за вознаграждение от своего имени в интересах владельца ценных бумаг или указанных им лиц;

- деятельность специализированного регистратор а. (неза­висимого реестродержателя). Регистратор выполняет функции держателя реестра акционеров, осуществляемого по договору с эмитентом. Специализированный регистратор (независи­мый реестродержатель) не может осуществлять посредни­ческую и коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает, за исключением слу­чаев первичного размещения;

- прочие виды деятельности. Это взаимосвязанные с выше­перечисленными видами деятельности, осуществляемые юри­дическими лицами, прежде всего по предоставлению консуль­тационных услуг в области операций с ценными бумагами.

К прочим видам деятельности с ценными бумагами отно­сятся консультационные услуги по вопросам ценных бумаг, которые могут проводить только лица, осуществляющие профессиональную деятельность по ценным бумагам.

Все виды профессиональной деятельности с ценными бумагами подлежат лицензированию в соответствии с пра­вилами, установленными специальным законодательством Республики Беларусь. Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется централь­ным органом, осуществляющим контроль и надзор за рын­ком ценных бумаг, и включает лицензирование профес­сиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников, таковым органом является Комитет по цен­ным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь.

Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по цен­ным бумагам или на отдельный вид деятельности.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг несут материальную ответственность перед инвестором за ущерб, причиненный ему ненадлежащим осуществлением сделок;

- с поддельными ценными бумагами;

- с бумагами несуществующих эмитентов или подтверж­дающими владение несуществующими ценностями;

- с бумагами, не прошедшими государственную регист­рацию;

- с бумагами, на которые профессиональный участник рынка ценных бумаг не имеет прав владения или распоря­жения;

- по продаже одной бумаги нескольким инвесторам; — связанных с иным нарушением законодательства.