Непроцессуальную

Первая реализуется при производстве отдельных следственных и судебных действий в ходе осуществления дознания, предварительного следствия и судебного разбирательства.

Для данной формы характерны такие разновидности осуществления идентификации как:

- предъявление для опознания,

- проведение различных идентификационных экспертиз,

- проведение осмотра и освидетельствования.

Не процессуальная форма имеет место в ходе розыскной деятельности сотрудников оперативно-розыскных подразделений.

Здесь происходят:

- идентификационные исследования по оперативным материалам,

- проверка личности по документам,

- ведутся криминалистические и оперативные учеты.

Идентификационные исследования подразделяются на несколько видов по различным основаниям.

По природе идентифицирующих объектов различают:

1) идентификацию по материальнофиксированным отображениям признаков;

2) идентификацию по признакам общего происхождения;

3) идентификацию по мысленному образу;

4) идентификацию по описаниям признаков.

Первые два вида используются в экспертной практике и выполняются специалистами.

Третий характерен для предварительного расследования и осуществляется в форме предъявления дл опознания.

Четвертый реализуется в оперативно-розыскной деятельности регистрационными и другими методами.

Идентификация по мысленному образу требует строгого учета закономерностей и условий восприятия объекта, свойств памяти опознающего, создания наиболее благоприятных условий предъявления объекта для опознания, особенностей воспроизведения мысленного образа и других психологических закономерностей.

Совсем другие особенности характеризуют идентификацию по материальнофиксированным отображениям и идентификацию целого по его частям.

Здесь применяются преимущественно экспертные методы исследования, большое внимание уделяется анализу механизма образования материальнофиксированных отображений, используются сравнительные образцы, осуществляются раздельный и сравнительный анализ идентифицируемого и идентифицирующего объектов.

Идентификация целого по его частям предполагает не только изучение следов разделения целого на части (следов разрыва, разреза и т.п.), но также анализ структуры и состава вещества (материала) исследуемых частей целого.

По характеру устанавливаемого тождества идентификация подразделяется на два вида:

- индивидуальную, в процессе которой решаются вопросы о тождестве индивидуально-определенного объекта,

- групповую, предназначенную отожествлять классификационную группу, к которой относится исследуемый объект.

По субъекту отожествления различают:

- следственную идентификацию;

- экспертную идентификацию.

В тех случаях, когда для решения той или иной идентификационной задачи не требуются специальные познания, идентификацию проводит сам следователь:

- путем предъявления предмета или человека для опознания

- или путем непосредственного анализа и сопоставления объектов при следственном осмотре, обыске, выемке,

- а также при допросе и очной ставки, когда следователь удостоверяется в личности допрашиваемого по паспорту или другому документу или сопоставляет объект по описанию, сделанному допрашиваемым и ранее допрошенным лицом.

К этому виду идентификации следует отнести и отождествление объектов оперативными работниками в процессе оперативно-розыскной деятельности, а также судом в процессе судебного следствия.

Экспертная криминалистическая идентификация проводится по постановлению следователя или по определению суда соответствующим специалистом в области криминалистической экспертизы.

По объекту исследования идентификацию подразделяется на идентификацию:

- человека;

- предметов и веществ;

- животных.

По отрасли криминалистической техники, к которой относится исследуемый объект:

- фототехническую (например, групповая идентификация фотографических материалов, идентификация фотоаппаратов по экспонированной фотопленке и т.д.);

- трассологическую (например, установление по следу протектора вида, марки, модели транспортного средства, позволяет отнести разыскиваемую автомашину к определенной группе, т.е. установить групповую принадлежность; в случае же выявления достаточной совокупности индивидуальных (частных) признаков возможно и установление конкретного транспортного средства, т.е. установление тождества);

- дактилоскопическую (например, по пальцевым отпечаткам, обнаруженным на месте происшествия, можно идентифицировать лицо, оставившее их);

- судебно-баллистическую (например, установление по гильзам, обнаруженным на месте происшествия, оружия, из которого производились выстрелы на месте происшествия);

- почерковедческую (например, установление по признакам почерка исполнителя проверяемой рукописи);

- технико-криминалистическую (орудий письма, пишущих машинок, материалов документа);

- человека по признакам внешности (опознание потерпевшим преступника).

6. Криминалистическая диагностика: понятие и задачи.

Доказательственная информация может быть использована не только с целью идентификации, но и для определения и распознавания природы явлений.

Многие поисково-познавательные задачи в ходе расследования преступлений связаны с необходимостью установления состояний различного рода объектов, выявления сути, деталей и механизма каких-либо событий, явлений и процессов.

Все эти задачи исследовательского направления можно объединить понятием «распознавание», которое в свою очередь охватывается понятием «диагностика».

Криминалистическая диагностика – это научно разработанная система задач и методов распознавания, выявления и объяснения признаков, свойств, состояний объектов, явлений и процессов, связанных с событием преступления, с целью его раскрытия, расследования и предупреждения.

Криминалистическая диагностика основана на общих законах познания, внедряет современные методы математического и других видах анализа. Результаты диагностики являются разновидностью полученных фактических данных, необходимых для мыслительных процессов доказывания.

В наиболее общем виде задачи криминалистической диагностики могут быть сведены к следующему:

а) установление пространственной структуры обстановки преступного события;

б) установление механизма отдельных этапов события;

в) определение вещественной структуры обстановки места происшествия;

г) установление временных характеристик преступного события;

д) определение свойств действовавших объектов;

е) ретроспективное исследование причинно-следственных связей;

ж) прогнозирование действия причинно-следственных связей;

з) установление в целом механизма преступного события;

и) установление соответствия ситуации, излагаемой участником процесса (обвиняемым, потерпевшим), тому механизму происшествия, который может быть определен по следам и иным вещественным доказательствам;

к) установление криминогенных факторов, составляющих элементы причин и условий преступного события.

В криминалистической диагностике, как в одном из направлений криминалистического познания, задачи такого рода решаются с помощью целого комплекса методов.

П.Понятие и классификация следственных ситуаций.

Преступления расследуются в конкретных условиях времени, места, окружающей его среде, взаимосвязях с другими процессами объективной деятельности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и под влиянием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов.

Эта сложная система взаимосвязей в итоге образует ту конкретную обстановку, в которой работает следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования.

Такая обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации. Иными словами, это существующая в данный момент реальность, в условиях которой действует следователь.

Разумеется, судить об этой реальности он может по сведениям о ней, по той информационной модели, которая ее отражает, но ситуацией в буквальном ее значении является сама реальность, а не ее модель.

Помимо следственной, в литературе встречаются и такие понятия, как:

- криминальная ситуация,

- ситуация расследования,

- ситуация на месте происшествия и т.д.

Криминальная ситуация – это обстановка преступной деятельности. Различают докриминальную ситуацию, криминальную и посткриминальную ситуацию.

Первая – обстановка перед совершением преступления, во время его подготовки,

Вторая – в момент его совершения,

Третья – после завершения преступных действий и наступления преступного результата.

Понятия эти имеют криминалогический характер и отражают стадии развития преступной деятельности соотносительно со средой, в которой она протекает.

Ситуация расследования характеризует:

- состояние следственного производства,

- решенные и нерешенные задачи,

- результаты,

- возникшие трудности,

- наличие у органа расследования возможностей установить истину по делу.

Можно сказать, что это понятие, как и криминальная ситуация, характеризует само явление, а не обстановку, в которой оно протекает, - преступную деятельность, работу по выявлению, раскрытию и расследованию преступления.

Характеристики эти, как видим, носят внутренний характер, они не распространяются на среду, на окружающие условия.

Иной выглядит характеристика следственной ситуации, которая по отношению к процессу расследования носит преимущественно внешний характер: это характеристика условий, в которых протекает данный процесс.

Следственная ситуация образует в своей совокупности динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных и субъективных факторов.

Объективные факторы – это те независящие от участников расследования причины, которые вызывают изменения ситуации;

Субъективные факторы – причины, порождаемые действиями и поведением участников расследования и иных лиц, оказавшихся в той или иной степени втянутыми в сферу судопроизводства.

Образующая следственную ситуацию система условий состоит из следующих компонентов.

1. Компоненты психологического характера:

- состояние следователя;

- результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами;

- благоприятный (бесконфликтный) ход расследования и др.

2. Компоненты информационного характера:

- осведомленность следователя (об обстоятельствах преступления, возможных доказательствах, возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах скрытого искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.);

- осведомленность противостоящих следователю и иных проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.);

- последствия разглашения следственной тайны и т.п.

3. Компоненты процессуального и тактического характера:

- состояние производства по делу;

- доказательства и их источники;

- наличие надежных и еще не использованных источников ориентирующей информации;

- возможность избрать нужную меру пресечения, изолировать друг от друга проходящих по делу лиц, провести конкретное следственное действие;

- наличие тактического риска и возможности его минимизации;

- противодействие установлению истины со стороны преступника и его связей, а иногда и потерпевшего и свидетелей, последствия ошибочных действий следователя, понятых специалистов и экспертов;

- непредвиденные действия потерпевшего или не причастных к расследуемому событию лиц и т.п.

4. Компоненты материального и организационно-технического характера:

- наличие коммуникаций между дежурной частью и СОГ;

- наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность ее поиска по запросам;

- возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т.д.

Сочетание всех этих компонентов обуславливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации в каждый момент производства расследования.

С таким содержанием данного понятия связана возможность типизировать следственные ситуации.

Большинство авторов по частным криминалистическим методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследования и которые зависят от полноты данных. Отвечает ли данный подход понятию типичной следственной ситуации? Да и возможна ли вообще полная типизация?

Представляется, что на эти вопросы следует ответить отрицательно.

Сложный, многокомпонентный состав следственной ситуации, значительное число объективных и субъективных факторов, влияющих на содержание и характер этих компонентов, образуют в своих сочетаниях неисчерпаемое количество вариантов следственных ситуаций, каждая их которых чем-то обязательно отличается от других.

Конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому полная типизация их содержания невозможна.

Типизировать следственные ситуации можно лишь по одному из их компонентов, а если быть еще более точным, лишь по одному из образующих его элементов.

Обычно в качестве объекта типизации избирается элемент, относящийся к компоненту информационного характера, а именно наличие информации о событии и его участниках.

Поэтому, когда говорят о типичных следственных ситуациях, надо четко представлять, что лежит в основе типизации.

Столь же относительный характер имеет и классификация следственных ситуаций, поскольку основание всякой классификации есть нечто общее, что объединяет классифицируемые объекты.

Из числа многочисленных классификаций практически значимыми представляются следующие:

По времени возникновения в процессе расследования:

- начальные,

- промежуточные

- и конечные.

В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов.

По отношению между участниками:

- конфликтные

- и бесконфликтные.

Эта классификация заимствована криминалистикой у психологии.

Она основывается на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают.

«Бесконфликтные ситуации характеризуются полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования.

Ситуация конфликтов различной длительности и остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия».

По отношению к возможности достижения цели расследования:

- благоприятные

-и неблагоприятные.

Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после оценки следственной ситуации как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.

Несколько слов о ситуации на месте происшествия, которую мы упомянули вначале.

Этот термин обозначает состояние вещной обстановки, той материальной среды, в которой было совершено преступление.

Обстановка эта меняется по мере развития преступной деятельности:

-она может быть одной до преступления – исходная ситуация,

- прошла ряд модификаций по мере совершения преступных действий – промежуточные ситуации,

- приобрела иной вид после преступления – конечная ситуация.

Решение так называемых ситуационных экспертных задач связано с той или иной фазой развития ситуации на месте происшествия.

Ш.Учение о криминалистических версиях.

Методом организации расследования выступает планирование действий следователя, а логической основой планирования служат следственные версии – одна из разновидностей криминалистической версии.

Криминалистическая версия – это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу.

По своей логической природе криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы.

Различают научную, частную и рабочую (временную) гипотезы.

Научная гипотеза – это предположение о закономерностях развития природы, общества и мышления, т.е. о явлениях, носящих общий характер и служащих предметом научного исследования.

В отличие от научной частная гипотеза относится к какому-либо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их;

Рабочая или временная гипотеза, касаясь, как и частная, одного или группы фактов, служит в отличие от частной гипотезы их условным объяснением, носящим временный характер и предназначенным для дальнейшего исследования.

Криминалистическая версия – разновидность частной гипотезы.

Объясняя сущность, происхождение и связи отдельных фактов, она имеет значение только для данного случая.

Но (в отличие от рабочей гипотезы) версия не носит временного характера.

Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т.е. постоянство объяснения.

Версии заменяются другими не в силу своей временности, а потому, что они опровергнуты как ложные.

Но, признавая криминалистическую версию частной гипотезой, следует иметь в виду, что она представляет собой специфическую разновидность такой гипотезы.

Ее отличие от иных частных гипотез заключается в том, что она:

а) конструируется и используется в специфической сфере общественной практики – уголовном судопроизводстве;

б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом;

в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу;

г) должна быть проверена в ограниченный законом срок;

д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;

е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.

Эти отличия версии от других частных гипотез отражают отличия судебного исследования от научного.

Версия – это обоснованное предположение о факте, явлении.

В процессе доказывания могут возникать различные предположения, суждения, догадки относительно исследуемых фактов. Но эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных фактических данных, базируются и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных.

В этом находит свое выражение такой признак криминалистической версии, как ее реальность в данных обстоятельствах места и времени.

Специального рассмотрения требует вопрос об основаниях выдвижения версий.

Долгое время существовало мнение, что исходными данными для построения версий могут служить только доказательства.

Впоследствии от этого мнения отказались, справедливо рассудив, что, поскольку версии – предположение, которое подлежит проверке независимо от своего основания, нецелесообразно искусственно сужать базу ее исходных данных.

Фактические данные, служащие базой для выдвижения версии, могут быть подчерпнуты как из процессуальных, так и из непроцессуальных (ориентирующая информация) источников. К числу последних может быть отнесен любой источник, лишь бы содержащаяся в нем информация была правдоподобной.

Опираясь на исходные данные, версия должна не просто объяснять их, но и раскрыть все виды связей между ними.

Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, так как включает и предположения о фактах, еще не установленных.

Однако при этом содержание исходных данных должно полностью укладываться в содержание версии.

Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:

а) факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним;

б) версия в целом нереальна, не отражает объективно существующей между фактами связи и не может определять направленность расследования. Версия подлежит замене;

в) версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополнении, но не требует замены.

Версия - это предположение о факте, явлении, относящемся к делу.

Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, не связанных с предметом доказывания.

В этом другой признак криминалистической версии – ее относимость.

Наконец еще одним признаком криминалистической версии служит специфика субъекта ее выдвижения и проверки:

- следователь,

- прокурор,

- сотрудник органа дознания,

- эксперт,

- суд.

Именно поэтому выражение типа «версия свидетеля», «версия потерпевшего» и т.д., иногда употребляются в обиходе и даже в литературе, в сущности означают не версии в точном смысле этого слова, а предположения, объяснения этих лиц, которые могут стать основной для версии, а могут и не стать.

Наряду с конкретными фактическими данными основанием версии могут стать аналогия, интуиция, справочные сведения обобщенного характера, в том числе положения науки и практики, среди которых важное место занимают криминалистические характеристики преступлений.

Предположения наиболее общего характера именуются типичными версиями.

Типичная версия – наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-розыскной, следственной, судебной, экспертной), предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом.

Смысл таких (например, следственных) версий заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для определения направленности расследования при дефиците информации.

Однако типичные версии должны быть неизбежно конкретизированы уже на начальном этапе расследования.

Практическое значение типичных версий было подтверждено последними успешными разработками на их основе типовых программ действий оперативной группы, получившей сообщение о происшествии.

Такие типовые программы нередко находятся на вооружении дежурных частей органов внутренних дел. Они базируются на минимальной исходной информации, обобщенной типичной версией, и содержат:

- указания на состав оперативной группы;

- перечень средств, составляющих оснащение группы;

- обязанности каждого участника группы;

- указания на субъекта и цели связи оперативной группы с органом внутренних дел.

Многочисленные классификации криминалистических версий можно свести к следующим основным видам:

а) по субъекту выдвижения

- следственные (разновидность – розыскные),

- оперативно-розыскные,

- судебные,

- экспертные;

б) по объему (кругу объясняемых фактов)

- общие

- и частные;

в) по степени определенности

– типичные

- и конкретные;

г) по отношению к предмету доказыванию

- обвинительные

- и оправдательные.