Арбитражный управляющий

Постановление КС от 19.12.2005 года №12П

Легальное определение АУ дано в законе (статья 2).

АУ – это гражданин РФ, который является членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

В качестве АУ могут выступать только физические лица, юридические лица по законодательству РФ выступать не могут.

По закону «о н\с» 1998 года АУ могло быть физическое лицо, которое было зарегистрировано в качестве ИП.

С 1 января 2011 года АУ рассматриваются как субъекты профессиональной деятельности, осуществляют свою деятельность, занимаясь частной практикой. В настоящее время деятельности АУ не рассматривается как предпринимательская, т.е. государственная регистрация как ИП более не требуется. КС в постановлении разъяснил: АУ призван осуществлять публично-правовые цели; для проведения процедур банкротства он наделяется полномочиями, которые носят в значительной степени публично-правовой характер. В соответствии с законом АУ должен действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Решения АУ носят обязательный характер, и влекут правовые последствия для широкого круга лиц.

Адвокатская, нотариальная деятельность не является также предпринимательской; теперь сюда же можно относить деятельность АУ. Хотя в данных видах деятельности можно найти признаки предпринимательской деятельности, мы в силу закона не относим их к предпринимательской. Считается, что они занимаются частной практикой.

По закону АУ вправе заниматься и иными видами профессиональной деятельности, в том числе предпринимательской, если такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение своих обязанностей.

До 1 июля 2002 года АУ действовали на основании лицензии. В настоящий момент деятельность АУ не подлежит лицензированию. Сейчас контроль за деятельностью АУ возложен на саморегулируемые организации АУ; закон устанавливает альтернативный механизм обеспечения стандартов профессиональной деятельности. Ранее, получая лицензию, нужно было подтвердить, что тот или иной субъект отвечает требованиям закона, а теперь саморегулируемая организация оценивает пригодность лиц для деятельности АУ.

Вопрос о саморегулируемых организациях (СРО) – закон «о СРО» и закон «о н\с» статьи 26-31 – самостоятельно

АУ обязательно должен быть членом СРО. Чтобы стать таким членом, нужно отвечать требованиям, которые предъявляются СРО. Все требования можно разделить на 2 группы:

1) Обязательные требования (статья 20 закона «о н/с»):

· Положительные – наличие который является обязательным для того, чтобы стать АУ

· Отрицательные

2) Дополнительные требования

К числу обязательных положительных требований относится:

1) Наличие высшего профессионального образования (закон не уточняет какое именно образование), предлагалось легально определить, что АУ может быть только юрист, экономист или антикризисный управляющий; допуск к сдаче экзамена – требуется юридическое или экономическое образование

2) Наличие стажа работы на руководящих должностях не менее 1 года

Работой на руководящих должностях считается: работа в качестве руководителя юридического лица, его заместителя, замещение высших и главных должностей государственной гражданской службы, работа руководителем органа местного самоуправления либо его заместителя.

+ Прохождение стажировки в качестве помощника АУ сроком не менее 6 месяцев

Если нет стажа работы на руководящих должностях, то срок стажировки продлевается до 2 лет.

Постановление Правительства РФ от 9.07.03 №414 – утверждены правила проведения стажировки в качестве помощника АУ.

3) Сдача теоретического экзамена по программе подготовке АУ

Постановление Правительства РФ от 28.05.03 №308 закрепляет правила проведения и сдачи этого экзамена. Данные правила определяют состав комиссии, которая будет принимать экзамен. К сдаче теоретического экзамена допускаются лица, которые имеют высшее экономическое, юридическое образование или в сфере антикризисного управления, а также прошедшие подготовку по программе АУ. Экзамен принимает комиссия. Состав комиссии утверждает регистрационная служба (кадастра и картографии). Успешным считается сданный экзамен, если ответил минимум на 80% вопросов.

4) Наличие договора обязательного страхования ответственности

Правила о заключение такого договора содержатся в статье 24.1 закона «о н/б». Данная статья закрепляет: страховым случаем по договору является наступление ответственности АУ перед лицами, участвующими в деле о банкротстве, в случае, если АУ не исполнил или исполнил ненадлежащим образом свои обязанности. Наступление ответственности – страховой случай. Наступление ответственности должно быть подтверждено решением суда. Договор заключается не менее чем на 1 год с условием его продления на тот же срок. Законом определяется минимальный размер страховой суммы договора – в зависимости от балансовой стоимости активов должника. При этом, если АУ утверждается в качестве внешнего или конкурсного управляющего, обязан АУ дополнительно заключить договор на большую сумму. Сумма исчисляется в процентах от балансовой стоимости активов должника (статья 24.1 – подробнее).

Отрицательные обязательные условия:

5) Отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения, отсутствие лишения права заниматься определенной деятельностью

Если право было ограничено или лишено, данный субъект должен повторно сдать теоритический экзамен. АУ, неисполняющий функции в течение более 3 лет подряд обязан повторно сдать теоретический экзамен. Говорят о том, что надо по-разному оценивать экзамен у лиц, которые впервые сдают экзамен и лиц, которые 3 года не занимались этим.

6) Отсутствие судимости за совершение умышленного преступления

Иные требования могут быть установлены СРО; данные требования могут затрагивать компетентность, добросовестность и независимость (семейное положение и прочее). При назначении АУ в процедуру конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, заявители также могут установить дополнительные требования к АУ. Перечень данных требований обозначен в законе (исчерпывающий):

1) Наличие высшего юридического, экономического образования либо образования по специальности в соответствующей сфере должника

2) Наличие стажа работы на должностях в соответствующей отрасли экономики

3) Проведение в качестве АУ определенного количества процедур

Член СРО должен отвечать обязательным и дополнительным требованиям в течение всего периода членства; подлежит исключению из СРО в течение 1 месяца с момента выявления несоответствия.

Желая стать членом СРО, гражданин направляет заявление в организацию, к которому прилагаются все документы, подтверждающие соответствие данным требованиям. Заявление рассматривается и принимается решение о включении в члены или отказе. Отказ СРО, а также уклонение от принятия решения, могут быть обжалованы в АС в течение 6 месяцев.

Ст.45 Закона О нб – возможность конкурсных кредиторов, уполномоченных органов непосредственно выразить волю относительно того, кто будет АУ. Они могут непосредственно указать АУ, в данном случае СРО дает заключение о соответствии данного лица предъявляемым требованиям. Также заинтересованные лица могут выбрать СРО, и она предложит кандидатуру АУ.

Права и обязанности АУ – ст.20.3:

1) Созывать собрание кредиторов

2) Обращаться в АС с заявлениями и ходатайствами

3) Получать вознаграждение (ст.20.6 – правила о вознаграждениях: размер изменяется от вида процедуры; состоит из 2 частей: фиксированная – которую получает АУ ежемесячно, варьируемая – по итогам проведения процедуры)

4) Вправе привлекать для обеспечения возложенных на него обязанностей иных лиц на договорной основе. Данное право разъяснено ППВАС №6, т.к в законе о несостоятельности существуют 2 нормы: п.5 ст.20.3 – полномочия АУ в деле о банкротстве не могут быть переданы иным лицам и п.1 ст.20.3 – привлечения других лиц на договорной основе. Т.е одно положение закона запрещает, а второе разрешает? п.5 ст.20.3 не запрещает АУ передавать третьим лицам полномочия, которые принадлежат ему как лицу, осуществляющему полномочия органов должника, АУ не вправе передавать исключительные полномочия, которыми он наделен законом как специальный участник процедуры банкротства. Такие полномочия заключаются в принятии определенных решений, например, об утверждении заключения о финансовом состоянии должника, о принятии решений о включении в реестр требований кредиторов. Закон «о н/б» не исключает возможности материального и процессуального представительства АУ; соответственным образом полномочия должны быть оформлены.

5) Запрашивать сведения о должнике, его имуществе. Лица, у которых данные сведения запрашиваются, обязаны предоставить информацию в течение 7 дней без взимания платы. Например, запрашивая сведения о недвижимом имуществе из реестра, АУ имеет право получить сведения безвозмездно.

6) Подать заявление об освобождении от возложенных обязанностей. В литературе говорится, что те полномочия, которые закреплены в законе в качестве прав, являются обязанностям. Он не только имеет право подавать ходатайства, но и обязан; поэтому право как таковое – право на получение вознаграждения и право на добровольное освобождение от полномочий.

Обязанности АУ:

1) Принимать меры по защите имущества должника

2) Анализировать финансовое состояние должника

3) Вести реестр требований кредиторов (кроме случаев, когда его ведет реестродержатель)

4) Предоставлять сведения из реестра тем лицам, которые вправе требовать данную информацию

5) Разумно и обоснованно осуществлять расходы, которые связаны с осуществлением его полномочий. Неразумность и необоснованность доказывает то лицо, которое оспаривает действия.

6) Сохранять конфиденциально сведения, составляющие коммерческую и/или служебную тайну

7) Выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства. Сообщать о данных фактах в уполномоченный орган

8) Иные обязанности, предусмотренные законом

АУ назначается АС, сохраняет свои полномочия в течение всего срока проведения процедуры. Полномочия АУ прекращаются в связи с окончанием срока проведения процедуры с момента принятия АС соответствующего акта.

Полномочия АУ могут быть прекращены досрочно. Досрочное прекращение может быть добровольным или принудительным.

Добровольное прекращение полномочий осуществляется по заявлению АУ, которое подается в АС. Принудительное прекращение полномочий связано с нарушением АУ своих обязанностей. В качестве примера можно привести п.3 ст.65 закона «о н/б» - временный управляющий может быть отстранен от полномочий, если обязанности исполнялись недолжным образом или не исполнялись, при условии, если это повлекло убытки для должника.

Если выявили факт ненадлежащего исполнения полномочий АУ, кредитор обращается в АС с ходатайством об отстранении АУ от полномочий. АС рассматривает и принимает решение.

Функции АУ отличаются в зависимости от процедуры, в которую АУ назначен, также изменяется и название АУ. В каждой из процедур АУ называется по разному.

1) В процедуре наблюдения АУ называется временным управляющим

2) В процедуре финансового оздоровления – административный управляющий

3) В процедуре внешнее управление – внешний управляющий

4) В процедуре конкурсное производство – конкурсный управляющий